Постановление N 24/3 от 03.06.2004 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Comitent" ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Comitent" ООО N 24/3 от 03.06.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 100-103/222 от 25.06.2004 * * * Вследствие проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Comitent" ООО (далее - Регистратор), обладающего лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра N RDB0010 от 13.01.2000 г., действительной до 13.01.2005 г., на период 01.01.2001-26.04.2004 гг., были установлены следующие нарушения. Регистратор имеет в своих штатах три специалиста с квалификационным аттестатом на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых один специалист работает без соответствующих записей в трудовой книжке (согласно трудовой книжке основное место работы в другой организации), что противоречит положениям п.4.5 g) Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг. До настоящего времени Регистратор не перезаключил со всеми эмитентами договора по ведению реестра, что противоречит положениям Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 33/6 от 14.09.2000 г., которым был утвержден Типовой договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг. Таким образом, из общего количества 74 договоров, заключенных с эмитентами, не были перезаключены согласно типовому договору нового образца договора с 13 эмитентами. В контролируемый период были зарегистрированы две залоговые сделки с ценными бумагами АО "Repan". Залоговые договора были заключены 1 марта 2002 г. и 2 апреля 2002 г. между двумя физическими лицами. На основании передаточных распоряжений N 117 и 118 от 12.09.2002 г. и 13.09.2002 г. заложенные ценные бумаги были записаны на имя кредитора. При регистрации указанных сделок Регистратор не принял во внимание положения ст.61 ч.(2) Закона N 449-XV от 30.07.2001 г. о залоге, которая регламентирует порядок выполнения залогового права кредитором. В соответствии с п.3.12 Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации, утвержденной Постановлением ГКРЦБ N 26-1 от 16.11.1995 г., Регистратор был вправе отказать в регистрации данных сделок. Регистратор зарегистрировал 04.11.2003 г. передачу права собственности на 1518 акций эмитента "Piramida-V" на основании договора дарения, заверенного нотариально в отсутствие оценки отчужденных ценных бумаг, нарушив положения п.1 f) Постановления НКЦБ N 21/8 от 30.05.2002 г. об установлении взносов по сделкам с ценными бумагами. Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c) и п.g), ст.9 п.d) и ст.20 Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить руководство независимого регистратора "Comitent" ООО (г-жа Валентина Грэдинарь) о необходимости необусловленного соблюдения норм законодательства о деятельности по ведению реестра. 2. Предписать директору независимого регистратора "Comitent" ООО г-же Валентине Грэдинарь устранение нарушений, указанных в акте проверки, в срок до 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления. О принятых мерах Регистратор проинформирует Национальную комиссию по ценным бумагам. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (г-жа Людмила Буну). ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 3 июня 2004 г. N 24/3.