Hotărîre nr.25/3 din 27.06.2002 cu privire la activitatea Registratorului Independent "Sconta" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea Registratorului Independent "Sconta" SRL Nr.25/3 din 27.06.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.100-101/231 din 11.07.2002 * * * În urma efectuării controlului complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a Registratorului Independent "Sconta" SRL pe perioada 01.01.1997-01.04.2002, s-au constatat următoarele. Lista serviciilor prestate de RI "Sconta" SRL şi preţurile nu corespund pct.2 d) al Hotărîrii CNVM nr.2/5 din 18.01.2001. RI "Sconta" SRL nu a reîncheiat cu 10 emitenţi contracte de ţinere a registrului potrivit contractului-tip aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000. În unele cazuri, la încheierea contractelor de ţinere a registrului nu se respectă pct.3.1.1, pct.5.2, pct.11.2 ale contractului - tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare. RI "Sconta" SRL ţine pentru fiecare emitent o documentaţie separată, care nu corespunde alin. 2, alin.6 ale pct.4.8 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni din 28.11.1994. La rezilierea contractului de ţinere a registrului acţionarilor, încheiat cu SA "Garitudor", RI "Sconta" SRL nu a respectat prevederile pct.6 şi pct.7 ale Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţiuni unui alt registrator independent nr.24/1 din 26.10.1995. La înregistrarea tranzacţiilor cu acţiunile emitenţilor a căror registre sînt ţinute de RI "Sconta" SRL s-au încălcat prevederile pct.2.7, pct.3.3, pct.3.6 alin.(1,2) ale Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare şi înregistrarea transferului, aprobate prin Hotărîrea CNVM Nr.26-1 din 16.11.1995. De asemenea, s-au depistat încălcări la legalizarea tranzacţiilor, manifestate prin nerespectarea art.84 al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni, art.59 alin. (1) lit. b) şi art.60 alin.(3) ale Legii privind piaţa valorilor mobiliare. În dispoziţiile de transfer controlate nu este indicat timpul întocmirii lor, ceea ce contravine cerinţelor pct.3.15 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni. Reieşind din cele menţionate, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A avertiza managerul Registratorului Independent "Sconta" SRL, dna Ludmila Guzun. 2. Registratorul Independent RI "Sconta" SRL îşi va conforma activitatea prevederilor legislaţiei în vigoare, înlăturînd încălcările menţionate în actul de control. Despre măsurile întreprinse registratorul independent va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în termen de 2 luni. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 27 iunie 2002. Nr. 25/3.