Hotărîre nr.57/2 din 18.11.2016 cu privire la rezultatele controlului complex privind respectarea legislaţiei în domeniul pieţei de capital de către Societatea de registru "Registru-Corect" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu  privire la  rezultatele  controlului  complex  privind

respectarea legislaţiei în domeniul pieţei de capital de

 către Societatea de registru "Registru-Corect" S.A.

nr. 57/2  din  18.11.2016

 (în vigoare 18.11.2016) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 416-422 art. 2053 din 02.12.2016

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.39/1-O din 29.07.2016¹ şi Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.43/2 din 29.07.2016, a fost efectuat controlul complex privind respectarea legislaţiei în domeniul pieţei de capital de către Societatea de registru "Registru-Corect" S.A. (în continuare - Registrator), pentru perioada de activitate 01.10.2010-30.07.2016, în cadrul căruia s-au constatat următoarele.

__________________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.256-264, art.1296

În perioada supusă controlului Registratorul şi-a desfăşurat activitatea în temeiul licenţei nr.000566 din 10.02.2010, valabilă pînă la data de 10.02.2015, şi a autorizaţiei nr.0008 din 06.02.2015 pentru dreptul de a desfăşura activitate de bază de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi activitate conexă de consultanţă şi servicii privind relaţiile corporative, cu termen de valabilitate pînă la 11.02.2020, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.7/14 din 06.02.2015 "Cu privire la eliberarea autorizaţiei de societate de registru Societăţii pe acţiuni "Registru-Corect""². Capitalul social al Registratorului constituie 86344 lei divizat în 86344 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14GIST1008) cu valoarea nominală de 1 leu per acţiune.

__________________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.33-38, art.271

În perioada supusă controlului Registratorul a admis încălcarea prevederilor legislaţiei aferente cerinţelor obligatorii faţă de activitatea societăţilor de registru, stabilite de actele normative ale C.N.P.F., inclusiv a condiţiilor de autorizare.

Astfel, contrar pct.125 alin.(1) din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.56/11 din 14.11.2014³ (în continuare - Regulamentul nr.56/11 din 14.11.2014), conform căruia la cererea pentru eliberarea autorizaţiei se anexează statutul solicitantului în 2 exemplare, cu toate modificările şi completările înregistrate la data prezentării documentelor, la cererea pentru eliberarea autorizaţiei depusă la C.N.P.F. pe data de 12.01.2015 nu au fost prezentate deciziile privind înregistrarea modificărilor la statutul Registratorului din 08.05.2013, 07.06.2013 şi 30.12.2014. În urma examinării deciziilor privind înregistrarea modificărilor la statutul Registratorului în Registrul de stat al persoanelor juridice din 08.05.2013 şi din 07.06.2013, prezentate de Camera Înregistrării de Stat (C.Î.S) la solicitarea C.N.P.F. nr.03-2432 din 05.07.2016, s-a constatat modificarea adresei juridice a Registratorului (din mun.Chişinău, str.Vasile Alecsandri 129, of.11, în mun. Comrat, str. Pobeda 11 şi viceversa), informaţie care nu a fost prezentată la C.N.P.F. în vederea reperfectării licenţei de activitate precum şi a introducerii modificărilor în Registrul de stat al valorilor mobiliare, respectiv au fost încălcate prevederile art.32 alin.(5) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"⁴ (în continuare - Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997) şi pct.39 din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.53/12 din 31.10.2008⁵ (în continuare - Regulamentul nr.53/12 din 31.10.2008) (abrogat la 14.03.2015).

__________________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.11

⁴ Republicată Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6, art.1

Conform informaţiei deţinute la situaţia din 01.08.2016, Registratorul dispune în total de 7 colaboratori, dintre care 5 deţin certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare/piaţa de capital, eliberate anterior de C.N.P.F. În cadrul efectuării controlului s-a constatat că Registratorul nu a informat C.N.P.F. în termenul stabilit la pct.17 din Regulamentul nr.53/12 din 31.10.2008 referitor la modificările efectuate în lista specialiştilor care deţin certificate de calificare.

Totodată, la prezentarea C.N.P.F. a dărilor de seamă specializate pentru trimestrele II, III şi IV 2011 şi a raportului anual 2011, Registratorul a admis includerea informaţiei neveridice şi incomplete în Formularul F1 - "Foaia de titlu a dării de seamă specializate" din Anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.60/12 din 24.12.2009⁶ (în continuare - Instrucţiunea nr.60/12 din 24.12.2009) (abrogată la 06.09.2015), fapt care, în sensul pct.25 din Instrucţiunea în cauză, atrage răspunderea în condiţiile legii.

__________________________

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.64-65, art.240

Persoanele care administrează activitatea Registratorului nu au asigurat respectarea prevederilor art.1 şi art.140 alin.(1) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital"⁷ (în continuare - Legea nr.171 din 11.07.2012), pct.121 şi pct.122 din Regulamentul nr.56/11 din 14.11.2014 prin admiterea raporturilor de muncă cu persoane angajate în cadrul unei alte societăţi de registru.

__________________________

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665

În pofida prevederilor art.39 alin.(2) şi alin.(4), art.86 alin.(1) lit.d), art.87 alin.(3), art.140 alin.(15) lit.a) - b) din Legea nr.171 din 11.07.2012, începînd cu luna aprilie 2016 administrarea Registratorului nu este asigurată de cel puţin două persoane, fapt despre care nu a fost informată imediat C.N.P.F.

Suplimentar, s-a constatat că anterior Registratorul a furnizat în adresa C.N.P.F. informaţii eronate aferente activităţii sale. Astfel, urmare a interpelării din partea Băncii Naţionale a Moldovei, C.N.P.F. prin scrisoarea nr.03-54 din 09.01.2014 a solicitat Registratorului prezentarea informaţiei referitor la activitatea desfăşurată de persoana cu care urmare a controlului s-a constatat că Registratorul avea încheiat contract individual de muncă, inclusiv funcţia deţinută şi perioada de activitate. Prin scrisoarea nr.28/6 din 14.01.2014 Registratorul a prezentat informaţie eronată privind persoana vizată în interpelare.

De asemenea, în urma efectuării controlului s-a constatat încălcarea prevederilor art.87 alin.(2) lit.b) din Legea nr.171 din 11.07.2012, pct.112 şi pct.120 alin.(3) din Regulamentul nr.56/11 din 14.11.2014, prin depunerea în cadrul procedurii de autorizare a Declaraţiei pe proprie răspundere a persoanei cu funcţii de răspundere şi a Informaţiei privind suficienţa resurselor Registratorului pentru asigurarea activităţii sale care conţin date neveridice.

Totodată, Registratorul nu a executat obligaţia de a prezenta C.N.P.F., în timp de 10 zile calendaristice din momentul încheierii contractului cu instituţia financiară sau efectuării modificărilor la contract, a copiilor contractelor de păstrare a fişierelor electronice din 15.06.2011, 04.06.2013, 17.02.2015 şi 19.02.2016, fiind astfel încălcate prevederile pct.2.1.10 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinător nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.15/1 din 16.03.2007⁸ (în continuare - Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007) şi art.37 alin.(3¹) din Legea nr.199 din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁹ (în continuare - Legea nr.199 din 18.11.1998) (abrogată la 14.03.2015).

__________________________

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

⁹ Republicată Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

Controlul a relevat nerespectarea de către Registrator a cerinţelor obligatorii prevăzute de legislaţie în cadrul efectuării înregistrărilor corespunzătoare în Registrul acţionarilor săi. Astfel, în perioada 01.01.2010 – 29.06.2016 au avut loc următoarele operaţiuni efectuate cu acţiunile emise de Registrator:

Tranzacţiile din 18.10.2013 şi 05.12.2013 sunt confirmate prin dările de seamă specializate zilnice - formularul F7 "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative" şi lunare - formularul F11 "Darea de seamă privind deţinătorii a 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent", întocmite şi prezentate la C.N.P.F. în corespundere cu prevederile Instrucţiunii nr.60/12 din 24.12.2009. Temei pentru înregistrarea transferului dreptului de proprietate la data de 18.10.2013 au servit dispoziţiile de transmitere nr.1614 din 30.09.2010, nr.2042 din 16.12.2010 şi nr.2061 din 28.12.2010 şi contractele de vînzare-cumpărare din data de 30.09.2010, 16.12.2010 şi 28.12.2010. Totodată, în cadrul desfăşurării controlului, Registratorul a prezentat cererile cumpărătorului din 03.10.2010, 17.12.2010 şi 29.12.2010 de a sista executarea dispoziţiilor de transmitere, care nu au fost înregistrate în Registrul de evidenţă a documentelor de intrare. Astfel, se relevă că Registratorul nu a asigurat înregistrarea dreptului de proprietate în termenul prevăzut de legislaţia în vigoare, a încălcat cerinţele stabilite de legislaţie în partea ce ţine de evidenţa documentelor primare, precum şi a prezentat C.N.P.F. informaţie eronată cu referire la structura acţionariatului, fiind astfel încălcate prevederile art.18 alin.(1) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997, art.7 alin.(5) din Legea nr.199 din 18.11.1998, pct. 7.1.13 şi pct.7.1.15 lit.b) din Regulamentul 15/1 din 16.03.2007.

Totodată, urmare a solicitării prin scrisoarea C.N.P.F. nr.03-2432 din 05.07.2016 de la C.Î.S a documentelor confirmative ce au servit drept temei pentru înregistrarea în Registrul de stat al persoanelor juridice a modificărilor în actele de constituire a Registratorului, prezentate la 14.07.2016, s-a constatat că documentele ce atestă acţionarul unic în perioada 2012 - 2013 prezentate de către Registrator la C.Î.S. (la data de 12.07.2012, 02.05.2013, 24.05.2013) nu corespund cu informaţia şi documentele prezentate de acesta la C.N.P.F., fapt ce contravine pct.21, pct.25 şi pct.26 din Instrucţiunea nr.60/12 din 24.12.2009. Astfel, examinarea documentelor prezentate de C.Î.S. a evidenţiat că la situaţia din 11.06.2012 – 24.05.2013 în calitate de acţionar unic al Registratorului a figurat persoana a cărui drept de proprietate asupra acţiunilor Registratorului a fost înregistrat la 18.10.2013. Verificarea protocolului operaţiunilor, dărilor de seamă specializate zilnice (F7 "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative") şi lunare (F11"Darea de seamă privind deţinătorii a 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent") şi înregistrărilor din sistemul informatic de ţinere a registrului relevă că la situaţia din 11.06.2012 – 24.05.2013 Registratorul nu a indicat respectiva persoană în calitate de acţionar unic (calitatea de acţionar a fost înregistrată la 18.10.2013 şi tot la această dată a fost radiată), iar careva rectificări în sistemul de ţinere a registrului nu au fost efectuate. Divergenţa dintre datele prezentate de C.Î.S. şi datele din protocolul operaţiunilor şi dările de seamă specializate, aferente listelor acţionarilor care au dreptul să participe şi au participat la adunare, eliberate la data de evidenţă din 11.06.2012, 11.03.2013 şi 10.04.2013, relevă faptul că actele prezentate la C.Î.S nu corespund realităţii.

Contrar prevederilor pct.18 lit.b) şi pct.19 din Regulamentul cu privire la modul de percepere a taxelor şi plăţilor de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.45/8 din 06.09.2007¹⁰ (în continuare - Regulamentul nr.45/8 din 06.09.2007), Registratorul nu a asigurat şi nu a verificat perceperea taxei de la plătitor pînă la înregistrarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare emise de el la data de 18.10.2013 şi 05.12.2013, mărimea taxelor respective fiind achitată din mijloacele sale proprii.

__________________________

¹⁰ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.165-167, art.616

Totodată, se relevă că persoana şi-a arogat drepturile de acţionar pînă la înregistrarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare ale Registratorului la data de 18.10.2013, inclusiv în partea ce ţine de aprobarea hotărîrilor adunării generale unipersonale în calitate de acţionar unic al Registratorului, precum şi încasarea dividendelor. În acest sens, în cadrul examinării documentelor prezentate aferente modului de convocare şi desfăşurare a adunărilor generale ale acţionarilor Registratorului, s-a constatat încălcarea prevederilor art.56 alin.(2) lit.a), art.64 alin.(1), alin.(3) lit.b), art.92 alin.(2) din Legea nr.1134 din 02.04.1997 şi pct.7.24 din statutul Registratorului, avînd în vedere lipsa deciziilor adunărilor generale ale acţionarilor din data de 01.02.2011, 30.03.2011, 14.09.2011, 05.05.2012, 12.07.2012, 03.05.2013, precum şi a listelor acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală şi care au participat la ea în cazul adunărilor generale din data de 05.05.2010, 01.02.2011, 05.05.2012, 12.07.2012, 03.05.2013.

Totodată, conform art.49 alin.(3) din Legea nr.1134 din 02.04.1997, pentru fiecare plată a dividendelor se asigură întocmirea listei acţionarilor care au dreptul să primească dividende, prevederi încălcate de către Registrator prin lipsa listelor acţionarilor la adunările cînd au fost primite deciziile de achitare a dividendelor din data de 01.02.2011, 30.03.2011, 14.09.2011, 05.05.2012, 03.05.2013. Registratorul a admis astfel şi încălcarea art.25 alin.(1) lit.d), art.49 alin.(2) - (4) din Legea nr.1134 din 02.04.1997 şi pct.8.6 din statutul Registratorului, în ceea ce priveşte repartizarea dividendelor persoanelor care nu dispun de acest drept. De asemenea, se relevă încălcarea art.13 alin.(2) lit.f), art.17 alin.(15), art.19 alin.(1), alin.(6) lit.g) şi alin.(12) din Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007¹¹, art.49 alin.(1) din Legea nr.1134 din 02.04.1997, prin lipsa documentelor primare în baza cărora au fost contabilizate faptele economice, precum şi prin lipsa semnăturii contabilului-şef şi a persoanei care primeşte mijloacele băneşti în cazul dispoziţiilor de plată a dividendelor din perioada anilor 2011-2012, precum şi a directorului societăţii în cazul dispoziţiilor de plată a dividendelor din anul 2014 pe documentele primare de casă.

__________________________

¹¹ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.27-34, art.61

Registratorul, la situaţia din 30.07.2016, asigura ţinerea registrului pentru 352 de emitenţi. În perioada supusă controlului de către Registrator au fost încheiate 98 de contracte şi reziliate 39 de contracte de ţinere a registrului, precum şi înregistrate transferurile dreptului de proprietate în cadrul a 2888 de tranzacţii, după cum urmează:

Pe parcursul efectuării controlului au fost verificate, selectiv, circa 1938 de tranzacţii cu acţiunile emise de 113 societăţi pe acţiuni, iar 450 de tranzacţii cu valori mobiliare emise de 26 de emitenţi au fost verificate anterior de C.N.P.F. urmare a supravegherii din oficiu.

Astfel, în urma verificării documentelor primare ce au stat la baza înregistrării transferului dreptului de proprietate de către Registrator, în majoritatea cazurilor s-a constatat:

√ lipsa chestionarelor privind identificarea clientului (inclusiv în cazul tranzacţiilor din 18.10.2013 şi 05.12.2013 cu acţiunile emise de Registrator), fapt ce contravine pct.20 şi pct.21 din Regulamentul privind măsurile de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pe piaţa financiară nebancară, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.49/14 din 21.10.2011¹² şi scrisorilor C.N.P.F. nr.08-394 din 06.02.2012 şi nr.08-428 din 08.02.2012, prin care participanţii la piaţă au fost informaţi despre necesitatea implementării chestionarelor model pentru identificarea clientului, conform cărora la înregistrarea transferurilor directe de proprietate asupra valorilor mobiliare se prezintă documente ce identifică beneficiarul efectiv în condiţiile Legii nr.190-XVI din 26.07.2007 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului"¹³;

__________________________

¹² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.206-215, art.1820

¹³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art.597

√ nu a fost informat clientul – cumpărător referitor la confirmarea respectării cerinţelor legislaţiei cu privire la concurenţă în conformitate cu Legea concurenţei nr.183 din 11.07.2012¹⁴, fapt ce contravine pct.9 din Regulamentul provizoriu cu privire la circulaţia valorilor mobiliare pe piaţa secundară, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.22/2 din 15.04.2014¹⁵ (în continuare - Regulamentul nr.22/2 din 15.04.2014) (abrogat la 15.04.2016), pct.19 din Regulamentul privind circulaţia valorilor mobiliare pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.14/5 din 31.03.2016¹⁶, şi scrisorii C.N.P.F. nr.03-799 din 06.03.2013, conform cărora la înregistrarea transferurilor directe de proprietate asupra valorilor mobiliare se prezintă confirmarea respectării cerinţelor legislaţiei cu privire la concurenţă în conformitate cu Legea concurenţei;

__________________________

¹⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.667

¹⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.142-146, art.738

¹⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.100-105, art.555

√ lipsa pe fiecare document primit a datei şi orei primirii acestora (cu excepţia dispoziţiilor de transmitere), fapt ce contravine pct.7.1.13 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007.

De asemenea, Registratorul la înregistrarea transferurilor drepturilor de proprietate a admis nerespectarea prevederilor pct.7.1.2 şi pct.7.1.14 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007 şi ale art.37 alin.(3) lit.a) şi art.66 lit.d) din Legea nr.199 din 18.11.1998 (în partea tranzacţiilor înregistrate pînă la abrogarea acesteia), precum şi a:

1. Art.1516 alin.(3) şi art.1535 din Codul civil al Republicii Moldova¹⁷ (în continuare - Codul civil), prin acceptarea refuzului averii moştenite în favoarea altui moştenitor la înregistrarea la data de 8.09.2014 a tranzacţiei de moştenire a acţiunilor emise de S.A. "Centrindmontaj".

__________________________

¹⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.82-86, art.661

2. Anexei nr.2 la Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007, prin înregistrarea a 56 de tranzacţii de vînzare-cumpărare cu valorile mobiliare ale 7 emitenţi în lipsa contractelor de vînzare-cumpărare în formă scrisă.

3. Pct.7.1.3 şi pct.7.1.4 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007, prin admiterea înregistrării a 5 tranzacţii cu acţiunile emise de 3 societăţi pe acţiuni la cererea persoanei care nu dispunea de dreptul de a efectua asemenea tranzacţii.

4. Art.25 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997, prin înregistrarea a circa 75 de tranzacţii cu valorile mobiliare emise de 3 emitenţi fără a ţine cont de faptul că persoanele cu funcţii de răspundere ale societăţii nu pot fi reprezentanţi ai acţionarului.

5. Art.26 alin.(4) din Legea nr.199 din 18.11.1998, pct.6.13 şi Anexei nr.2 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007, prin neautentificarea semnăturilor persoanelor fizice în dispoziţiile de transmitere în cadrul a 83 de tranzacţii cu acţiunile emise de 3 emitenţi.

6. Pct.11 şi pct.29 din Regulamentul nr.22/2 din 15.04.2014, prin admiterea executării unui act juridic fără a fi tradus în limba de stat şi legalizat, precum şi cu nerespectarea cerinţelor minime faţă de preţ, la înregistrarea tranzacţiei de donaţie la data de 24.08.2015 cu acţiunile emise de"Ambalaj-Reparaţie" S.A.

7. Art.7 alin.(5) din Legea nr.199 din 18.11.1997, art.18 alin.(1) din Legea nr.1134 din 02.04.1997 şi pct.7.1.13 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007, prin depăşirea termenului stabilit pentru înregistrarea tranzacţiilor, inclusiv indicarea eronată a temeiului înscrierii în sistemul de ţinere a registrului.

8. Art.35 alin.(4) din Legea nr.1134 din 02.04.1997 şi pct.7.1.14 lit.b) din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007, prin înregistrarea tranzacţiilor cu acţiunile emise de "Piscicola Bîc" S.A., "Drum-9" S.A. şi "Coloana mobilă mecanizată de construcţie a drumurilor nr.6" S.A. în condiţiile art.II alin.(3) din Legea nr.163–XVI din 13.07.2007 ^"Pentru modificarea şi completarea Legii nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni"¹⁸, care nu sunt incidente emitenţilor în cauză.

__________________________

¹⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art.593

Totodată, în urma verificării Registrului de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere, s-au constatat cazuri de încălcare a prevederilor pct.5.1.3 lit.a) şi lit.j), pct.7.1.13 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007.

În partea ce ţine de transmiterea Registrelor deţinătorilor de valori mobiliare altei societăţi de registru, s-a constatat nerespectarea întocmai de către Registrator a Hotărîrii C.N.P.F. nr.29/4 din 23.05.2014 "Cu privire la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare"¹⁹ referitor la:

__________________________

¹⁹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.142-146, art.742

1) neidentificarea persoanelor cu funcţii de răspundere şi/sau a acţionarilor majoritari a emitenţilor vizaţi în hotărîre, în scopul asigurării de către aceştia a ţinerii registrului conform prevederilor legislaţiei în vigoare;

2) neasigurarea informării repetate a societăţilor pe acţiuni vizate în hotărîre;

3)prezentarea informaţiei eronate C.N.P.F. pentru trimestrul II anul 2015 privind executarea pct.5 din hotărîre;

4) preluarea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare în lipsa actelor de primire - predare pe fiecare emitent, fapt ce contravine pct.13.6.5. alin.7) din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007, în sensul căruia transmiterea registrului deţinătorilor de valori mobiliare noului registrator se va efectua prin intermediul actelor de primire-predare, în care se enumeră categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele.

Totodată, contrar pct.6 din Hotărîrea C.N.P.F. nr.40/7 din 04.09.2009 "Cu privire la desemnarea registratorilor independenţi"²⁰, Registratorul nu a prezentat C.N.P.F. lunar dările de seamă privind executarea hotărîrii.

__________________________

²⁰ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.140-141, art.655

În urma verificării respectării procedurii de reziliere a contractelor de ţinere a Registrelor deţinătorilor de valori mobiliare cu societăţile emitente în perioada supusă controlului, s-a constatat nerespectarea de către Registrator a prevederilor pct.13.6.1, pct.13.6.2, pct.13.6.5 şi pct.13.6.8 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007.

Referitor la prezentarea dărilor de seamă specializate la C.N.P.F., Registratorul a admis cazuri în care dările de seamă F1 şi F10 nu conţin informaţii veridice, fiind astfel încălcate prevederile pct.21 şi pct.22 din Instrucţiunea nr.60/12 din 24.12.2009, pct.9 subpunct.2) şi 3) din Anexa nr.2 la Instrucţiunea prenotată.

Totodată, în urma efectuării controlului, s-a constatat admiterea de către Registrator a încălcărilor cu referire la următoarele.

În cazul tuturor adunărilor generale ale acţionarilor Registratorului nu a fost asigurată pregătirea materialelor pentru ordinea de zi a adunărilor generale, fiind constatată lipsa rapoartelor financiare anuale ale societăţii şi raportului anual al cenzorului societăţii, fapt ce contravine prevederilor art.56 alin.(2) lit.b) şi art.64 alin.(3) lit.e) din Legea nr.1134 din 02.04.1997.

În cadrul adunării generale din 01.02.2011 nu a fost confirmată organizaţia de audit pentru efectuarea auditului obligatoriu ordinar, fapt ce contravine prevederilor pct.6.1.7 lit.c) din Statutul societăţii, art.50 alin.(3) lit.e) din Legea nr.1134 din 02.04.1997 şi art.53 alin.(3) lit.j) din Legea nr.199 din 18.11.1998.

În cazul adunărilor generale extraordinare ale acţionarilor Registratorului din 01.11.2013 şi din 29.12.2014 s-a stabilit lipsa deciziei de convocare a adunării generale, ceea ce contravine pct.6.2.5 şi pct.7.1 din Statutul societăţii şi art.53 alin.(1) din Legea nr.1134 din 02.04.1997, conform cărora adunarea se convoacă la decizia organului executiv.

Semnătura acţionarului unic de pe hotărîrile adunărilor generale ale acţionarilor din 12.07.2012, 02.05.2013 şi 05.05.2014 nu este autentificată de către cenzor sau notar, contrar prevederilor pct.7.24 din Statutul societăţii şi art.64 alin.(1) din Legea nr.1134 din 02.04.1997.

Anterior, în activitatea Registratorului supusă controlului au fost depistate încălcări ale legislaţiei în exercitarea activităţii de ţinere a Registrului deţinătorilor de valori mobiliare, pentru care C.N.P.F. a aplicat sancţiuni sub formă de avertisment şi au fost supuse răspunderii contravenţionale persoanele cu funcţii de răspundere ale Registratorului.

Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b), lit.c) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), lit.j) şi lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(3), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"²¹, art.1, art.5, art.86 alin.(2) lit.b) şi lit.c), art.140 alin.(15), art.144 alin.(2) lit.c) şi lit.g), alin.(3), alin.(7), art.146 alin.(1) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital", pct.155, pct.156 şi pct.157 din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, pct.48¹ din Regulamentul cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa financiară nebancară, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.44/5 din 17.02.2009²², Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

__________________________

²¹ Republicată Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

²² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.34-36, art.118

1. Se retrage autorizaţia de societate de registru nr.0008 din 06.02.2015 eliberată Societăţii pe acţiuni "Registru-Corect".

2. Se iniţiază în instanţa de judecată procedura de lichidare a genului de activitate profesionistă de ţinere a registrului, desfăşurat de către Societatea de registru "Registru-Corect" S.A.

3. Se retrag certificatele de calificare ale specialiştilor în domeniul valorilor mobiliare dna Marina Bîtcă nr.99 din 16.10.2009 şi dl Torodii Vladimir nr.130 din 20.11.2009.

4. Se prescrie conducerii Societăţii de registru "Registru-Corect" S.A. asigurarea respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei aferente încetării activităţii profesioniste ca urmare a retragerii autorizaţiei pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa de capital, inclusiv:

4.1. informarea, în termen de 10 zile lucrătoare din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, a emitenţilor cu care Societatea de registru "Registru-Corect" S.A. are încheiate contracte de ţinere a registrului despre rezilierea contractelor respective şi necesitatea încheierii contractelor de ţinere a registrului cu societăţile de registru desemnate de Comisia Naţională a Pieţei Financiare;

4.2. asigurarea transmiterii tuturor registrelor deţinătorilor de valori mobiliare formate în sistemul electronic de ţinere a registrului, precum şi a celor care nu sunt formate, către societăţile de registru desemnate, în termen de până la 31.12.2017;

[Pct.4.2 modificat prin Hot. CNPF nr.35/2 din 11.08.2017, în vigoare 11.08.2017]

[Pct.4.2 modificat prin Hot.CNPF nr.23/10 din 26.05.2017, în vigoare 26.05.2017]

[Pct.4.2 modificat prin Hot.CNPF nr.5/1 din 10.02.2017, în vigoare 10.02.2017]

4.3. asigurarea transmiterii tuturor documentelor aferente ţinerii registrelor deţinătorilor de valori mobiliare stabilite în subpct. 4.2;

4.4. asigurarea integrităţii registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, ţinute în conformitate cu legislaţia în vigoare pînă la transmiterea acestora societăţilor de registru desemnate;

4.5. asigurarea efectuării înscrierilor în registrele deţinătorilor de valori mobiliare formate în sistemul electronic de ţinere a registrului cu acordul Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare pînă la transmiterea acestora societăţilor de registru desemnate;

4.6. întocmirea şi eliberarea conform legislaţiei a listei acţionarilor în scopul desfăşurării adunărilor generale ale acţionarilor pînă la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare societăţilor de registru desemnate;

4.7. asigurarea conducerii Societăţii de registru "Registru-Corect" S.A. pînă la radierea din Registrul licenţelor sau autorizaţiilor pentru activitatea pe piaţa de capital.

5. În cazul neexecutării prevederilor pct.4 din prezenta hotărîre, asupra persoanelor cu funcţii de răspundere ale Societăţii de registru "Registru-Corect" S.A. vor fi aplicate măsuri de rigoare conform legislaţiei.

6. Societatea de registru "Registru-Corect" S.A. va informa Comisia Naţională a Pieţei Financiare periodic (la fiecare 10 zile lucrătoare) despre măsurile întreprinse în vederea executării prezentei hotărîri, cu anexarea documentelor confirmative.

7. Se prescrie emitenţilor "Piscicola Bîc" S.A., "Drum-9" S.A. şi "Coloana mobilă mecanizată de construcţie a drumurilor nr.6" S.A. aducerea în concordanţă cu legislaţia în vigoare a prevederilor statutelor lor în partea ce ţine de modul de înstrăinare a acţiunilor.

8. Se remit după competenţă Centrului Naţional Anticorupţie materialele aferente rezultatelor controlului complex privind respectarea legislaţiei în domeniul pieţei de capital de către Societatea de registru "Registru-Corect" S.A.

9. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare şi Direcţiei monitorizare emitenţi.

10. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data adoptării, se publică pe site-ul oficial al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.