Постановление N 50/1 от 30.11.2012 об отзыве лицензии для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ранее выданной регистрационному агентству "COMITENT" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об отзыве лицензии для осуществления профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, ранее выданной

регистрационному агентству “COMITENT” АО

№ 50/1  от  30.11.2012

 (в силу 21.12.2012) 

Мониторул Офичиал № 263-269 ст.1576 от 21.12.2012

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 43/5-O от 31.10.2012¹ и Приказа зам.председателя НКФР № 129 от 31.10.2012 была проведена тематическая проверка ведения и передачи профессиональным участником рынка ценных бумаг регистрационным агентством “COMITENT” АО (далее – АО “COMITENT”) реестров владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “MOLDCONINVEST” и АО “BUTOIAŞ”. В результате проверки было установлено следующее.

____________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 234-236, ст.1339

В соответствии с требованиями п.4.4 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества, утвержденного Постановлением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг (ГКРЦБ) от 28.11.1994² (далее – Положение от 28.11.1994) (в действии до 13.04.2007), а также п.2.1.7 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007³ (далее – Положение от 16.03.2007), ведение реестра акционеров регистратором в обязательном порядке осуществляется на электронных носителях.

____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 1996, № 5-6, ст.7

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Не соблюдая вышеуказанные требования, а также положения ст.37 ч.(3) п.a) и c) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁴ (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998), п.3.8 и 3.9 Положения от 28.11.1994, при принятии в 2005 году ведения реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “MOLDCONINVEST”, от независимого регистратора “RIA” АО АО “COMITENT” не обеспечило внесение в систему ведения реестра акционеров АО “MOLDCONINVEST” записей о данных, относящихся к I эмиссии ценных бумаг указанного общества в количестве 7450 простых именных акций, к подписчикам в данной эмиссии, а также к реструктуризации данной эмиссии.

____________________

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

Вопреки требованиям п.4.10 Положения от 28.11.1994 и п.18 Инструкции по передаче поручения на ведение реестра акционеров/реестра облигационеров акционерных обществ другому независимому регистратору, утвержденной Постановлением ГКРЦБ № 24/1 от 26.10.1995⁵ (в действии до 13.04.2007) АО “COMITENT” после принятия в 2005 году ведения реестров владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “MOLDCONINVEST” и АО “BUTOIAŞ”, не проверило и не сверило записи из системы ведения реестров указанных обществ с документами, переданными независимым регистратором “RIA” АО.

____________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 1997, № 74-75, ст.131

На протяжении ведения реестров владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “MOLDCONINVEST” и АО “BUTOIAŞ”, вопреки положениям ст.17 ч.(8) и (9) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”⁶ (в редакции до 03.06.2011), п.4.14 Положения от 28.11.1994 и п.2.1.13 пп.d) Положения от 16.03.2007 АО “COMITENT” не сверяло с указанными обществами в установленный срок баланс их акций.

____________________

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1

В результате проверки записей в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “MOLDCONINVEST”, было установлено, что вопреки положениям ст.37 ч.(3) п.c) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, п.1.4 Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации, утвержденной Постановлением ГКРЦБ № 26-1 от 16.11.1995⁷ (далее – Инструкция от 16.11.1995), п.3.8 и 3.9 Положения от 28.11.1994, АО “COMITENT” после принятия ведения реестра акционеров АО “MOLDCONINVEST” и на протяжении периода его ведения не обеспечило внесение записей о передаче права собственности на ценные бумаги указанного общества, зарегистрированные в период 07.04.1998-22.02.2002 в рамках 80 сделок.

____________________

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 1997, № 76, ст.134

 При сверке записей из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “BUTOIAŞ”, с документами, на основании которых были внесены соответствующие записи, было установлено, что вопреки положениям ст.26 ч.(2) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, п.2.1 Инструкции от 16.11.1995 и п.6.1 Положения от 28.11.1994 АО “COMITENT” не располагает доказательными документами для двух записей: от 15.12.1997 и 31.12.1999.

Одновременно вопреки положениям п.3.1 пп.a) Инструкции от 16.11.1995 количество акций, указанное в передаточном распоряжении № 97 от 07.10.2002, на 120 меньше, чем количество акций, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица.

Согласно требованиям п.3.1 и п.3.11 Положения от 16.03.2007 лицевые счета открываются для каждого владельца ценных бумаг в момент формирования реестра или в момент внесения записи о новом владельце в процессе ведения реестра. В случае нулевого сальдо лицевой счет считается закрытым. В то же время согласно требованиям п.7.1.15 пп.a) Положения от 16.03.2007 без законного основания регистратор не вправе аннулировать записи, внесенные в систему реестра. Так, вопреки вышесказанному АО “COMITENT” в период проведения проверки необоснованно аннулировало лицевые счета акционеров АО “MOLDCONINVEST” из системы ведения реестра и, соответственно, сформировало другой реестр акционеров общества, для которых были открыты новые лицевые счета.

Постановлением НКФР № 31/4 от 19.07.2012 “О результатах надзора за профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, осуществляемой регистрационным агентством “Comitent” АО”⁸ (далее – Постановление НКФР № 31/4 от 19.07.2012), АО “COMITENT” было предупреждено о необходимости неукоснительно соблюдать положения законодательных и нормативных актов, а также об отзыве лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра в случае, если будут допущены какие-либо нарушения действующего законодательства, связанные с ведением реестра владельцев ценных бумаг.

____________________

⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 160-164, ст.938

После принятия Постановления НКФР № 31/4 от 19.07.2012 АО “COMITENT” были допущены следующие нарушения:

 - представление НКФР ошибочных объяснений письмом № 315/101 от 25.10.2012 относительно факта формирования реестра акционеров АО “MOLDCONINVEST” независимым регистратором “CONSTRUCTINVEST-R” ООО;

- необеспечение в период 15.08.2012-14.09.2012 хранения копии информации из реестра на электронных носителях в кассете, арендованной в КБ “BANCA SOCIALĂ” АО, что противоречит требованиям ст.37 ч.(3¹) и (3²) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, п.2.1.10 и п.2.1.11 Положения от 16.03.2007;

- представление в НКФР специализированного отчета с превышением установленного срока.

Также Постановлением НКФР № 31/4 от 19.07.2012 было предписано АО “COMITENT” принять меры по устранению нарушений, отраженных в акте проверки, с информированием НКФР в установленный срок. АО “COMITENT” до настоящего времени не исполнило предписания НКФР, относящиеся к:

- соблюдению минимальных требований к помещениям, предусмотренных в п.2 пп.a), b) и c) главы II приложения 2 к Положению о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному Постановлением НКФР № 53/12 от 31.10.2008⁹, в части, относящейся к обеспечению целостности информации;

____________________

⁹ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 3-6, ст.1

- внесению необходимых записей в реестр владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “SALONUL RICCO”, о возвращении на счет дарителя в результате дарения ценных бумаг, зарегистрированного АО “COMITENT” 14.12.2011, трех акций, необоснованно записанных на счет лица, получившего ценные бумаги;

- соответствующей сверке информации, связанной с реестрами, принятыми от независимого регистратора “SIBILA” АО.

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1, 3, ст.8 п.b), c) и f), ст.9 ч.(1) п.d) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”¹⁰, ст.1, 37, ст.42 ч.(4³) п.d), ст.66 п.c), d) и g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, п.72 пп.d) Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКФР № 53/12 от 31.10.2008, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007 и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002¹¹, Национальная комиссия по финансовому рынку

____________________

¹⁰ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

¹¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Отозвать лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по ведению реестра как основной деятельности и смежной консалтинговой деятельности, ранее выданную регистрационному агентству “COMITENT” АО, серии C.N.P.F. 000069 от 10.04.2009.

2. Инициировать в судебной инстанции процедуру ликвидации вида профессиональной деятельности по ведению реестра, осуществляемого регистрационным агентством “COMITENT” АО.

3. Предписать руководству регистрационного агентства “COMITENT” АО:

a) проинформировать в течение 5 дней со дня вступления в силу настоящего постановления эмитентов, с которыми регистрационное агентство “COMITENT” АО имеет заключенные договора о ведении реестра, о расторжении соответствующих договоров и о необходимости заключения договоров о ведении реестра с другим независимым регистратором;

b) обеспечить передачу реестров, а также всех документов, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг, независимым регистраторам, с которыми эмитенты заключат соответствующие договора, в срок до 30 дней со дня заключения договора с другим независимым регистратором;

c) обеспечить целостность реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется в соответствии с действующим законодательством, до передачи данных реестров другим независимым регистраторам;

d) составлять и выдавать согласно законодательству список акционеров для проведения общих собраний акционеров до передачи реестров владельцев ценных бумаг другому независимому регистратору;

e) регистрировать операции, связанные с ценными бумагами, до передачи реестров владельцев ценных бумаг другому регистратору с предварительного согласия Национальной комиссии по финансовому рынку.

[Пкт.3 дополнен Пост.НКФР N 1/1 от 11.01.2013, в силу 18.01.2013]

4. Предписать эмитентам, которые имеют заключенные договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг с регистрационным агентством “COMITENT” АО, заключить договора с другим независимым регистратором в течение 20 дней со дня вступления в силу настоящего постановления с информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

5. В случае неисполнения положений пункта 4 настоящего постановления независимый регистратор будет назначен Национальной комиссией по финансовому рынку.

6. Принять к сведению восстановление данных из реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “MOLDCONINVEST”.

7. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

8. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.