Hotărîre nr.45/5 din 06.09.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Energbank" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Banca Comercială "Energbank" S.A.

nr. 45/5  din  06.09.2007

 (în vigoare 14.09.2007) 

Monitorul Oficial nr.146-148 art.545 din 14.09.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.37/3-O din 12.07.2007 şi Ordinului Preşedintelui C.N.V.M. nr.33 din 12.07.2007, grupul de control al C.N.V.M. a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Energbank" S.A. (în continuare - Bancă) pentru perioada 01.01.2002 – 01.07.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Ordinele clienţilor nu au fost transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei (B.V.M.) sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.33 alin.(5) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", art.37.4 lit.e) din Regulile B.V.M., aprobate prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.17/5 din 19.05.2000, pct.4.1 alin.(6) şi alin.(7) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare (în continuare Regulament), aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, (tranzacţiile cu acţiunile S.A. "Aspa", S.A. "Combinatul de produse cerealiere din Chişinău", S.A. "Stînca mare", S.A. "Produse cerealiere").

La majoritatea tranzacţiilor Banca a încălcat prevederile pct.10.4 din Regulament şi art.51.3 din Regulile B.V.M. (art.50.3 în vigoare pînă la aprobarea modificărilor din 16.02.2006), conform cărora decontările tranzacţiilor la bursă pentru toate tranzacţiile bursiere se vor finaliza la "data decontării", care este momentul T+3.

Banca nu a informat în scris clienţii referitor la circumstanţele cînd a recepţionat ordine cu sens opus pentru aceleaşi valori mobiliare, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.8.14 din Regulament.

Întru efectuarea tranzacţiilor bursiere din 10.09.2003 şi 11.09.2003 cu valorile mobiliare ale S.A. "Materiale forestiere de construcţie" şi S.A. "Frigoriferul", Banca a încheiat contract de prestare a serviciilor de brokeraj şi a recepţionat ordine de vînzare, perfectate contrar prevederilor contractului-tip şi ordinului-tip, aprobate prin Hotărîrea C.N.V.M nr.48/7 din 17.12.2002.

Banca nu prezintă în toate cazurile clienţilor săi dările de seamă privind tranzacţiile încheiate în baza ordinelor acestora, fapt prin care se încalcă prevederile pct.4.1 alin.(2) din Regulament şi pct.2.2. din contractul de prestare a serviciilor de brokeraj, încheiat între Bancă şi client.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.n), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare", art.1, art.33 din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Băncii Comerciale "Energbank" S.A. (dl Iurie Vasilachi) despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.