Постановление N 45/5 от 06.09.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Energbank" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Energbank” АО

N 45/5  от  06.09.2007

 (в силу 14.09.2007) 

Мониторул Офичиал N 146-148 ст.545 от 14.09.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 37/3-О от 12.07.2007 г. и Приказа председателя НКЦБ № 33 от 12.07.2007 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Energbank” АО (далее - банк) за период 01.01.2002 г. - 01.07.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Поручения клиентов не были незамедлительно переданы для исполнения на Фондовую биржу Молдовы (ФБМ) в форме и в порядке их получения, чем были нарушены положения части (5) статьи 33 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. «О рынке ценных бумаг», пункта е) статьи 37.4 Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ №17/5 от 19.05.2000 г., частей (6) и (7) пункта 4.1 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - положение), утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г. (сделки с акциями АО „Aspa”, АО „Combinatul de produse cerealiere din Chişinău”, АО „Stînca mare”, АО „Produse cerealiere”).

При проведении сделок в большинстве случаев банк нарушил требования пункта 10.4 положения и пункта 51.3 Правил ФБМ (статья 50.3, г. которая была в силе до принятия изменений от 16.02.2006 г.), согласно которым расчеты по сделкам на бирже для всех биржевых сделок завершаются в «день расчетов», который является моментом Т+3.

Банк не проинформировал письменно своих клиентов об обстоятельствах, когда были получены поручения на встречные сделки, чем были нарушены требования пункта 8.14 положения.

Для проведения биржевых сделок от 10.09.2003 г. и 11.09.2003 г. с ценными бумагами АО „Materiale forestiere de construcţie” и АО „Frigoriferul” банк заключил договор о брокерском обслуживании и получил поручения на продажу, составленные вопреки положениям типового договора и типового поручения, утвержденных постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

Банк не во всех случаях представляет своим клиентам отчеты о сделках, заключенных на основании данных сделок, чем нарушаются требования части (2) пункта 4.1 Положения и пункта 2.2 договора о брокерском обслуживании, заключенного между банком и клиентом.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.n), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. «О Национальной комиссии по финансовому рынку», ст.1 и ст.33 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. «О рынке ценных бумаг», Положения о проведении проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство коммерческого банка „Energbank” АО (г-на Юрия Василаки) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.