Hotărîre nr.43/2 din 23.08.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania "Ita-Vest" S.R.L

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania "Ita-Vest" S.R.L.

nr.43/2  din  23.08.2007

 (în vigoare 31.08.2007) 

Monitorul Oficial nr.136-140 art.529 din 31.08.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.28/4-O din 01.06.2007 şi Ordinului Preşedintelui C.N.V.M. nr.30 din 04.06.2007, grupul de control a efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, desfăşurată de Compania "Ita-Vest" S.R.L. (în continuare - Registrator), pe perioada 01.01.2004-01.06.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare:

La înregistrarea unor tranzacţii (cu acţiunile S.A. "Tutun-CTC", S.A. "Selgaz", S.A. "Floare-Carpet", S.A. "Mercurii", S.A. "Agromontajcom") a fost depistată nerespectarea pe deplin a prevederilor Hotărîrii C.N.V.M. nr.30/9 din 15.11.2001 "Cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă" (în vigoare pînă la 13.04.2007), şi anume: rubricile privind calitatea clientului (insider sau nu insider) nu sînt completate.

De către Registrator nu au fost prezentate Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei 5 formulare speciale pentru tranzacţiile înregistrate în anul 2004 cu acţiunile S.A. "Agromontajcom", S.A. "MMT-Bis", S.A. "Doina-Prutului", S.A. "Pepiniera Piscicolă Zonală" şi 6 formulare speciale pentru tranzacţiile înregistrate în anul 2005 cu acţiunile B.C. "Moldova-Agroindbank" S.A., S.A. "Fabrica de unt Floreşti", S.A. "Mineral" şi S.A. "Vinuri de Comrat", fapt prin care s-au încălcat prevederile art.4 alin.(1) lit.b) din Legea nr.633-XV din 15.11.2001 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului" şi pct.2.7 lit.b) din Regulamentul cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.11/1 din 28.02.2005.

Totodată, timp de 10 luni (începînd cu data de 15.02.2006 şi pînă la data de 08.12.2006), Registratorul nu a asigurat respectarea pe deplin a prevederilor Anexei nr.2 (în partea ce stipulează cerinţele minime faţă de suprafaţa operaţională) la Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.12/1 din 28.10.1999.

Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.d), lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare", art.1, art.37 alin.(3) lit.a) şi art.66 lit.d) şi lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează conducerea Companiei "Ita-Vest" S.R.L. (dl Popa Oleg) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se ia act de faptul, că la data de 23.07.2007 Compania "Ita-Vest" S.R.L. a remis Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei formularele speciale pentru tranzacţiile menţionate în alineatul trei al prezentei hotărîri.

3. Se prescrie conducerii Companiei "Ita-Vest" S.R.L. să conformeze activitatea companiei cerinţelor prevăzute în Anexa nr.2 la Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, cu informarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare despre măsurile întreprinse în termen de 10 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri. În caz contrar, faţă de conducerea companiei vor fi aplicate măsuri de rigoare corespunzătoare.

4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.