Постановление N 32/4 от 19.06.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Moldova-Agroindbank" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг коммерческого банка

„Moldova - Agroindbank” АО

N 32/4  от  19.06.2007

 (в силу 29.06.2007) 

Мониторул Офичиал N 90-93 ст.409 от 29.06.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 19/7-О от 04.04.2007 г. и Приказа председателя НКЦБ № 20 от 06.04.2007 г., группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Moldova - Agroindbank” АО (далее – банк) на период 01.01.2003 – 01.04.2007 гг., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Банк не располагает в своих штатах 2 должностными лицами с квалификационными аттестатами, выданными НКЦБ, что противоречит требованиям п.3.6 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г., согласно которым профессиональные участники обязаны располагать не менее чем двумя должностными лицами с квалификационными аттестатами, в том числе руководитель и лицо, исполняющее обязанности руководителя в его отсутствие.

В рамках проведения сделки с акциями АО «Kazayak-Vin» банк нарушил положения ст.51.3 Правил Фондовой биржи Молдовы (ст.50.3, действующая до принятия изменений от 16.02.2006 г.), согласно которым расчеты на бирже по всем биржевым сделкам завершаются на «расчетную дату», которая является моментом Т+3.

В ходе проведения сделок до 2007 года банк, без письменного уведомления клиентов, выступает одновременно представителем покупателя и представителем продавца, хотя это не предусматривается в договоре об оказании брокерских услуг, что является нарушением требований п.2.1 ч.(6) и п.8.14 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

В рамках проведения сделок от 11.09.2003 г. и 16.09.2003 г. банк принял поручения на продажу, заполненные вопреки требованиям типового поручения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.d), n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.53 ч.(5), ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Положением о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство коммерческого банка „Moldova - Agroindbank” АО (г-жа Наталия Врабие) о необходимости необусловленного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Предписать руководству коммерческого банка „Moldova - Agroindbank” АО устранить нарушения, указанные в акте контроля.

3. В течение 30 дней коммерческий банк „Moldova - Agroindbank” АО проинформирует НКЦБ о мерах, предпринятых в целях устранения выявленных нарушений.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.