Hotărîre nr.32/4 din 19.06.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Moldova-Agroindbank" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist

la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Moldova-Agroindbank" S.A.

nr. 32/4  din  19.06.2007

 (în vigoare 29.06.2007) 

Monitorul Oficial nr.90-93 art.409 din 29.06.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.19/7-O din 04.04.2007 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.20 din 06.04.2007, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Moldova-Agroindbank" S.A. (în continuare - Bancă) pentru perioada 01.01.2003 - 01.04.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Banca nu dispune în statele sale de 2 persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare eliberate de CNVM, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6. al Regulamentului cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, conform cărora participanţii profesionişti sînt obligaţi să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare, inclusiv conducătorul şi o persoană care poate exercita atribuţiile acestuia în lipsa lui.

În cadrul tranzacţiei cu valorile mobiliare ale SA "Kazayak-Vin", Banca a încălcat prevederile art.51.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (art.50.3 în vigoare pînă la aprobarea modificărilor din 16.02.2006), conform căruia decontările tranzacţiilor la bursă pentru toate tranzacţiile bursiere se vor finaliza la "data decontării", care este momentul T+3.

În lipsa prevederii obligatorii în contractul de brokeraj pînă în anul 2007 şi fără informarea în scris a clienţilor, în cadrul tranzacţiilor, Banca apare concomitent ca reprezentant al cumpărătorului şi al vînzătorului, fapt prin care se încalcă prevederile pct.2.1. alin.(6) şi pct.8.14. ale Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare.

În cadrul tranzacţiilor din 11.09.2003 şi 16.09.2003 Banca a recepţionat ordine de vînzare perfectate contrar prevederilor ordinului-tip, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d), n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.53 (5), art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează conducerea Băncii Comerciale "Moldova-Agroindbank" S.A. (dna Natalia Vrabie) despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Băncii Comerciale "Moldova-Agroindbank" S.A. înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control.

3. În termen de 30 zile Banca Comercială "Moldova-Agroindbank" S.A. va informa CNVM despre masurile întreprinse în vederea înlăturării încălcărilor menţionate.

4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.