Постановление N 49/3 от 26.12.2002 о деятельности независимого регистратора "Intermedia-Grup" ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности независимого регистратора "Intermedia-Grup" ООО N 49/3 от 26.12.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 6-8/10 от 24.01.2003 * * * Вследствие осуществления комплексной проверки деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг независимого регистратора "Intermedia-Grup" ООО (далее - регистратор) в период с 01.01.1998 - 01.09.2002 гг. согласно Приказу председателя НКЦБ N 72 от 05.09.2002 г. было установлено следующее. Регистратор не соблюдает требований п. 4.25 Положения о порядке выдачи и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением N 12/1 от 28.10.1999 г., и ч. (7) ст.15 Закона N 451-XV от 30.07.2001 г. о лицензировании некоторых видов деятельности, согласно которому в случае изменения данных, указанных в лицензии, он обязан подать в НКЦБ заявление о переоформлении лицензии. В данном контексте норма закона предусматривает недействительность лицензии, которая не была переоформлена в установленный срок. Также не соблюдаются минимальные требования по отношению к помещениям регистратора, предназначенным для ведения реестра акционеров, предусмотренные в п. 2 Приложения N 3 Положения о порядке выдачи и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г., в частности: помещение не закрывается на две двери, окна не укреплены металлическими решетками. Регистратор не перезаключил со многими эмитентами договора по ведению реестра согласно типовому договору, утвержденному Постановлением НКЦБ N 33/6 от 14.09.2000 г. В некоторых случаях при заключении договоров по ведению реестра не соблюдаются пп. 8.1, 11.2 и 11.3 типового договора о ведении реестра держателей ценных бумаг (срок действия договора, реквизиты клиента, подписи представителя). Регистратор ведет по каждому эмитенту обособленную документацию, которая не соответствует ч.2 и 3 п. 4.8 Положения о ведении реестра акционеров и реестра облигационеров от 28.11.1994 г. Таким образом, не указаны лица, уполномоченные действовать от имени эмитента, отсутствуют образцы их подписей, а также лица, которым может быть отправлена корреспонденция. Регистратор не сверяет ежемесячно с эмитентами баланс его акций и иных ценных бумаг, нарушая этим ст. 17 ч. (8) и (9) Закона об акционерных обществах. При регистрации сделок с акциями эмитентов, реестры которых ведутся регистратором, были нарушены требования пунктов 2.7, 3.6 ч. (1), (2) Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и регистрации трансферта, утвержденной Постановлением НКЦБ N 26-1 от 16.11.1995 г. Таким образом, регистрация сделок с акциями АО "Calcar" была осуществлена без наличия копий свидетельств о рождении или копий записей о детях в паспорте родителей и без представления письменного согласия родителей. Также при регистрации сделок с акциями АО "Întreprinderea pentru prelucrarea cerealelor din Rediul Mare" и АО "Ciment" регистратор нарушил требования ст.7 ч. (5) Закона о рынке ценных бумаг и ст. 18 ч. (1) Закона об акционерных обществах, определяющие, что изменения, которые отображают передачу права собственности на ценные бумаги, вносятся в реестр регистратором в трехдневный срок, данный срок был превышен, соответственно, на 5 и 7 дней. Принимая во внимание, что к моменту рассмотрения акта проверки большинство замечаний были устранены, и исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности г-на Мушинского Валерия, директора НР "Intermedia-Grup" ООО и г-на Илиашенко Валентина, менеджера НР "Intermedia-Grup" ООО, согласно Кодексу об административных правонарушениях. 2. Обязать НР "Intermedia-Grup" ООО привести свою деятельность в соответствие с требованиями действующего законодательства, исключив нарушения, указанные в акте проверки. О предпринятых мерах независимому регистратору проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам в течение 30 дней. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент профессиональной деятельности и мониторинга на вторичном рынке. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 26 декабря 2002 г. N 49/3.