Постановление N 30/4 от 01.08.2002 о деятельности независимого регистратора "Regint-Depozitarul Fondului" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности независимого регистратора "Regint-Depozitarul Fondului" АО N 30/4 от 01.08.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 120/275 от 16.08.2002 * * * Вследствие проведения комплексной проверки деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимого регистратора "Regint-Depozitarul Fondului" АО (далее - регистратор) на период 01.01.1997 - 01.06.2002 гг. в соответствии с Приказом Председателя НКЦБ N 37 от 16.05.2002 г. было уставлено следующее. Помещения регистратора, предназначенные для ведения реестров акционеров, не соответствуют минимальным требованиям к помещениям, предусмотренным в пункте 2 Приложения 3 Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам N 12/1 от 28.10.1999 г., а именно: помещения не изолированы от других помещений и не имеют капитальных стен и надежных внутренних стен. Перечень услуг, оказываемых регистратором, и цены на них не соответствуют требованиям п.2 d) Постановления НКЦБ N 2/5 от 18.01.2001 г. Регистратор не перезаключил со всеми эмитентами договора о ведении реестра, согласно типовому договору, утвержденному Постановлением НКЦБ N 33/6 от 14.09.2000 г. В некоторых случаях при заключении договоров о ведении реестра не соблюдаются требования пп.5.2, 8.1 Типового договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг. Регистратор ведет по каждому эмитенту отдельную документацию, которая не соответствует частям (2) и (3) пункта 4.8 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров. При регистрации сделок с акциями эмитентов, реестры которых ведет регистратор, были нарушены положения пп.2.6, 2.7, 3.3, 3.6 ч.(1,2) Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации, утвержденной Постановлением НКЦБ N 26-1 от 16.11.1995 г. В проверенных передаточных распоряжениях не указано время их составления, что противоречит требованиям п.3.15 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров. Регистратор зарегистрировал 18.06.2002 г. сделку, в которой ООО "Oxagor-Vin" отчуждено 13170 акций АО "Fabrica de vinuri din Vulсăneşti" и ООО "Infort-Grup", что явилось неисполнением заключений Экономического суда сектора Кишинэу от 22.03.2002 г. и 26.04.2002 г. (оба - по делу N 2-27 Np/2002), чем были нарушены положения ст.139 Гражданско- процессуального кодекса Республики Молдова. Регистратор выдал несколько выписок из реестра акционеров АО "Fabrica de vinuri din Vulcăneşti" (N00018, N00019 от 15.05.2002 г.), которые не содержат реквизитов, предусмотренных в ст.19 п.2 и п.3 Закона об акционерных обществах. Также было установлено, что регистратор не обновляет периодически информацию, содержащуюся на электронных носителях, чем нарушает п.4.13 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров. Регистратор не располагает отчетом о заявлениях и отчетом о сроках обработки документов, чем нарушает п.2.14 ч. 3 и 4 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров. Было проверено несколько списков акционеров эмитентов, которые не содержат реквизитов, установленных ст.54 ч.(3) d) Закона об акционерных обществах. Также регистратор не соблюдал положения ст.26 ч.(3) Закона об акционерных обществах, а именно не выдал список акционеров АО "Fabrica de vinuri din Vulcăneşti" по заявлению акционеров, владеющих более 25% голосующих акций данного эмитента. В бухгалтерской политике регистратор не соблюдает п.4.1 типового договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 33/6 от 14.09.2000 г., который предусматривает, что эмитент расплачивается за услуги по ведению реестра только перечислением денежных средств на счет регистратора. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет: 1. Приостановить действие квалификационного сертификата на право проведения операций с ценными бумагами N 246 от 14.11.2000 г., выданный директору независимого регистратора "Regint-Depozitarul Fondului" АО г-же Степащенко Нине, на срок до трех месяцев. 2. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности бухгалтера независимого регистратора "Regint-Depozitarul Fondului" АО г-жи Балан Тамары согласно ст.1626 ч.4 Кодекса об административных правонарушениях. 3. Независимому регистратору "Regint-Depozitarul Fondului" АО привести свою деятельность в соответствие с положениями действующего законодательства, устранив указанные в контрольном акте нарушения. О предпринятых мерах регистратору проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам в течение двух месяцев. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 1 августа 2002 г. N 30/4.