Hotărîre nr.30/4 din 01.08.2002 cu privire la activitatea Registratorului Independent "Regint Depozitarul-Fondului" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea Registratorului Independent "Regint Depozitarul-Fondului" SA Nr.30/4 din 01.08.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.120/275 din 16.08.2002 * * * În urma efectuării controlului complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a Registratorului Independent "Regint Depozitarul-Fondului" SA (în continuare - registratorul) pe perioada 01.01.1997-01.06.2002, potrivit Ordinului Preşedintelui CNVM nr.37 din 16.05.2002, s-au constatat următoarele. Încăperile registratorului, destinate ţinerii registrelor acţionarilor, nu corespund cerinţelor minime faţă de încăperi prevăzute de pct.2 al Anexei nr.3 al Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.99 şi anume: încăperile nu sînt izolate faţă de celelalte încăperi şi nu dispun de pereţi capitali şi pereţi interiori trainici. Lista serviciilor prestate de registrator şi preţurile nu corespund cerinţelor pct.2 d) al Hotărîrii CNVM nr.2/5 din 18.01.2001. Registratorul nu a reîncheiat cu toţi emitenţii contracte de ţinere a registrului potrivit contractului-tip aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000. În unele cazuri, la încheierea contractelor de ţinere a registrului nu se respectă pct.5.2 şi pct.8.1 ale contractului - tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare. Registratorul ţine pentru fiecare emitent o documentaţie separată, care nu corespunde alineatelor 2 şi 3 ale pct.4.8 ale Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni. La înregistrarea tranzacţiilor cu acţiunile emitenţilor, a căror registre sînt ţinute de registrator, s-au încălcat prevederile punctelor 2.6, 2.7, 3.3, 3.6 alin.(1,2) ale Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare şi înregistrarea transferului, aprobate prin Hotărîrea CNVM nr.26-1 din 16.11.1995. În dispoziţiile de transfer controlate nu este indicat timpul întocmirii lor, ceea ce contravine cerinţelor pct.3.15 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni. Registratorul a înregistrat la 18.06.2002 o tranzacţie prin care SRL "Oxagor-Vin" a înstrăinat 13170 acţiuni ale SA "Fabrica de Vinuri din Vulcăneşti" şi SRL "Infort-Grup", neexecutînd încheierile Judecătoriei economice de circumscripţie Chişinău din 22.03.2002 şi din 26.04.2002 (ambele pe dosarul nr.2-27 Np/2002), fapt prin care a fost încălcat art.139 al Codului de procedură civilă al RM. Registratorul a eliberat cîteva extrase din registrul acţionarilor SA "Fabrica de vinuri din Vulcăneşti" (nr.00018, nr.00019 din 15.05.2002) care nu conţin rechizitele prevăzute de art.19 pct.2 şi pct.3 al Legii privind societăţile pe acţiuni. De asemenea, s-a constatat că registratorul nu reînnoieşte periodic informaţia de pe fişierele electronice, prin aceasta încălcînd pct.4.13 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul deţinătorilor de obligaţiuni. Registratorul nu dispune de darea de seamă cu privire la cereri şi darea de samă cu privire la termenele de prelucrare a documentelor, ceea ce contravine pct.2.14 alin.3 şi 4 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni. Au fost verificate cîteva liste ale acţionarilor emitenţilor, care nu conţin rechizitele stabilite de art.54 alin.(3), lit.d) al Legii privind societăţile pe acţiuni. De asemenea, registratorul nu a respectat art.26 alin.(3) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi, anume, nu a eliberat lista acţionarilor SA "Fabrica de vinuri din Vulcăneşti" la cererea acţionarilor care deţin mai mult de 25% din acţiunile cu drept de vot ale acestui emitent. În politica de contabilitate registratorul nu respectă pct.4.1 al contractului-tip privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000, care prevede că achitarea emitentului pentru serviciile de ţinere a registrului are loc numai prin intermediul transferului de mijloace băneşti la contul registratorului. Reieşind din cele menţionate, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A suspenda acţiunea certificatului de calificare cu dreptul de a efectua operaţiuni cu valori mobiliare nr.246 din 14.11.2000, eliberat directorului RI "Regint Depozitarul-Fondului" SA, dnei Stepaşenco Nina, pe termen de 3 luni. 2. A iniţia procedura de tragere la răspundere administrativă a contabilului RI "Regint Depozitarul-Fondului" SA, dna Balan Tamara, potrivit art.162/6 alin.(4) al Codului cu privire la contravenţiile administrative. 3. Registratorul Independent "Regint Depozitarul-Fondului" SA îşi va conforma activitatea prevederilor legislaţiei în vigoare, înlăturînd încălcările menţionate în actul de control. Despre măsurile întreprinse registratorul va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în termen de 30 zile. 4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 1 august 2002. Nr. 30/4.