Hotărîre nr.24/3 din 03.06.2004 cu privire la rezultatele verificării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorului Independent "Comitent" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele verificării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorului Independent "Comitent" SRL Nr.24/3 din 03.06.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.100-103/222 din 25.06.2004 * * * În urma verificării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorului Independent "Comitent" SRL (în continuare - Registrator), deţinător de licenţă pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului Nr.RDB0010 din 13.01.2000, valabilă pînă la 13.01.2005, pe perioada 01.01.2000-26.04.2004, s-au constatat următoarele încălcări. Registratorul dispune în statele sale de trei specialişti ce deţin certificat de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care un specialist activează fără efectuarea înscrierilor respective în carnetul de muncă (conform carnetului de muncă locul de bază de muncă este la altă instituţie), ceea ce contravine prevederilor pct.4.5 lit.g) al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. Pînă în prezent Registratorul nu a reîncheiat cu toţi emitenţii contracte de ţinere a registrului, ceea ce contravine prevederilor Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.33/6 din 14.09.2000, prin care a fost aprobat Contractul-tip privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare. Astfel, din numărul total de 74 contracte încheiate cu emitenţii nu au fost reîncheiate conform modelului de tip nou contracte cu 13 emitenţi. În perioada supusă controlului au fost înregistrate două tranzacţii de gaj cu valorile mobiliare ale SA "Repan". Contractele de gaj au fost încheiate pe 01 martie 2002 şi 02 aprilie 2002 între două persoane fizice. La data de 12.09.2002 şi 13.09.2002 în baza dispoziţiilor de transmitere nr.117 şi 118 valorile mobiliare gajate au fost înscrise pe numele creditorului. La înregistrarea tranzacţiilor menţionate de către Registrator nu s-au luat în consideraţie prevederile art.61 alin.2 al Legii nr.449 din 30.07.2001 cu privire la gaj, care reglementează modalitatea exercitării dreptului de gaj de către creditorul gajist. Conform p.3.12 al Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului, aprobată prin Hotărîrea CSPHV nr.26-1 din 16.11.1995, Registratorul era în drept să refuze înregistrarea tranzacţiilor menţionate. La 04.11.2003 Registratorul a înregistrat transmiterea dreptului de proprietate a 1518 acţiuni ale emitentului "Piramida-V" în temeiul contractului de donaţie autentificat de notar în lipsa estimării valorilor mobiliare înstrăinate, fapt prin care s-au încălcat prevederile p.1 lit.f) al Hotărîrii CNVM nr.21/8 din 30.05.2002 cu privire la stabilirea taxelor pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare. Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c) şi lit.g), art.9 lit.d) şi art.20 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A avertiza conducerea Registratorului Independent "Comitent" SRL (dna Valentina Grădinari) despre necesitatea respectării necondiţionate a normelor legislaţiei cu privire la activitatea de ţinere a registrului. 2. A prescrie directorului Registratorului Independent "Comitent" SRL, Dnei Valentina Grădinari, înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. Despre măsurile întreprinse Registratorul va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară (dna Ludmila Bunu). Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion Robu Chişinău, 3 iunie 2004. Nr.24/3.