Постановление N 43/2 от 23.08.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг компании "Ita-Vest" OOO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг компании „Ita-Vest” ООО

N 43/2  от  23.08.2007

 (в силу 31.08.2007) 

Мониторул Офичиал N 136-140 ст.529 от 31.08.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 28/4-о от 01.06.2007 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 30 от 04.06.2007 г. группа контроля Национальной комиссии по финансовому рынку провела комплексную проверку деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществленной компанией „Ita-Vest” ООО (далее - Регистратор), на период 01.01.2004 г. - 01.06.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства:

При регистрации некоторых сделок (с акциями АО „Tutun-CTC”, АО „Selgaz”, АО „Floare-Carpet”, АО „Mercurii”, АО „Agromontajcom”) не были полностью соблюдены положения Постановления НКЦБ № 30/9 от 15.11.2001 г. «Об утверждении Типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции» (в действии до 13.04.2007 г.), а именно: не были заполнены рубрики относительно качества клиента (инсайдер или не инсайдер).

Регистратором не были представлены Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией 5 специальных формуляров для сделок, зарегистрированных в 2004 году с акциями АО „Agromontajcom”, АО „MMT-Bis”, АО „Doina-Prutului”, АО „Pepeniera Piscicolă Zonală” и 6 специальных формуляров для сделок, зарегистрированных в 2005 году с акциями АО „Moldova Agroindbank”, АО „Fabrica de unt Floreşti”, АО „Mineral” и АО „Vinuri de Comrat”, чем были нарушены положения ст.4 ч.(1) п.b) Закона № 633-XV от 15.11.2001 г. «О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма» и п.2.7 b) Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г.

Одновременно на протяжении 10 месяцев (с 15.02.2006 г. и до 08.12.2006 г.) Регистратор не обеспечил точное соблюдение предписаний приложения № 2 (относительно минимальных требований к помещениям) к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. «О Национальной комиссии по финансовому рынку», ст.1, ст.37 ч.(3) п.а) и ст.66 п.d) и п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. «О рынке ценных бумаг» и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство компании „Ita-Vest” ООО (г-н Попа Олег) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Принять к сведению, что 23.07.2007 г. компания „Ita-Vest” ООО направила Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией специальные формуляры для сделок, указанных в третьем абзаце настоящего постановления.

3. Предписать руководству компании „Ita-Vest” ООО привести деятельность компании в соответствие с требованиями, предусмотренными в приложении № 2 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, и проинформировать о предпринятых мерах Национальную комиссию по финансовому рынку в течение 10 дней со дня вступления в силу настоящего постановления. В противном случае к руководству компании будут применены соответствующие меры.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.