Hotărîre nr.49/3 din 26.12.2002 cu privire la activitatea Registratorului Independent "Intermedia-Grup" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea Registratorului Independent "Intermedia-Grup" SRL Nr.49/3 din 26.12.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.6-8/10 din 24.01.2003 * * * În urma efectuării controlului complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a Registratorului Independent "Intermedia-Grup" SRL (în continuare - registratorul) pe perioada 01.01.1998 - 01.09.2002 potrivit Ordinului Preşedintelui CNVM nr.72 din 05.09.2002, s-au constatat următoarele. Registratorul nu respectă prevederile pct.4.25 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr. 12/1 din 28.10.1999, şi alin. (7) art.15 al Legii privind licenţierea unor genuri de activitate nr.451-XV din 30.07.2001, conform cărora, în cazul modificării datelor ce se conţin în licenţă, acesta urma să depună la CNVM o cerere de reperfectare a licenţei. În acest context norma Legii prevede nevalabilitatea licenţei care nu a fost reperfectată în termenul stabilit. De asemenea nu se respectă cerinţele minime faţă de încăperile registratorului, destinate ţinerii registrelor acţionarilor, prevăzute de pct. 2 al Anexei nr. 3 a Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.99, şi anume: biroul nu se închide cu două uşi, ferestrele nu sînt întărite cu gratii metalice. Registratorul nu a reîncheiat cu majoritatea emitenţilor contracte de ţinere a registrului potrivit contractului-tip aprobat prin Hotărîrea CNVM nr. 33/6 din 14.09.2000. În unele cazuri, la încheierea contractelor de ţinere a registrului nu se respectă pct. 8.1, 11.2 şi 11.3 ale contractului - tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare (termenul de valabilitate a contractului, rechizitele clientului, semnăturile reprezentantului). Registratorul ţine pentru fiecare emitent o documentaţie separată, care nu corespunde alin. 2 şi 3 ale pct.4.8 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni din 28.11.1994. Astfel, nu sînt desemnate persoane împuternicite să acţioneze în numele emitentului, lipseşte specimenul semnăturilor lor, precum şi persoanele, cărora le poate fi trimisă corespondenţa. De asemenea, registratorul nu confruntă lunar cu emitenţii balanţa acţiunilor societăţii şi a altor valori mobiliare, fapt prin care se încalcă art.17 alin.(8), (9) al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni. La înregistrarea tranzacţiilor cu acţiunile emitenţilor ale căror registre sînt ţinute de registrator s-au încălcat prevederile punctelor 2.7, 3.6 alin.(1,2) ale Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare şi înregistrarea transferului, aprobate prin Hotărîrea CNVM nr. 26-1 din 16.11.1995. Astfel, înregistrarea tranzacţiilor cu acţiunile SA "Calcar" s-a efectuat fără a fi prezente copia certificatelor de naştere sau copia înscrierii privind copiii din paşaportul părinţilor şi fără a fi prezentat consimţămîntul în scris al părinţilor. De asemenea, la înregistrarea tranzacţiilor cu acţiunile SA "Întreprinderea pentru prelucrarea cerealelor din Rediul Mare" şi SA "Ciment", registratorul a încălcat prevederile art.7 alin.(5) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi art.18 alin.(1) al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni, care menţionează, că modificările care reflectă transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se introduc în registru, în termen de 3 zile, de către deţinătorul de registru, termenul indicat fiind depăşit cu, respectiv, 5 şi 7 zile. Luînd în consideraţie, că la momentul examinării actului de control majoritatea obiecţiilor au fost înlăturate şi reieşind din cele menţionate, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A iniţia procedura de tragere la răspundere administrativă a dlui Muşinschi Valeriu, directorul RI "Intermedia-grup" SRL şi dlui Iliaşenco Valentin, managerul RI "Intermedia-Grup" SRL, potrivit art. 162/6 alin. (4) al Codului cu privire la contravenţiile administrative. 2. A obliga Registratorul Independent "Intermedia-Grup" SRL de a-şi conforma activitatea prevederilor legislaţiei în vigoare, înlăturînd încălcările menţionate în actul de control. Despre măsurile întreprinse registratorul independent va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în termen de 30 zile. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 26 decembrie 2002. Nr. 49/3.