Постановление N 48/1 от 23.09.2016 об отзыве лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества акционерного общества "BROKING-VM"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об отзыве лицензии на осуществление деятельности

инвестиционного общества акционерного общества

“BROKING-VM”

№ 48/1  от  23.09.2016

 (в силу 23.09.2016) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 342 ст. 1621 от 04.10.2016

* * *

В результате неисполнения акционерным обществом “BROKING-VM” пункта 3 Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку № 37/14 от 22.07.2016 “О приостановлении действия лицензии акционерного общества “BROKING-VM”” (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 232-244, ст.1236), а также несоблюдения положений ст.40 ч.(16) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b), п.c) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(3), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.1 ч.(1)–(3), ст.140 ч.(14), ст.144 ч.(7), ст.146 ч.(1) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”, Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 56/11 от 14.11.2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Отозвать лицензию акционерного общества “BROKING-VM” на осуществление деятельности инвестиционного общества категории “B”, серии CNPF 000817, выданную 15.03.2015 на неограниченный срок.

2. Предписать руководству акционерного общества “BROKING-VM” обеспечить неукоснительное соблюдение положений законодательства, связанных с прекращением профессиональной деятельности вследствие отзыва лицензии для осуществления деятельности на рынке капитала, включая:

2.1) информирование в течение 15 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего постановления клиентов, с которыми акционерное общество “BROKING-VM” заключило договора о посредничестве на рынке капитала о расторжении соответствующих договоров и о необходимости отзыва активов, находящихся на хранении у акционерного общества “BROKING-VM”;

2.2) обеспечение передачи находящихся на хранении активов клиентов в соответствии с нижеследующим:

a) инвестиционному обществу коммерческому банку “Victoriabank” АО для регистрации в реестре клиентов 4093 акций, выпущенных коммерческим банком “Moldova Agroindbank” АО в соответствии с Исполнительным листом № 2-3802/2013 от 29.05.2013, изданным судом муниципия Кишинэу, сектор Чентру, и Определением судебного исполнителя о применении мер по обеспечению иска № 023-230/13 от 29.05.2013, с предварительным уведомлением судебного исполнителя;

b) к которым применяются другие ограничения с разрешения уполномоченных в соответствии с законодательством органов и лиц, по инициативе которых были наложены соответствующие ограничения;

c) к которым не применяются ограничения по распоряжению клиента;

2.3) обеспечение хранения, согласно законодательству, всей информации об осуществляемой на рынке капитала деятельности, находящейся на бумажном носителе и в электронной форме;

2.4) обеспечение руководства акционерного общества “BROKING-VM” до его исключения из Реестра лицензий или авторизаций для осуществления деятельности на рынке капитала.

3. В случае если клиенты акционерного общества “BROKING-VM” не осуществят в течение 30 дней с даты истечения срока, установленного в пункте 2.1) настоящего постановления, отзыв находящихся у него на хранении ценных бумаг, считать, что они согласны с передачей данных ценных бумаг на лицевые счета, открытые в реестрах владельцев ценных бумаг, а акционерному обществу “BROKING-VM” и другим лицензированным и авторизированным лицам на рынке капитала обеспечить исполнение соответствующих операций в течение 10 дней, в том числе с соблюдением подпункта b) пункта 2.2) настоящего постановления и сохранением ограничений, применяемых согласно законодательству при наложении ареста на акции.

4. Акционерному обществу “BROKING-VM” периодически (через каждые 10 рабочих дней) информировать Национальную комиссию по финансовому рынку о мерах, принятых для исполнения настоящего постановления, с приложением доказательных документов.

5. Предупредить акционерное общество “BROKING-VM”, что в случае несоблюдения настоящего постановления будут применены необходимые меры, предусмотренные законодательством.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

7. Настоящее постановление вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.