Hotărîre nr.50/1 din 30.11.2012 cu privire la retragerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare, eliberată anterior Agenţiei de Înregistrare "COMITENT" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la retragerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste

pe piaţa valorilor mobiliare, eliberată anterior Agenţiei de Înregistrare

"COMITENT" S.A.

nr. 50/1  din  30.11.2012

 (în vigoare 21.12.2012) 

Monitorul Oficial nr.263-269 art.1576 din 21.12.2012

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.43/5-O din 31.10.2012¹ şi Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.129 din 31.10.2012, s-a efectuat controlul tematic privind ţinerea şi transmiterea de către participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A. (în continuare – S.A. "COMITENT") a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "MOLDCONINVEST" şi S.A. "BUTOIAŞ". În rezultatul controlului s-au constatat următoarele.

_______________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.234-236, art.1339

În conformitate cu prevederile pct.4.4. din Regulamentul cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni, aprobat prin Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (C.S.P.H.V.) din 28.11.1994² (în continuare – Regulamentul din 28.11.1994) (în vigoare pînă la 13.04.2007), precum şi ale pct.2.1.7 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.15/1 din 16.03.2007³ (în continuare – Regulamentul din 16.03.2007), ţinerea registrului acţionarilor se efectuează de registrator în mod obligatoriu pe purtători electronici.

_______________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.5-6, art.7

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

Nerespectînd prevederile sus-menţionate, precum şi prevederile art.37 alin.(3) lit.a) şi lit.c) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁴ (în continuare – Legea nr.199-XIV din 18.11.1998), pct.3.8. şi pct.3.9. din Regulamentul din 28.11.1994, la preluarea în anul 2005 a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "MOLDCONINVEST" de la Registratorul independent "RIA" S.A., S.A. "COMITENT" nu a asigurat introducerea în sistemul de ţinere a registrului acţionarilor S.A. "MOLDCONINVEST" a înscrierilor privind datele ce se referă la I emisie a valorilor mobiliare ale societăţii nominalizate în număr de 7450 acţiuni ordinare nominative, subscriitorii din emisia dată, precum şi restructurarea acestei emisii.

_______________________

⁴ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

Contrar prevederilor pct.4.10. din Regulamentul din 28.11.1994 şi pct.18 din Instrucţiunea privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent, aprobată prin Hotărîrea C.S.P.H.V. nr.24/1 din 26.10.1995⁵ (în vigoare pînă la 13.04.2007), S.A. "COMITENT", după preluarea în perioada anului 2005 a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "MOLDCONINVEST" şi S.A. "BUTOIAŞ", nu a verificat şi nu a confruntat înscrierile din sistemul de ţinere a registrelor societăţilor date cu documentele transmise de Registratorul independent "R.I.A." S.A.

_______________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.74-75, art.131

Pe tot parcursul ţinerii registrelor deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "MOLDCONINVEST" şi S.A. "BUTOIAŞ", contrar prevederilor art.17 alin.(8) şi alin.(9) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"⁶ (în redacţia de pînă la 03.06.2011), pct.4.14 din Regulamentul din 28.11.1994 şi pct.2.1.13 lit.d) din Regulamentul din 16.03.2007, S.A. "COMITENT" nu a confruntat cu societăţile nominalizate în termenele stabilite, balanţa acţiunilor lor.

_______________________

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1

În rezultatul verificării înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "MOLDCONINVEST", s-a constatat că, contrar prevederilor art.37 alin.(3) lit.c) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, pct.1.4. din Instrucţiunea privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului, aprobată prin Hotărîrea C.S.P.H.V. nr.26-1 din 16.11.1995⁷ (în continuare – Instrucţiunea din 16.11.1995), pct.3.8. şi pct.3.9. din Regulamentul din 28.11.1994, S.A. "COMITENT", după preluarea registrului acţionarilor S.A. "MOLDCONINVEST" şi în perioada ţinerii acestuia, nu a asigurat introducerea înscrierilor privind transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare ale societăţii date, înregistrate în perioada 07.04.1998-22.02.2002 în cadrul a 80 de tranzacţii.

_______________________

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.76, art.134

 La contrapunerea înscrierilor din sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "BUTOIAŞ" cu documentele care au stat la baza efectuării înscrierilor respective, s-a stabilit că, contrar prevederilor art.26 alin.(2) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, pct.2.1. din Instrucţiunea din 16.11.1995 şi pct.6.1. din Regulamentul din 28.11.1994, S.A. "COMITENT" nu dispune de documente justificative pentru două înscrieri: din data de 15.12.1997 şi data de 31.12.1999.

Totodată, contrar prevederilor pct.3.1. lit.a) din Instrucţiunea din 16.11.1995, numărul de acţiuni indicat în dispoziţia de transmitere nr.97 din 07.10.2002 este mai mic cu 120 acţiuni decît numărul de acţiuni înscrise în contul personal al persoanei înregistrate.

Potrivit prevederilor pct.3.1. şi pct.3.11. din Regulamentul din 16.03.2007, conturile personale se deschid pentru fiecare deţinător de valori mobiliare în momentul formării registrului sau în momentul introducerii înscrierii privind noul deţinător în procesul ţinerii registrului. În cazul unui sold nul, contul personal se consideră închis. Totodată, conform prevederilor pct.7.1.15 lit.a) din Regulamentul din 16.03.2007, fără temeiuri legale registratorul nu este în drept să anuleze înscrierile introduse în sistemul registrului. Astfel, contrar celor nominalizate, S.A. "COMITENT" în perioada efectuării controlului a anulat neîntemeiat conturile personale ale acţionarilor S.A. "MOLDCONINVEST" din sistemul de ţinere a registrului şi, respectiv, a format un alt registru al acţionarilor societăţii date pentru care au fost deschise conturi personale noi.

Prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.31/4 din 19.07.2012 "Cu privire la rezultatele supravegherii activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Agenţia de Înregistrare "Comitent" S.A."⁸ (în continuare – Hotărîrea C.N.P.F. nr.31/4 din 19.07.2012), S.A. "COMITENT" a fost avertizată asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative, precum şi asupra retragerii licenţei deţinute pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului în cazul în care vor fi admise careva încălcări ale legislaţiei în vigoare aferente ţinerii registrului deţinătorilor de valori mobiliare.

_______________________

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.160-164, art.938

Ulterior adoptării Hotărîrii C.N.P.F. nr.31/4 din 19.07.2012, de către S.A. "COMITENT" au fost admise încălcări privind:

 - prezentarea explicaţiilor eronate C.N.P.F. prin scrisoarea nr.315/101 din 25.10.2012, referitor la faptul că registrul acţionarilor S.A. "MOLDCONINVEST" a fost format de Registratorul independent "CONSTRUCT-INVEST-R" S.R.L.;

- neasigurarea în perioada 15.08.2012-14.09.2012 a păstrării copiei informaţiei din registru pe fişier electronic în caseta arendată în B.C. "BANCA SOCIALĂ" S.A., fapt ce contravine prevederilor art.37 alin.(3¹) şi alin.(3²) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, pct.2.1.10 şi pct.2.1.11 din Regulamentul din 16.03.2007;

- prezentarea unei dări de seamă specializate la C.N.P.F. cu depăşirea termenului stabilit.

De asemenea, prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.31/4 din 19.07.2012 s-a prescris S.A. "COMITENT" întreprinderea măsurilor privind înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control, cu informarea C.N.P.F. în termenul stabilit. S.A. "COMITENT" pînă în prezent nu a executat prescripţiile C.N.P.F. referitor la:

- respectarea cerinţelor minime faţă de încăperi prevăzute la pct.2 lit.a), lit.b) şi lit.c) din cap.II din Anexa nr.2 la Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.53/12 din 31.10.2008⁹, în partea ce ţine de asigurarea integrităţii informaţiei;

_______________________

⁹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6, art.1

- efectuarea înscrierilor necesare în registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "SALONUL RICCO" privind restituirea pe contul donatorului, ca rezultat al donaţiei valorilor mobiliare înregistrate de S.A. "COMITENT" la data de 14.12.2011, a 3 acţiuni înscrise neîntemeiat pe contul donatarului;

- confruntarea corespunzătoare a informaţiei aferente registrelor preluate de la Registratorul independent "SIBILA" S.A.

Reieşind din cele constatate, în temeiul prevederilor art.1, art.3, art.8 lit.b), lit.c) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d) şi art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"¹⁰, art.1, art.37, art.42 alin.(4³) lit.d), art.66 lit.c), lit.d) şi lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, pct.72 lit.d) din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.53/12 din 31.10.2008, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din data de 16.03.2007 şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002¹¹, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

_______________________

¹⁰ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

¹¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se retrage licenţa pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare de ţinere a registrului ca activitate de bază şi de consulting ca activitate conexă, eliberată anterior Agenţiei de Înregistrare "COMITENT" S.A., cu seria C.N.P.F. 000069 din 10.04.2009.

2. Se iniţiază în instanţa de judecată procedura de lichidare a genului de activitate profesionistă de ţinere a registrului, desfăşurat de către Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A.

3. Se prescrie conducerii Agenţiei de Înregistrare "COMITENT" S.A.:

a) informarea, în termen de 5 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, a emitenţilor cu care Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A. are încheiate contracte de ţinere a registrului despre rezilierea contractelor respective şi necesitatea încheierii contractelor de ţinere a registrului cu un alt registrator independent;

b) asigurarea transmiterii registrelor, precum şi a tuturor documentelor aferente ţinerii registrului deţinătorilor de valori mobiliare, registratorilor independenţi cu care emitenţii vor reîncheia contractele respective, în termen de pînă la 30 de zile din data încheierii contractului cu un alt registrator independent;

c) asigurarea integrităţii registrelor deţinătorilor valorilor mobiliare, ţinute în conformitate cu legislaţia în vigoare, pînă la transmiterea acestora altor registratori independenţi;

d) întocmirea şi eliberarea conform legislaţiei a listei acţionarilor în scopul desfăşurării adunărilor generale ale acţionarilor pînă la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare altui registrator independent;

e) înregistrarea operaţiunilor aferente valorilor mobiliare pînă la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare unui alt registrator independent, cu acordul prealabil al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

[Pct.3 completat prin Hot. CNPF nr.1/1 din 11.01.2013, în vigoare 18.01.2013]

4. Se prescrie emitenţilor, care au încheiate contracte de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare cu Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A., încheierea contractelor cu un alt registrator independent în termen de 20 de zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, cu informarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

5. În cazul neexecutării prevederilor pct.4 al prezentei hotărîri, registratorul independent va fi desemnat de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare.

6. Se ia act de restabilirea datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "MOLDCONINVEST".

7. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

8. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.