Постановление N 37/2 от 12.07.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Proajioc"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг ООО „Proajioc”

N 37/2  от  12.07.2007

 (в силу 20.07.2007) 

Мониторул Офичиал N 103-106 ст.455 от 20.07.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 25/3-О от 11.05.2007 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 27 от 11.05.2007 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью „Proajioc” (далее – брокер) за период 01.01.2003 г. – 01.05.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Поручения клиентов не передаются незамедлительно для исполнения на Фондовую биржу Молдовы в форме и в порядке их получения, чем нарушаются положения ст.33 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.37.4 п.е) Правил Фондовой биржи Молдовы, п.4.1 ч.(6) и ч.(7) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (сделки с акциями АО „Beton armat”, АО „Fabrica de conserve din Coşniţa”, АО „Ialtransauto”, АО „Electromontaj – Nord”, АО „Ceramica”, АО „Drum – 11”, АО „Coloana mobilă mecanizată de drumuri”).

Брокер нарушил положения ст.51.3 Правил Фондовой биржи Молдовы (ст.50.3 до принятия изменений от 16.02.2006 г.), согласно которым расчеты по сделкам на бирже должны быть завершены на «дату расчетов», которая является моментом Т+3 для всех биржевых сделок (сделки от 28.10.2005 г. с акциями АО „Ceramica”, от 20.03.2006 г. с акциями АО „Cristina-30” и от 31.03.2006 г. с акциями АО „Drum-11”).

Вопреки требованиям п.5.1 Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г., брокер не представил в НКЦБ отчет об исполнении на протяжении предыдущего года положений Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по финансовому рынку, ст.1, ст.33, ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Положением о порядке проведения проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденном Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство общества с ограниченной ответственностью „Proajioc” (г-жу Наталию Варфоломееву, г-на Крочук Александра) о необходимости необусловленного соблюдения действующих законодательных и нормативных актов.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.