Hotărîre nr.48/1 din 23.09.2016 cu privire la retragerea licenţei de societate de investiţii Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM"

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la retragerea licenţei de societate de investiţii

Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM"

nr. 48/1  din  23.09.2016

 (în vigoare 23.09.2016) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 342 art. 1621 din 04.10.2016

* * *

Ca rezultat al neexecutării de către Societatea pe acţiuni "BROKING-VM" a punctului 3 din Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.37/14 din 22.07.2016 "Cu privire la suspendarea acţiunii licenţei Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM"" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.232-244, art.1236), precum şi nerespectării prevederilor art.40 alin.(16) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b), lit.c) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), art.21 alin.(1), art.22 alin.(3), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.1 alin.(1) - (3), art.140 alin.(14), art.144 alin.(7), art.146 alin.(1) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital", Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.56/11 din 14.11.2014 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.11), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se retrage licenţa Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" de societate de investiţii de categoria B seria CNPF 000817, eliberată la 15.03.2015 pe termen nelimitat.

2. Se prescrie conducerii Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" asigurarea respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei aferente încetării activităţii profesioniste ca urmare a retragerii licenţei pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa de capital, inclusiv:

2.1. informarea, în termen de 15 zile lucrătoare din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, a clienţilor cu care Societatea pe acţiuni "BROKING-VM" are încheiate contracte de intermediere pe piaţa de capital despre rezilierea contractelor respective şi necesitatea retragerii activelor deţinute în custodie la Societatea pe acţiuni "BROKING-VM";

2.2. asigurarea transmiterii activelor clienţilor deţinute în custodie, după cum urmează:

a) Societăţii de investiţii Banca Comercială "Victoriabank" S.A. pentru înscriere în registrul clienţilor a 4093 acţiuni emise de Banca Comercială "Moldova-Agroindbank" S.A. în conformitate cu Titlul Executoriu nr.2-3802/2013 din 29.05.2013, emis de Judecătoria mun. Chişinău, sectorul Centru, şi Încheierea executorului judecătoresc privind aplicarea măsurilor de asigurare a acţiunii nr.023-230/13 din 29.05.2013, cu informarea prealabilă a executorului judecătoresc;

b) asupra cărora sînt aplicate alte interdicţii, cu autorizarea organelor şi persoanelor împuternicite în conformitate cu legislaţia, din iniţiativa cărora s-au aplicat interdicţiile respective;

c) asupra cărora nu sînt aplicate interdicţii, la dispoziţia clientului;

2.3. asigurarea păstrării, conform legislaţiei, a tuturor informaţiilor deţinute pe suport de hîrtie şi în format electronic cu privire la activitatea desfăşurată pe piaţa de capital;

2.4. asigurarea conducerii Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" pînă la radierea din Registrul licenţelor sau autorizaţiilor pentru activitatea pe piaţa de capital.

3. În cazul în care clienţii Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" nu efectuează, în termen de 30 de zile din data expirării termenului stabilit la pct.2.1. din prezenta hotărîre, retragerea valorilor mobiliare din custodie, se va considera acceptată transmiterea acestora în conturile personale deschise în registrele deţinătorilor de valori mobiliare, Societatea pe acţiuni "BROKING-VM" şi alte persoane licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital urmînd să asigure executarea operaţiunilor respective în termen de 10 zile, inclusiv cu respectarea pct.2.2. lit.b) din prezenta hotărîre şi menţinerea interdicţiilor aplicate conform legislaţiei în cazul acţiunilor sechestrate.

4. Societatea pe acţiuni "BROKING-VM" va informa Comisia Naţională a Pieţei Financiare periodic (la fiecare 10 zile lucrătoare) despre măsurile întreprinse în vederea executării prezentei hotărîri, cu anexarea documentelor confirmative.

5. Se atenţionează Societatea pe acţiuni "BROKING-VM" că, în cazul nerespectării prezentei hotărîri, vor fi aplicate măsurile de rigoare prevăzute de legislaţie.

6. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

7. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data adoptării, se publică pe site-ul oficial al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.