Hotărîre nr.37/2 din 12.07.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SRL "Proajioc"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare SRL "Proajioc"

nr. 37/2  din  12.07.2007

 (în vigoare 20.07.2007) 

Monitorul Oficial nr.103-106 art.455 din 20.07.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.25/3-O din 11.05.2007 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.27 din 11.05.2007, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea cu răspundere limitată "Proajioc" (în continuare - Broker) pentru perioada 01.01.2003 - 01.05.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Ordinele clienţilor nu sînt transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei (BVM) sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care se încalcă prevederile art.33 alin.(5) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, art.37.4 lit.e) al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei, pct.4.1 alin.(6), (7) ale Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare (tranzacţiile cu acţiunile SA "Beton armat", SA "Fabrica de conserve din Coşniţa", SA "Ialtransauto", SA "Electromontaj - Nord", SA "Ceramica", SA "Drum-11", SA "Coloana mobilă mecanizată de drumuri").

Brokerul a încălcat prevederile art.51.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (art.50.3 în vigoare pînă la aprobarea modificărilor din 16.02.2006), conform cărora decontările tranzacţiilor la Bursă urmau a fi finalizate la "data decontării", care este momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere (tranzacţiile din 28.10.2005 cu acţiunile SA "Ceramica", din 20.03.2006 cu acţiunile SA "Cristina-30" şi din 31.03.2006 cu acţiunile SA Drum-11").

Contrar prevederilor pct.5.1 al Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM 11/1 din 28.02.2005, Brokerul nu a prezentat CNVM raportul privind modul de executare pe parcursul anului precedent a prevederilor Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi (2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, art.1, art.33, art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Societăţii cu răspundere limitată "Proajioc" (dna Natalia Varfolomeeva, dl Krociuk Alexandr) despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.