Постановление N 57/2 от 18.11.2016 о результатах комплексной проверки соблюдения законодательства в области рынка капитала регистрационным обществом "Registru-Corect" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки соблюдения законодательства в области

рынка капитала регистрационным обществом “Registru-Corect” АО

№ 57/2  от  18.11.2016

 (в силу 18.11.2016) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 416-422 ст. 2053 от 02.12.2016

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 39/1-O от 29.07.2016¹ и Приказа вице-председателя НКФР № 43/2 от 29.07.2016, была проведена комплексная проверка соблюдения законодательства в области рынка капитала регистрационным обществом “Registru-Corect” АО (далее – Регистратор) на период деятельности с 1.10.2010 до 30.07.2016, в рамках которой было установлено следующее.

____________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 256-264, ст.1296

В проверяемом периоде Регистратор осуществлял деятельность на основании лицензии № 000566 от 10.02.2010, в действии до 10.02.2015, и разрешения № 0008 от 6.02.2015 на право осуществления основной деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг и смежной деятельности по оказанию консультаций и услуг в области корпоративных отношений со сроком действия до 11.02.2020, выданного Постановлением НКФР № 7/14 от 6.02.2015 «О выдаче разрешения на осуществление деятельности регистрационного общества акционерному обществу “Registru-Corect”»². Уставный капитал Регистратора составляет 86344 лея, разделенный на 86344 простые именные акции (ISIN MD14GIST1008) номинальной стоимостью 1 лей за акцию.

____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 33-38, ст.271

В проверяемом периоде Регистратор допустил нарушение положений законодательства об обязательных требованиях к деятельности регистрационных обществ, установленных нормативными актами НКФР, в том числе условий лицензирования.

Таким образом, вопреки п.125 ч.(1) Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 56/11 от 14.11.2014³ (далее – Положение № 56/11 от 14.11.2014), согласно которому к заявлению о выдаче разрешения прилагается устав заявителя в двух экземплярах, со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными на дату представления документов, к представленному в НКФР 12.01.2015 заявлению о выдаче разрешения не были приложены решения о регистрации изменений в устав Регистратора от 8.05.2013, 7.06.2013 и 30.12.2014. Вследствие рассмотрения решений о регистрации в Государственном реестре юридических лиц изменений в устав Регистратора от 8.05.2013 и 7.06.2013, представленных Государственной регистрационной палатой (ГРП) по требованию НКФР № 03-2432 от 5.07.2016, было установлено изменение юридического адреса Регистратора (с: мун.Кишинэу, ул. Василе Александри, 129, oф.11, на: мун.Комрат, ул.Победы, 11 и наоборот), но данная информация не была представлена НКФР для переоформления лицензии и внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг, чем были нарушены положения ст.32 ч.(5) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”⁴ (далее – Закон № 1134-XIII от 02.04.1997) и п.39 Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКФР № 53/12 от 31.10.2008⁵ (далее – Положение № 53/12 от 31.10.2008) (утратил силу 14.03.2015).

____________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 3-6, ст.1

Согласно информации по состоянию на 1.08.2016 Регистратор имеет 7 сотрудников, из которых 5 обладают квалификационными сертификатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг/ рынке капитала, ранее выданными НКФР. В рамках проведения проверки было установлено, что Регистратор не проинформировал НКФР в срок, назначенный в п.17 Положения № 53/12 от 31.10.2008, об изменениях, внесенных в список специалистов с квалификационными сертификатами.

Одновременно, при представлении НКФР специализированных отчетов за II, III и IV кварталы 2011 года и годового отчета за 2011 год, Регистратор допустил включение недостоверной и неполной информации в формуляр F1 – “Титульный лист специализированного отчета” из приложения № 1 к инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКФР № 60/12 от 24.12.2009⁶ (далее – Инструкция № 60/12 от 24.12.2009) (утратил силу 6.09.2015), что влечет ответственность в соответствии с законодательством согласно п.25 данной инструкции.

____________________

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 64-65, ст.240

Лица, управляющие деятельностью Регистратора, не обеспечили соблюдение положений ст.1 и ст.140 ч.(1) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”⁷ (далее – Закон № 171 от 11.07.2012), п.121 и п.122 Положения № 56/11 от 14.11.2014 путем допущения трудовых отношений с лицами, осуществляющими деятельность в рамках другого регистрационного общества.

____________________

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665

Несмотря на положения ст.39 ч.(2) и ч.(4), ст.86 ч.(1) п.d), ст.87 ч.(3), ст.140 ч.(15) п.a)–b) Закона № 171 от 11.07.2012, начиная с апреля 2016 года управление Регистратором не обеспечивается, по меньшей мере, двумя лицами, о чем не была проинформирована НКФР.

Дополнительно было установлено, что ранее Регистратор представил в НКФР ошибочную информацию о своей деятельности. Так, вследствие обращения Национального банка Молдовы, НКФР, письмом № 03-54 от 9.01.2014, потребовала от Регистратора представить информацию о деятельности определенного лица, с которым, как показали результаты проверки, Регистратор имел индивидуальный трудовой договор, включая занимаемую должность и период деятельности. Письмом № 28/6 от 14.01.2014 Регистратор представил ошибочную информацию об указанном в обращении лице.

Также вследствие проведения проверки было установлено нарушение требований ст.87 ч.(2) п.b) Закона № 171 от 11.07.2012, п.112 и п.120 ч.(3) Положения № 56/11 от 14.11.2014, путем представления в рамках процедуры получения разрешения декларации под личную ответственность должностного лица и информации о достаточности ресурсов Регистратора для обеспечения своей деятельности с содержанием недостоверных данных.

Одновременно Регистратор не исполнил обязанность представить НКФР в течение 10 календарных дней с момента заключения договора с финансовым учреждением или внесения изменений в договор копии договоров о хранении электронных файлов от 15.06.2011, 4.06.2013, 17.02.2015 и 19.02.2016, чем были нарушены требования п.2.1.10 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007⁸ (далее – Положение № 15/1 от 16.03.2007) и ст.37 ч.(3¹) Закона № 199 от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁹ (далее – Закон № 199 от 18.11.1998) (утратил силу 14.03.2015).

____________________

⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

⁹ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

Проверка выявила несоблюдение Регистратором обязательных для исполнения требований законодательства при введении соответствующих записей в Реестр своих акционеров. Так, в период с 1.01.2010 до 29.06.2016 были осуществлены следующие операции с акциями, выпущенными Регистратором:

Сделки от 18.10.2013 и 5.12.2013 подтверждены специализированными отчетами, ежедневными – формуляр F7 “Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги” и месячными – формуляр F11 “Отчет о владельцах 5% и более от общего количества ценных бумаг эмитента”, составленными и представленными в НКФР в соответствии с положениями Инструкции № 60/12 от 24.12.2009. Основанием для регистрации передачи права собственности 18.10.2013 послужили передаточные распоряжения № 1614 от 30.09.2010, № 2042 от 16.12.2010 и № 2061 от 28.12.2010 и договора купли-продажи от 30.09.2010, 16.12.2010 и 28.12.2010. Одновременно в ходе проведения проверки Регистратор представил заявления покупателя от 3.10.2010, 17.12.2010 и 29.12.2010 о приостановлении исполнения передаточных распоряжений, зарегистрированные в реестре учета входящих документов. Таким образом, отмечаем, что Регистратор не обеспечил регистрацию права собственности в предусмотренный действующим законодательством срок, нарушил установленные законодательством требования к учету первичных документов, а также представил НКФР ошибочную информацию о структуре акционеров, чем были нарушены требования ст.18 ч.(1) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997, ст.7 ч.(5) Закона № 199 от 18.11.1998, п.7.1.13 и п.7.1.15 пп.b) Положения № 15/1 от 16.03.2007.

Одновременно, после того как письмом № 03-2432 от 5.07.2016 НКФР запросила от ГРП доказательные документы, послужившие основанием для регистрации в Государственном реестре юридических лиц изменений в учредительные акты Регистратора, которые были представлены 14.07.2016, было установлено, что документы, удостоверяющие единого акционера в период 2012–2013 г., представленные Регистратором в ГРП (12.07.2012, 2.05.2013, 24.05.2013), не соответствуют информации и документам, представленным НКФР, что противоречит п.21, п.25 и п.26 Инструкции № 60/12 от 24.12.2009. Таким образом, рассмотрение документов, представленных ГРП, показало, что по состоянию на 11.06.2012–24.05.2013 в качестве единого акционера Регистратора фигурировало лицо, право собственности которого на акции Регистратора было зарегистрировано 18.10.2013. Проверка протокола операций, ежедневных специализированных отчетов (F7 “Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги”) и месячных специализированных отчетов (F11 “Отчет о владельцах 5% и более от общего количества ценных бумаг эмитента”), а также записей в информационной системе ведения реестра, показывает, что по состоянию на 11.06.2012–24.05.2013 Регистратор не указал соответствующее лицо в качестве единого акционера (статус акционера был зарегистрирован 18.10.2013 и этот же день исключен), и никакие исправления в систему ведения реестра не вносились. Расхождения между данными, представленными ГРП и данными протокола операций и специализированных отчетов, связанными со списками акционеров, которые имеют право участвовать в собрании и участвовали в нем, выданные на 11.06.2012, 11.03.2013 и 10.04.2013, демонстрируют, что документы, представленные в ГРП, не соответствуют действительности.

Вопреки требованиям п.18 пп.b) и п.19 Положения о порядке взимания сборов и платежей Национальной комиссией по финансовому рынку, утвержденного Постановлением НКФР № 45/8 от 6.09.2007¹⁰ (далее – Положение № 45/8 от 6.09.2007), Регистратор не обеспечил и не проверил взимание сборов от плательщика до регистрации права собственности на выпущенные им ценные бумаги 18.10.2013 и 5.12.2013, выплатив размер соответствующих сборов из своих собственных средств.

____________________

¹⁰ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 165-167, ст.616

Одновременно было выявлено, что соответствующее лицо присвоило себе права акционера до регистрации права собственности на ценные бумаги Регистратора 18.10.2013, в том числе в части, относящейся к принятию решений единоличного общего собрания в качестве единого акционера Регистратора, а также к получению дивидендов. В данном смысле в рамках рассмотрения представленных документов, связанных с порядком созыва и проведения общих собраний акционеров Регистратора, было установлено нарушение положений ст.56 ч.(2) п.a), ст.64 ч.(1), ч.(3) п.b), ст.92 ч.(2) Закона № 1134 от 02.04.1997 и п.7.24 устава Регистратора, имея в виду отсутствие решений общих собраний акционеров от 1.02.2011, 30.03.2011, 14.09.2011, 5.05.2012, 12.07.2012, 3.05.2013, а также списка акционеров, которые имеют право участвовать в собрании и участвовали в нем, в случае общих собраний от 5.05.2010, 1.02.2011, 5.05.2012, 12.07.2012, 3.05.2013.

Одновременно, согласно ст.49 ч.(3) Закона № 1134 от 02.04.1997, для каждой выплаты дивидендов обеспечивается составление списка акционеров, имеющих право на получение дивидендов, эти положения были нарушены Регистратором, так как на собраниях, когда были приняты решения о выплате дивидендов, от 1.02.2011, 30.03.2011, 14.09.2011, 5.05.2012, 3.05.2013 списки акционеров отсутствовали. Регистратор допустил тем самым и нарушение ст.25 ч.(1) п.d), ст.49 ч.(2)–(4) Закона № 1134 от 02.04.1997 и п.8.6 устава Регистратора в части, относящейся к распределению дивидендов лицам, не имеющим этого права. Также следует отметить нарушение ст.13 ч.(2) п.f), ст.17 ч.(15), ст.19 ч.(1), ч.(6) п.g) и ч.(12) Закона № 113-XVI от 27.04.2007 “О бухгалтерском учете”¹¹, ст.49 ч.(1) Закона № 1134 от 02.04.1997, так как отсутствовали первичные документы, на основании которых экономические факты были отражены в бухгалтерском учете, а также на первичных кассовых документах отсутствовали подписи главного бухгалтера и лица, получающего денежные средства – в случае распоряжений о выплате дивидендов в период 2011-2012 годов, и директора общества – в случае распоряжений о выплате дивидендов в 2014 году.

____________________

¹¹ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2014, № 27-34, ст.61

По состоянию на 30.07.2016 Регистратор обеспечивал ведение реестра для 352 эмитентов. В проверяемом периоде Регистратор заключил 98 договоров и расторгнул 39 договоров о ведении реестра, а также зарегистрировал передачи прав собственности в рамках 2888 сделок в соответствии с нижеследующим:

На протяжении контроля было выборочно проверено около 1938 сделок с акциями, выпущенными 113 акционерными обществами, а 450 сделок с ценными бумагами, выпущенными 26 эмитентами, были проверены НКФР ранее в рамках анализа состояния дел в офисе.

Таким образом, вследствие проверки первичных документов, послуживших основанием для регистрации передачи права собственности Регистратором, в большинстве случаев было установлено, что:

√ отсутствуют вопросники для идентификации клиента (в том числе в случае сделок от 18.10.2013 и 5.12.2013 с акциями, выпущенными Регистратором), что противоречит п.20 и п.21 Регламента по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке, утвержденного Постановлением НКФР № 49/14 от 21.10.2011¹², и письмам НКФР № 08-394 от 6.02.2012 и № 08-428 от 8.02.2012, которыми участники рынка были проинформированы о необходимости внедрения типовых вопросников для идентификации клиента, согласно которым при регистрации прямой передачи собственности на ценные бумаги представляются документы, устанавливающие личность реального выгодоприобретателя в условиях Закона № 190-XVI от 26.07.2007 “О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма”¹³;

____________________

¹² Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 206-215, ст.1820

¹³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.597

√ клиент–покупатель не был проинформирован о необходимости подтверждения соответствия требованиям законодательства о конкуренции в соответствии с Законом № 183 от 11.07.2012 “О конкуренции”¹⁴, что противоречит п.9 Временного положения об обращении ценных бумаг на вторичном рынке, утвержденного Постановлением НКФР № 22/2 от 15.04.2014¹⁵ (далее – Положение № 22/2 от 15.04.2014) (утратил силу 15.04.2016), п.19 Положения об обращении ценных бумаг на рынке капитала, утвержденного Постановлением НКФР № 14/5 от 31.03.2016¹⁶, и письму НКФР № 03-799 от 6.03.2013, согласно которым при регистрации прямой передачи собственности на ценные бумаги представляется подтверждение соответствия требованиям законодательства о конкуренции в соответствии с Законом о конкуренции;

____________________

¹⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.667

¹⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2014, № 142-146, ст.738

¹⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 100-105, ст.555

√ отсутствуют на каждом полученном документе дата и время получения (за исключением передаточных распоряжений), что противоречит п.7.1.13 Положения № 15/1 от 16.03.2007.

Также при регистрации передачи прав собственности Регистратор допустил несоблюдение требований п.7.1.2 и п.7.1.14 Положения № 15/1 от 16.03.2007, ст.37 ч.(3) п.a) и ст.66 п.d) Закона № 199 от 18.11.1998 (в случае сделок, зарегистрированных до того как закон утратил силу), а также:

1. Ст.1516 ч.(3) и ст.1535 Гражданского кодекса Республики Молдова¹⁷ (далее – Гражданский кодекс) путем допущения отказа от наследства в пользу другого наследника при регистрации 8.09.2014 сделки наследования акций, выпущенных АО “Centrindmontaj”.

____________________

¹⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 82-86, ст.661

2. Приложения № 2 к Положению № 15/1 от 16.03.2007 путем регистрации 56 сделок купли-продажи с ценными бумагами 7 эмитентов в отсутствие договоров купли-продажи в письменной форме.

3. П.7.1.3 и п.7.1.4 Положения № 15/1 от 16.03.2007 путем регистрации 5 сделок с акциями, выпущенными тремя акционерными обществами, по требованию лица, не имеющего права осуществлять такие сделки.

4. Ст.25 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 путем регистрации около 75 сделок с ценными бумагами, выпущенными тремя эмитентами, без учета того, что должностные лица общества не могут быть представителями акционера.

5. Ст.26 ч.(4) Закона № 199 от 18.11.1998, п.6.13 и приложения № 2 к Положению № 15/1 от 16.03.2007, путем незаверения подписей физических лиц на передаточных распоряжениях в рамках 83 сделок с акциями, выпущенными тремя эмитентами.

6. П.11 и п.29 Положения № 22/2 от 15.04.2014 путем допущения исполнения юридического акта без его перевода на государственный язык и легализации, а также с несоблюдением минимальных требований к цене при регистрации 24.08.2015 сделки дарения с акциями, выпущенными “Ambalaj-Reparaţie” АО.

7. Ст.7 ч.(5) Закона № 199 от 18.11.1997, ст.18 ч.(1) Закона № 1134 от 02.04.1997 и п.7.1.13 Положения № 15/1 от 16.03.2007 путем превышения установленного срока регистрации сделок, включая ошибочное указание основания для внесения записи в систему ведения реестра.

8. Ст.35 ч.(4) Закона № 1134 от 02.04.1997 и п.7.1.14 пп.b) Положения № 15/1 от 16.03.2007 путем регистрации сделок с акциями, выпущенными “Piscicola Bîc” АО, “Drum-9” АО и “Coloana mobilă mecanizată de construcţie a drumurilor nr.6” АО в условиях ст.II ч.(3) Закона № 163-XVI от 13.07.2007 ^“О внесении изменений и дополнений в Закон об акционерных обществах № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года”¹⁸, под которые не подпадают указанные эмитенты.

____________________

¹⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.593

Одновременно, вследствие проверки Реестра учета передаточных распоряжений, были установлены случаи нарушения положений п.5.1.3 пп.a) и пп.j), п.7.1.13 Положения № 15/1 от 16.03.2007.

Относительно передачи реестров владельцев ценных бумаг другому регистрационному обществу было установлено несоблюдение Регистратором в точности положений Постановления НКФР № 29/4 от 23.05.2014 “О передаче реестров владельцев ценных бумаг”¹⁹, а именно:

____________________

¹⁹ Официальный монитор Республики Молдова, 2014, № 142-146, ст.742

1) не были установлены должностные лица и/или мажоритарные акционеры указанных в постановлении эмитентов в целях обеспечения данными лицами ведения реестра согласно положениям действующего законодательства;

2) не было обеспечено повторное извещение акционерных обществ, указанных в постановлении;

3) была представлена НКФР ошибочная информация за II квартал 2015 года об исполнении п.5 постановления;

4) реестры владельцев ценных бумаг были приняты в отсутствие актов приемки-передачи на каждого эмитента, что противоречит п.13.6.5. ч.7) Положения № 15/1 от 16.03.2007, в соответствии с которым передача реестра владельцев ценных бумаг новому регистратору осуществляется посредством актов приемки-передачи, в которых указываются категории представленной информации, название папок с документами и количество страниц в каждой из них.

Одновременно, вопреки п.6 Постановления НКФР № 40/7 от 04.09.2009 “О назначении независимых регистраторов”²⁰, Регистратор не представил в НКФР месячные отчеты об исполнении постановления.

____________________

²⁰ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 140-141, ст.655

В результате проверки соблюдения процедуры расторжения договоров о ведении реестров владельцев ценных бумаг с обществами-эмитентами на протяжении проверяемого периода было установлено несоблюдение Регистратором требований п.13.6.1, п.13.6.2, п.13.6.5 и п.13.6.8 Положения № 15/1 от 16.03.2007.

Относительно представления НКФР специализированных отчетов Регистратор допустил случаи, когда отчеты F1 и F10 не содержат достоверной информации, чем нарушил положения п.21 и п.22 Инструкции № 60/12 от 24.12.2009, п.9 пп.2) и 3) приложения № 2 к указанной инструкции.

Также в результате проверки было установлено допущение Регистратором нарушений в соответствии с нижеследующим.

В случае всех общих собраний акционеров Регистратора не была обеспечена подготовка материалов по повестке дня общих собраний, было выявлено отсутствие годовых финансовых отчетов общества и годового отчета ревизора общества, что противоречит положениям ст.56 ч.(2) п.b) и ст.64 ч.(3) п.e) Закона № 1134 от 02.04.1997.

В рамках общего собрания от 1.02.2011 не было утверждено аудиторское общество для проведения очередного обязательного аудита, что противоречит положениям п.6.1.7 пп.c) Устава общества, ст.50 ч.(3) п.e) Закона № 1134 от 02.04.1997 и ст.53 ч.(3) п.j) Закона № 199 от 18.11.1998.

В случае внеочередных общих собраний акционеров Регистратора от 1.11.2013 и 29.12.2014 было выявлено отсутствие решения о созыве общего собрания, что противоречит п.6.2.5 и п.7.1 Устава общества и ст.53 ч.(1) Закона № 1134 от 02.04.1997, согласно которым собрание созывается по решению исполнительного органа.

Подпись единого акционера на решениях общих собраний акционеров от 12.07.2012, 2.05.2013 и 5.05.2014 не заверена ревизором или нотариусом вопреки положениям п.7.24 Устава общества и ст.64 ч.(1) Закона № 1134 от 02.04.1997.

Ранее при проверке деятельности Регистратора были выявлены нарушения законодательства в рамках осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за которые были наложены взыскания в форме предупреждения и были привлечены к ответственности за правонарушения должностные лица Регистратора.

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), п.c) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), п.j) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(3), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”²¹, ст.1, ст.5, ст.86 ч.(2) п.b) и п.c), ст.140 ч.(15), ст.144 ч.(2) п.c) и п.g), ч.(3), ч.(7), ст.146 ч.(1) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”, п.155, п.156 и п.157 Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратором и номинальным владельцем, п.48¹ Положения об аттестации специалистов, профессиональных участников небанковского финансового рынка, утвержденного Постановлением НКФР № 44/5 от 17.02.2009²², Национальная комиссия по финансовому рынку

____________________

²¹ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

²² Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 34-36, ст.118

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Отозвать разрешение на осуществление деятельности регистрационного общества № 0008 от 6.02.2015, выданное акционерному обществу “Registru-Corect”.

2. Инициировать в судебной инстанции процедуру ликвидации вида профессиональной деятельности по ведению реестра, осуществляемого регистрационным обществом “Registru-Corect” АО.

3. Отозвать квалификационные сертификаты специалистов в области ценных бумаг г-жи Марины Быткэ № 99 от 16.10.2009 и г-на Владимира Тородия № 130 от 20.11.2009.

4. Предписать органам управления регистрационного общества “Registru-Corect” АО обеспечить неукоснительное соблюдение положений законодательства о прекращении профессиональной деятельности вследствие отзыва разрешения на осуществление деятельности на рынке капитала, в том числе:

4.1) проинформировать в течение 10 рабочих дней со дня вступления в силу настоящего постановления эмитентов, с которыми регистрационное общество “Registru-Corect” АО имеет заключенные договора о ведении реестра, о расторжении соответствующих договоров и о необходимости заключить договора о ведении реестра с регистрационными обществами, назначенными Национальной комиссией по финансовому рынку;

4.2) обеспечить передачу всех реестров владельцев ценных бумаг, сформированных в электронной системе ведения реестра, а также несформированных, назначенным регистрационным обществам, в срок до 31.12.2017;

[Пкт.4.2 изменен Пост. НКФР N 35/2 от 11.08.2017, в силу 11.08.2017]

[Пкт.4.2 изменен Пост.НКФР N 23/10 от 26.05.2017, в силу 26.05.2017]

[Пкт.4.2 изменен Пост. НКФР N 5/1 от 10.02.2017, в силу 10.02.2017]

4.3) обеспечить передачу всех документов, связанных с ведением реестров владельцев ценных бумаг, указанных в пп.4.2;

4.4) обеспечить целостность реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется в соответствии с действующим законодательством, до их передачи назначенным регистрационным обществам;

4.5) обеспечить внесение записей в реестры владельцев ценных бумаг, сформированные в электронной системе ведения реестра, с согласия Национальной комиссии по финансовому рынку до их передачи назначенным регистрационным обществам;

4.6) составить и выдать в соответствии с законодательством список акционеров для проведения общих собраний акционеров до передачи реестров владельцев ценных бумаг назначенным регистрационным обществам;

4.7) обеспечить управление регистрационным обществом “Registru-Corect” АО до его исключения из Реестра лицензий и разрешений для деятельности на рынке капитала.

5. В случае неисполнения положений п.4 настоящего постановления, в отношении должностных лиц регистрационного общества “Registru-Corect” АО будут применены необходимые меры в соответствии с законодательством.

6. Регистрационному обществу “Registru-Corect” АО информировать периодически (через каждые 10 рабочих дней) Национальную комиссию по финансовому рынку о мерах, принятых для исполнения настоящего постановления, с приложением доказательных документов.

7. Предписать эмитентам “Piscicola Bîc” АО, “Drum-9” АО и “Coloana mobilă mecanizată de construcţie a drumurilor nr.6” АО привести в соответствие с действующим законодательством положения своих уставов, относящиеся к порядку отчуждения акций.

8. Передать Национальному центру по борьбе с коррупцией, согласно компетенции, материалы по результатам комплексной проверки соблюдения законодательства в области рынка капитала регистрационным обществом “Registru-Corect” АО.

9. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами и управление мониторинга эмитентов.

10. Настоящее постановление вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.