BIZLEXЗаконодательство Республики Молдова
RURO
Избранное
Главная›Документы
Постановления

Постановление N 60/12 от 24.12.2009 об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Тип документа
Постановления
Дата принятия
24.12.2009

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения,

представления и опубликования специализированной

отчетности профессиональных участников

рынка ценных бумаг

N 60/12  от  24.12.2009

 (в силу 30.05.2010) 

Мониторул Офичиал N 64-65 ст.240 от 30.04.2010

* * *

Утратил силу: 07.09.2015

Постановление НКФР N 38/5 от 03.07.2015

Во исполнение положений Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 37-39, ст.100), с изменениями и дополнениями, внесенными Законом № 249-XVI от 22.11.2007 “О внесении изменений и дополнений в Закон № 199-XIV от 18 ноября 1998 г. о рынке ценных бумаг”, ст.11 ч.(4) и ч.(5) Закона № 113-XVI от 27.04.2007 “О бухгалтерском учете” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 90-93, ст.399), на основании ст.1 ч.(1), ст.3 ч.(1) и ч.(2), ст.4, ст.8 п.b) и п.i), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, согласно приложению.

2. Аннулировать Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 4/5 от 06.02.2003 “Об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг”.

3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 30 дней со дня опубликования.

ЗАМ. ПРЕДСЕДАТЕЛЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Аурика ДОЙНА

Кишинэу, 24 декабря 2009 г.
№ 60/12.

Утверждена

Приказом Министерства финансов

Республики Молдова

№ 43 от 24.03.2010 г.

Утверждена

Постановлением Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 60/12 от 24.12.2009 г.

ИНСТРУКЦИЯ

о составе, порядке заполнения, представления и опубликования

специализированной отчетности профессиональных участников

рынка ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – Инструкция) разработана в соответствии с Законом № 192-XIV от 12 ноября 1998 года “О Национальной комиссии по финансовому рынку”, Законом № 199-XIV от 18 ноября 1998 года “О рынке ценных бумаг”, Законом № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года “Об акционерных обществах”, Законом № 1204-XIII от 5 июня 1997 года “Об инвестиционных фондах”, Законом № 113-XVI от 27.04.2007 года “О бухгалтерском учете” (далее – Закон о бухгалтерском учете).

2. Положения Инструкции применяются к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее – профессиональные участники), осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к эмитентам, обладающим лицензией на право ведения реестра владельцев ценных бумаг, выданной Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия).

3. Инструкция устанавливает состав, порядок заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности (далее – отчетность) лицами, указанными в пункте 2, обладающими лицензией, выданной Национальной комиссией.

II. СОСТАВ ОТЧЕТНОСТИ

4. В состав отчетности профессиональных участников включаются следующие формуляры:

Формуляр 1 – “Титульный лист специализированной отчетности профессионального участника”, далее – F1;

Формуляр 2 – “Сделки, осуществленные на фондовой бирже”, далее – F2;

Формуляр 3 – “Сделки в профиле членов фондовой биржи”, далее – F3;

Формуляр 4 – “Открытые позиции в профиле членов фондовой биржи”, далее – F4;

Формуляр 5 – “Поручения на продажу”, далее – F5;

Формуляр 6 – “План торгов”, далее – F6;

Формуляр 7 – “Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги”, далее – F7;

Формуляр 8 – “Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке”, далее – F8;

Формуляр 9 – “Оплата сборов по сделкам с ценными бумагами, зарегистрированным на биржевом рынке”, далее – F9;

Формуляр 10 – “Отчет о заключенных и расторгнутых договорах с эмитентами”, далее – F10;

Формуляр 11 – “Отчет о владельцах 5 и более процентов от общего количества ценных бумаг одного эмитента”, далее – F11;

Формуляр 12 – “Отчет о регистрации и исключении залога ценных бумаг”, далее – F12;

Формуляр 13 – “Отчет о сделках, зарегистрированных на биржевом рынке”, далее – F13;

Формуляр 14 – “Структура гарантийного фонда”, далее – F14;

Формуляр 15 – “Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег”, далее – F15;

Формуляр 16 – “Финансовые инвестиции и другие активы”, далее – F16;

Формуляр 17 – “Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов”, далее – F17;

Формуляр 18 – “Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов, зарегистрированных на биржевом рынке”, далее – F18;

Формуляр 19 – “Список ценных бумаг, допущенных, приостановленных или исключенных из обращения на фондовой бирже”, далее – F19;

Формуляр 20 – “Отчет о депонентах и депозитарных счетах”, далее – F20;

Формуляр 21 – “Отчет об оборачиваемости фонда риска участников”, далее – F21;

Формуляр 22 – “Ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении на счетах, открытых в Центральном депозитарии”, далее – F22;

Формуляр 23 – “Ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении на счетах, открытых у номинальных владельцев”, далее – F23;

Формуляр 24 – “Сведения об оказании услуг по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, по инвестиционному консалтингу и консалтингу”, далее – F24;

Формуляр 25 – “Сведения об осуществлении депозитарной деятельности (заключенные депозитарные договора и администрированные депозитарные счета)”, далее – F25;

Формуляр 26 – “Сведения о ценных бумагах (долях участия), находящихся на учете и на хранении у депозитария”, далее – F26;

Формуляр 27 – “Список членов фондовой биржи”, далее – F27;

Формуляр 28 – “Доходы и расходы профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверенный управляющий), и учредителей управления”, далее – F28;

Формуляр 29 “Сведения о договорах клиентов профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями, и о стоимости находящихся в управлении активов”, далее – F29;

Формуляр 30 – “Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями”, далее – F30;

Формуляр 31 – “Движение инвестиций учредителей доверительного управления и профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями”, далее – F31;

Формуляр 32 – “Структура доходов учредителей управления”, далее – F32;

Формуляр 33 – “Отчет об инвестициях фонда”, далее – F33;

Формуляр 34 – “Отчет о движении инвестиционного портфеля фонда”, далее – F34;

Формуляр 35 – “Отчет о стоимости и структуре финансовых инвестиций инвестиционного фонда”, далее – F35;

Формуляр 36 – “Отчет о структуре и изменении стоимости чистых активов инвестиционного фонда”, далее – F36;

Формуляр 37 – “Финансовые результаты и показатели эффективности инвестиций”, далее – F37;

Формуляр 38 – “Сведения о вознаграждении доверительному управляющему”, далее – F38;

Формуляр 39 – “Сведения о доходах инвестиционного фонда, полагающихся по дивидендам, объявленным акционерными обществами из портфеля фонда”, далее – F39;

Формуляр 40 – “Сведения о дивидендах, объявленных и фактически выплаченных инвестиционным фондом”, далее – F40;

Формуляр 41 – “Отчет об обращении акций инвестиционного фонда”, далее – F41;

Формуляр 42 – “Отчет о сделках с ценными бумагами одного класса определенного эмитента, осуществленных на протяжении квартала, с количеством ценных бумаг в сделках 50 и более процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг”, далее – F42.

Формуляр 43 – “Отчет о разовых сделках с ценными бумагами одного класса определенного эмитента с количеством ценных бумаг в сделках не менее 5 процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг”, далее – F43.

[Пкт.4 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

5. Отчетность в зависимости от ее периодичности подразделяется на годовую, квартальную, месячную, ежедневную и единую отчетность (одноразовую). Годовая финансовая отчетность, составленная согласно пункту 18 настоящей Инструкции, и квартальная отчетность включают титульный лист.

6. Образцы формуляров, перечисленных в пункте 4, представлены в приложении № 1 к настоящей Инструкции. Указания о порядке заполнения отчетности представлены в приложении № 2 к настоящей Инструкции.

7. Профессиональный участник представляет в Национальную комиссию отчетность в зависимости от основной и смежной профессиональной деятельности, осуществляемой на рынке ценных бумаг.

8. Профессиональный участник, осуществляющий основную брокерскую или дилерскую деятельность, представляет следующую отчетность:

1) месячную – F9, F11 и F12 (F11 и F12 – в качестве номинального владельца);

2) квартальную – F13, F14, F15, F16, F17, F18, F23 и F24. F14 не представляется коммерческими банками. F17 и F23 представляется участниками, осуществляющими деятельность в качестве номинального владельца;

3) в зависимости от величины пакета ценных бумаг, участвующего в сделке – F42 и F43;

4) F7 (в качестве номинального владельца).

[Пкт.8 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

9. Профессиональный участник, осуществляющий основную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, представляет следующую отчетность:

1) ежедневную – F7;

2) месячную – F8, F10, F11 и F12;

3) квартальную – F14, F15, F16, F17 и F24.

10. Профессиональный участник, осуществляющий основную депозитарную деятельность, представляет следующую отчетность:

1) месячную – F11 и F12 (в качестве номинального владельца);

2) квартальную – F14, F15, F16, F24, F25 и F26.

11. Профессиональный участник, осуществляющий основную биржевую деятельность, представляет следующую отчетность:

1) ежедневную – F2, F3, F4, F5 и F6;

11) месячную – F2 о биржевых сделках с ценными бумагами, которые котируются на фондовой бирже;

2) квартальную – F14, F15, F16 и F24;

3) годовую – F19 и F27.

[Пкт.11 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

12. Профессиональный участник, осуществляющий основную деятельность центрального депозитария, представляет следующую отчетность:

1) ежедневную – F7 (в том числе в качестве номинального владельца);

2) месячную – F8, F10, F11 и F12;

3) квартальную – F15, F16, F17 (в том числе в качестве номинального владельца), F20, F21, F22 и F24.

[Пкт.12 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

13. Профессиональный участник, осуществляющий основную деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов или по инвестиционному консалтингу, представляет следующую отчетность:

1) квартальную – F14, F15, F16 и F24.

14. Эмитент, который ведет реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно на основании лицензии, выданной Национальной комиссией, представляет следующую отчетность:

1) ежедневную – F7;

2) месячную – F8, F11 и F12;

3) квартальную – F15 и F17.

15. Профессиональный участник, осуществляющий основную деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверенный менеджер), представляет следующую отчетность:

1) месячную – F11 и F12 (в качестве номинального владельца);

2) квартальную – F14, F15, F24, F28, F29, F30, F31 и F32.

16. Инвестиционные фонды представляют следующую отчетность:

1) квартальную – F14, F15, F33, F34, F35, F36, F37, F38, F39, F40 и F41.

17. К квартальной отчетности профессиональные участники (за исключением коммерческих банков) прилагают финансовую отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о прибыли и убытках), составленную в соответствии со Стандартами бухгалтерского учета, применяемыми согласно Закону о бухгалтерском учете, а профессиональные участники – коммерческие банки прилагают бухгалтерский баланс и отчет о прибыли и убытках за последний месяц отчетного квартала, согласно формулярам отчетов, относящихся к финансовой деятельности, утвержденным Национальным банком Молдовы.

18. Профессиональные участники (за исключением коммерческих банков) представляют годовую финансовую отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о прибыли и убытках, отчет о движении собственного капитала и отчет о движении денежных средств), а профессиональные участники – коммерческие банки представят бухгалтерский баланс и отчет о прибыли и убытках, составленные в соответствии со Стандартами бухгалтерского учета, применяемыми согласно Закону о бухгалтерском учете.

19. К годовой финансовой отчетности профессиональные участники представят сведения об инсайдерах и аффилированных лицах, об обращении их ценных бумаг, которые заполняются в соответствии с требованиями Национальной комиссии к раскрытию информации акционерными обществами.

[Пкт.19 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

III. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ

20. В формулярах отчетности заполняются все предусмотренные показатели. В случае отсутствия сведений о показателях в рубриках соответствующих рядов и столбцов формуляров ставится прочерк (-).

21. В состав отчетности включается достоверная и полная информация всех структурных подразделений профессиональных участников, включая филиалы и представительства, согласно показателям.

22. Не разрешаются исправления (поправки) или вычеркивания. В случае ошибочного заполнения формуляра исправления заверяются лицами, подписавшими отчет с указанием даты внесения исправления.

23. Квартальная и месячная отчетность брошюруется и пронумеровывается, на титульном листе делаются отметки о прилагающихся формулярах.

24. Отчетность подписывается руководителем профессионального участника или руководителем эмитента, а в его отсутствие – другим должностным лицом, ответственным за составление и представление отчетности, и узаконивается печатью.

25. Должностные лица профессионального участника и эмитента несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Молдова за непредставление или несвоевременное представление в Национальную комиссию отчетности, установленной настоящей Инструкцией, и/или за ее представление в неполном объеме, за недостоверность включенных в нее сведений и/или несоблюдение формуляров, установленных настоящей Инструкцией.

26. Должностные лица профессионального участника и эмитента, подписавшие отчетность, несут ответственность за достоверность включенных в нее сведений в соответствии с положениями законодательства.

27. Годовая отчетность представляется совместно с отчетом об аудиторской проверке, в оригинале или в копии, заверенной подписью ответственного лица и печатью аудиторской компании.

IV. ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ И ОПУБЛИКОВАНИЯ

ОТЧЕТНОСТИ

28. Отчетность составляется на государственном языке и представляется в Национальную комиссию в следующие сроки:

1) годовая отчетность:

a) F19, F27 – до 25 числа месяца, следующего за отчетным годом;

b) годовая финансовая отчетность в соответствии с п.18 настоящей Инструкции – до 10 апреля года, следующего за отчетным, за исключением профессиональных участников, отвечающих критериям субъекта публичного интереса, которые вправе представлять годовую отчетность до 10 мая года, следующего за отчетным;

2) квартальная отчетность – до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) месячная отчетность – до 10 числа месяца, следующего за отчетным;

4) ежедневная отчетность – на бумажных носителях – ежедневно за предыдущий день, до 12.00, за исключением профессиональных участников, расположенных в других населенных пунктах, кроме мун.Кишинэу, в электронной форме – ежедневно до 18.00 за текущий день;

5) F42 – в течение 5 дней, следующих за отчетным кварталом, только в случае проведения сделок на протяжении отчетного квартала;

6) F43 – в течение 5 дней со дня проведения сделки.

[Пкт.28 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

29. Инвестиционные фонды ежеквартально публикуют сокращенную отчетность, подлежащую опубликованию, согласно образцу из приложения № 3 к настоящей Инструкции. Квартальная сокращенная отчетность публикуется не позже 10 дней со дня представления квартальной отчетности фонда в Национальную комиссию, согласно пункту 16 (1).

30. Национальная комиссия вправе изменить периодичность и сроки представления специализированной отчетности профессиональных участников в случаях, установленных законодательством.

31. Отчетность, финансовые отчеты согласно пунктам 17 и 18, а также сведения об инсайдерах и аффилированных лицах эмитента, об обращении ценных бумаг эмитента, принадлежащих им, согласно пункту 19 настоящей Инструкции, представляются в Национальную комиссию на бумажных носителях и в электронной форме: путем введения в Систему информационного менеджмента Национальной комиссии или посредством электронной почты в формате Miсrosoft Exсel, с соблюдением формы заполнения согласно настоящей Инструкции. Отчет, представленный в электронной форме, должен быть идентичен отчету, представленному на бумажных носителях.

32. Датой представления отчетности считается дата ее фактической передачи в Национальную комиссию или дата ее отправления, указанная на почтовом штемпеле.

33. Копии отчетности, в том числе копии сокращенной отчетности инвестиционных фондов, подлежащей опубликованию, передаются их акционерам, клиентам, другим заинтересованным лицам в соответствии с требованиями действующего законодательства, за плату, не превышающую фактические расходы на изготовление.

34. Сокращенная отчетность инвестиционных фондов, подлежащая опубликованию, публикуется в обязательном порядке в печатном органе, установленном Национальной комиссией.

Утверждена

Приказом Министерства

Финансов Республики Молдова

№ 43 от 24.03.2010

Приложение № 1

к Инструкции о составе, порядке

заполнения, представления и

опубликования специализированной

отчетности профессиональных

участников рынка ценных бумаг
 

ОБРАЗЦЫ ОТЧЕТОВ СОГЛАСНО ФОРМУЛЯРАМ

F1

Титульный лист

специализированной отчетности профессионального участника

1. Полное наименование профессионального участника

2. Юридический адрес / местонахождение –

3. Отчетный период _________________.

4. Номер и дата государственной регистрации профессионального участника в Государственной регистрационной палате:

Регистрационный номер / IDNO –

Дата регистрации –

5. Уставный капитал, леев –

6. Банковские счета профессионального участника, открытые в банковских учреждениях (в том числе за рубежом):

Наименование банковского учреждения –

Местонахождение / адрес –

Номер счета –

7. Информация о лицензии, выданной НКФР:

Основная деятельность –

Серия и номер лицензии –

Дата выдачи –

Дата истечения срока действия –

Членство Фондовой биржи, да/нет –

Качество номинального владельца, да/нет –

8. Стандарты бухгалтерского учета: Национальные / Международные (подчеркнуть)

9. Общее количество работников ________, из них обладают квалификационным аттестатом* ________:
Ф.И.О. IDNP Должность №
квалифика-
ционного
аттестата		 Дата
выдачи		 Дата
истечения
срока
действия
 
 

* для работников, обладающих квалификационным аттестатом, представляется копия трудовой книги с соответствующей записью о принятии на работу в штатное расписание профессионального участника (представляется с годовой отчетностью).

10. Сведения об организациях, предоставляющих профессиональному участнику услуги по ведению реестра, по аудиту, по доверительному управлению инвестициями, депозитарные услуги:
Наименование организации IDNO Местонахождение Номер и дата
выдачи лицензии		 Номер и дата
заключения
договора		 Ф.И.О. руководителя
 
 

Прилагаются следующие формуляры: __________________________________________________________

Общее число страниц: _________

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. 

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F2

ежедневный

Сделки, осуществленные на фондовой бирже

биржевая сессия от “___”____________20___

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование
эмитента		 IDNO Вид
цен-
ных
бумаг*		 ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Коли-
чест-
во
сде-лок,
еди-
ницы		 Коли-
чест-
во
цен-
ных
бумаг
в
сдел-
ках,
еди-
ницы		 Ры-
ноч-
ная
цена,
леев		 Стои-
мость
сде-
лок,
леев		 Цена
от-
кры-
тия,
леев		 Цена
за-
кры-
тия,
леев		 Изме-
нение
цены, %		 Сред-
няя
цена,
леев		 Удель-
ный
вес
ценных
бумаг в
сделках
в общем
количе-
стве
ценных
бумаг в
обраще-
нии
с тем же
номером
ISIN, %
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

A. Сделки, совершенные посредством Центрального депозитария ценных бумаг
I Купля-продажа, зарегистрированная в режиме интерактивного рынка:
1. эмитент x

Всего I:

 x x
II Сделки, зарегистрированные в режиме прямого рынка, включая:
a Публичное предложение, включая реализацию его условий на протяжении 6 месяцев:
1. эмитент x x x x

Всего a:

 x x x x x x
b Голосовой аукцион с едиными пакетами ценных бумаг:
1. эмитент x x x x

Всего b:

 x x x x x x
c Купля-продажа:
1. эмитент x x x x

Всего c:

 x x x x x x
d REPO:
1. эмитент x x x x

Всего d:

 x x x x x x

[Ряд е исключен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]
f Выкуп ценных бумаг согласно Закону об акционерных обществах:
1. эмитент x x x x

Всего f:

 x x x x x x
g Сделки, совершенные вследствие проведения аукционов, организованных органами государственного управления:
1. эмитент x x x x

Всего g:

 x x x x x x
h Сделки, совершенные на основании судебного решения или другого принудительного акта:
1. эмитент x x x x

Всего h:

 x x x x x x
I Сделки, совершенные на основании специальных регламентов:
1. эмитент x x x x

Всего i:

 x x x x x x
j Меновые сделки:
1. эмитент x x x x

Всего j:

 x x x x x x
k Реализация прав на заложенные ценные бумаги:
1. эмитент x x x x

Всего k:

 x x x x x x

Всего II:

 x x x x x x

Итого A:

 x x x x x x

B. Сделки, совершенные посредством клирингового департамента фондовой биржи
III Купля-продажа, зарегистрированная в режиме интерактивного рынка:
1. эмитент x

Всего III:

 x x
IV Сделки, зарегистрированные в режиме прямого рынка, включая:
a Публичное предложение, включая реализацию его условий на протяжении 6 месяцев:
1. эмитент x x x x

Всего a:

 x x x x x x
b Голосовой аукцион с едиными пакетами ценных бумаг:
1. эмитент x x x x

Всего b:

 x x x x x x
c Купля-продажа:
1. эмитент x x x x

Всего c:

 x x x x x x
d REPO:
1. эмитент x x x x

Всего d:

 x x x x x x

[Ряд е исключен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]
f Выкуп ценных бумаг согласно Закону об акционерных обществах:
1. эмитент x x x x

Всего f:

 x x x x x x
g Сделки, совершенные вследствие проведения аукционов, организованных органами государственного управления:
1. эмитент x x x x

Всего g:

 x x x x x x
h Сделки, совершенные на основании судебного решения или другого принудительного акта:
1. эмитент x x x x

Всего h:

 x x x x x x
I Сделки, совершенные на основании специальных регламентов:
1. эмитент x x x x

Всего i:

 x x x x x x
j Меновые сделки:
1. эмитент x x x x

Всего j:

 x x x x x x
k Реализация прав на заложенные ценные бумаги:
1. эмитент x x x x

Всего k:

 x x x x x x

Всего IV:

 x x x x x x

Итого B:

 x x x x x x

ИТОГО:

 x x x x x x

* Вид ценных бумаг: A – акции, O – облигации, D – производные, VMS – государственные ценные бумаги

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. 

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F3

ежедневный

Сделки в профиле членов фондовой биржи

биржевая сессия от “___”____________20___

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование члена фондовой биржи-продавца IDNO
члена-
про-
давца		 Наименование эмитента IDNO
эми-
тента		 Коли-
чество
ценных
бумаг,
еди-
ницы		 Цена
одной
ценной
бумаги в
сделках,
леев		 Общая
стоимость
сделок,
леев		 Наименование члена фондовой биржи-покупателя IDNO
члена
фондовой
биржи-
покупа-
теля
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
I Купля-продажа, зарегистрированная в режиме интерактивного рынка:
 
Всего I: x x x
II Сделки, зарегистрированные в режиме прямого рынка, включая:
a Публичное предложение, включая реализацию его условий на протяжении 6 месяцев:
1.  
Всего a: x x x
b  Голосовой аукцион с едиными пакетами ценных бумаг:
1.  
Всего b: x x x
c Купля-продажа:
1.  
Всего c: x x x
d REPO:
1.  
Всего d: x x x

[Ряд е исключен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]
f Выкуп ценных бумаг согласно Закону об акционерных обществах:
1.  
Всего f: x x x
g Сделки, совершенные вследствие проведения аукционов, организованных органами государственного управления:
1.  
Всего g: x x x
h Сделки, совершенные на основании судебных решений или других принудительных актов:
1.  
Всего h: x x x
I Сделки на основании специальных регламентов:
1.  
Всего i: x x x
j Меновые сделки:
1.  
Всего j: x x x
k Реализация прав на заложенные ценные бумаги:
1.  
Всего k: x x x
Всего II: x x x
Итого: x x x

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. 

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F4

ежедневный

Открытые позиции в профиле членов фондовой биржи

биржевая сессия от “___”____________20___

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование члена фондовой биржи IDNO
члена
фондовой
биржи		 ISIN Номи-
нальная
стоимость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Открытые
позиции
на продажу		 Открытые
позиции на
приобретение		 Срок
выставления
поручений
коли-
чество,
единицы		 цена, леев коли-
чество,
единицы		 цена, леев
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
 
Всего: x x x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. 

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F5

ежедневный

Поручения на продажу

биржевая сессия от “___”____________20___

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Дата
введения
поручения		 Наименование эмитента IDNO
эмитента		 ISIN Коли-
чество
акций,
единицы		 Цена
одной
ценной
бумаги,
леев		 Наименование
члена фондовой биржи
1 2 3 4 5 6 7 8
 

Всего:

 x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. 

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F6

ежедневный

План торгов

биржевая сессия от “___”____________20___

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Но-
мер
заяв-
ки
на про-
дажу		 Наимено-
вание
эми-
тента		 IDNO
эми-
тента		 ISIN Коли-
чество
цен-
ных
бумаг в
пакете,
еди-
ницы		 Цена
за
одну
еди-
ницу,
леев		 Общая
стои-
мость
пакета,
леев		 %
от стои-
мос-
ти
эмис-
сии		 Номи-
наль-
ная
стои-
мость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Дата
подачи
заявки		 Дата
начала
аук-
циона		 Срок
дей-
стви-
тель-
ности
заяв-
ки		 Наимено-
вание
члена
фон-
довой
биржи		 IDNO
члена
фон-
довой
биржи
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. 

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F7

ежедневный

Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги

на  _______________________

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента IDNO
эми-
тента		 ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость
одной
цен-
ной
бума-
ги,
леев		 Коли-
чество
заре-
гистри-
рован-
ных
сделок,
еди-
ницы		 Общее
коли-
чество
цен-
ных
бумаг
в сдел-
ках,
еди-
ницы		 Об-
щий
объем
сде-
лок,
леев		 Сред-
няя
цена,
леев		 Удельный вес
количества
ценных бумаг
в сделках в
общем количестве
разме-
щенных
ценных бумаг с
соответ-
ствующим
номером ISIN, %		 Лицо, которое в результате сделки будет владеть более 5% от общего количества размещенных ценных бумаг эмитента
наиме-
нование/
фамилия, имя		 IDNO/ IDNP при-
над-
лежа-
щая
доля, %
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
1 Купля-продажа, осуществленная на внебиржевом рынке:
1 эмитент

Всего 1:

 x x x x x
2 Дарение между лицами, являющимися супругами, родственниками или свойственниками до II степени родства включительно:
1 эмитент

Всего 2:

 x x x x x
3 Дарение между лицами, не являющимися родственниками:
1 эмитент

Всего 3:

 x x x x x
4 Наследование:
1 эмитент

Всего 4:

 x x x x x
5 Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного общества-резидента:
1 эмитент

Всего 5:

 x x x x x
51 Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента:
1 эмитент
Всего 51: x x x x x
6 Исполнение окончательного решения судебной инстанции:
1 эмитент

Всего 6:

 x x x x x
7 Аннулирование сделки с ценными бумагами согласно окончательному решению судебной инстанции:
1 эмитент

Всего 7:

 x x x x x
8 Отчуждение или передача казначейских акций эмитентом работникам и/или акционерам общества:
1 эмитент

Всего 8:

 x x x x x
9 Выплата дивидендов казначейскими акциями эмитента: 
1 эмитент

Всего 9:

 x x x x x
10 Сделки с ценными бумагами, не востребованными в условиях Закона о реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации:
1 эмитент

Всего 10:

 x x x x x
11 Наследование ценных бумаг вследствие роспуска или реорганизации юридических лиц:
1 эмитент

Всего 11:

 x x x x x
12 Проведение инвестиционного и коммерческого конкурса с ценными бумагами, выставленными на продажу в условиях Закона об управлении публичной собственности и ее разгосударствлении:
1 эмитент

Всего 12:

 x x x x x
13 Выкуп ценных бумаг эмитентом в условиях ст.79 Закона об акционерных обществах:
1 эмитент

Всего 13:

 x x x x x
14 Безвозмездная передача ценных бумаг в условиях Закона об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении:
1 эмитент

Всего 14:

 x x x x x
15 Сделки выкупа ценных бумаг обществом, связанные с его реорганизацией и/или с истечением срока обращения ценных бумаг:
1 эмитент

Всего 15:

 x x x x x
16 Распределение ценных бумаг в случае разделения имущества между супругами согласно окончательному решению судебной инстанции:
1 эмитент

Всего 16:

 x x x x x
17 Сделки, совершенные согласно положениям ст.II ч.(3) Закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 1134-XIII от 2 апреля 1997 об акционерных обществах:
1 эмитент

Всего 17:

 x x x x x
18 Погашение ценными бумагами обязательств государства перед участниками приватизации:
1 эмитент

Всего 18:

 x x x x x
19 Реализация прав на заложенные ценные бумаги:
1 эмитент

Всего 19:

 x x x x x
20 Аннулирование ценных бумаг:
1 эмитент
Всего 20: x x x x x
21 Выкуп акций мажоритарным акционером:
1 эмитент
Всего 21: x x x x x
22 Приобретение эмитентом ценных бумаг, размещенных в условиях ст.78 Закона об акционерных обществах:
1 эмитент
Всего 22: x x x x x

Итого:

 x x x x x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. 

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

[Формуляр 7 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

F8

месячный

представляется до 10 числа месяца

следующего после отчетного месяца

Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги,

зарегистрированным на внебиржевом рынке

за месяц ____________ 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Вид сделок Коли-
чес-
тво
сде-
лок,
еди-
ницы		 Об-
ъем
сде-
лок,
леев		 Сбор,
взима-
емый
НКФР,
%		 Начис-
лен-
ная
сумма
сбора,
леев		 Сумма, перечисленная на счет НКФР От-
кло-
не-
ния
Всего,
леев		 в отчетном месяце до 10 числа месяца следующего за отчетным
сумма,
леев		 платеж-
ное
поруче-
ние		 сумма,
леев		 платеж-
ное
поруче-
ние
дата но-
мер		 дата но-
мер
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
1. Купля-продажа, совершенная на внебиржевом рынке
2. Дарение между лицами, являющимися супругами, родственниками или свойственниками до II степени родства включительно
3. Дарение между лицами, являющимися родственниками или свойственниками начиная с III степени родства, или не являющимися родственниками
4. Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного общества-резидента
41. Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента                        
5. Исполнение окончательного решения судебной инстанции
6. Отчуждение или передача казначейских акций эмитентом работникам и/или акционерам общества
7. Наследование ценных бумаг вследствие роспуска или реорганизации юридического лица
8. Выплата дивидендов казначейскими акциями эмитента
9. Выкуп ценных бумаг эмитентом в условиях ст.79 Закона об акционерных обществах
10. Сделки выкупа ценных бумаг обществом, связанные с его реорганизацией
11. Распределение ценных бумаг в случае раздела имущества между супругами согласно окончательному решению судебной инстанции
12. Сделки, осуществленные в соответствии с положениями ст.II ч.(3) Закона № 163-XVI от 13 июля 2007 г.                        
Всего: x x x x x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

[Формуляр 8 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

F9

месячный

представляется до 10 числа месяца

следующего после отчетного месяца

Оплата сборов по сделкам с ценными бумагами,

зарегистрированным на биржевом рынке

за месяц____________20___года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Вид сделок Коли-
чес-
тво
сде-
лок,
еди-
ницы		 Об-
ъем
сде-
лок,
леев		 Сбор,
взи-
мае-
мый
НКФР,
%		 Начис-
лен-
ная
сумма
сбора,
леев		 Сумма,
перечисленная на счет НКФР		 От-
кло-
не-
ния
Всего,
леев		 в отчетном месяце до 10 числа месяца следующего за отчетным
сумма,
леев		 платеж-
ное
поруче-
ние		 сумма,
леев		 платеж-
ное
поруче-
ние
дата но-
мер		 дата но-
мер
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
I Купля-продажа, зарегистрированная в режиме интерактивного рынка
II Сделки, зарегистрированные в режиме прямого рынка, включая:
a Публичное предложение
b Голосовой аукцион с едиными пакетами ценных бумаг
c Купля-продажа
d REPO
e Реализация прав на заложенные ценные бумаги
f Реализация условий публичного предложения

[Ряд g исключен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]
h Выкуп ценных бумаг согласно Закону об акционерных обществах
I Сделки, совершенные в результате осуществления аукционов, организованных органами государственного управления
j Сделки, совершенные на основании судебных решений или других принудительных актов
k Сделки на основании специальных регламентов
l Меновые сделки
Всего в режиме прямого рынка: x x x x x
Итого: x x x x x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F10

месячный

представляется до 10 числа месяца

следующего после отчетного месяца

Отчет

о заключенных и расторгнутых договорах с эмитентами

за месяц ____________ 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента
(в алфавитном порядке)		 IDNO
эми-
тента		 Юриди-
ческий
адрес
эми-
тента		 Информация
о принятии
эмитентом
решения о
назначении
независимого
регистратора		 Дата
за-
клю-
че-
ния
дого-
вора		 Дата
полу-
чения
доку-
мен-
тов,
свя-
зан-
ных с
веде-
нием
реес-
тра		 Количество владельцев ценных бумаг Дата исте-чения/
растор-
жения
дого-
вора		 Мотив
растор-
жения
дого-
вора		 Наиме-
нование
регис-
тратора,
кото-
рому
был
передан
реестр
упол-
номо-
чен-
ный
орган
эми-
тента		 дата
приня-
тия
реше-
ния		 ре-
аль-
ных		 номи-
наль-
ных		 все-
го
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
I Заключенные договора:
1 эмитент x x
Всего I: x x x
II Расторгнутые договора:
1 эмитент
Всего II: x x x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F11

месячный

представляется до 10 числа месяца

следующего после отчетного месяца

Отчет

о владельцах 5 и более процентов от общего

количества ценных бумаг одного эмитента

за месяц ____________ 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента
(в алфавитном порядке)		 IDNO эмитента ISIN Сведения о лице, владеющем 5 и более % от общего объема размещенных ценных бумаг эмитента Количе-
ство принад-
лежащих лицу ценных бумаг, единицы		 Удельный вес ценных бумаг, принадлежащих лицу, в общем количестве размещенных ценных бумаг эмитента, % Вид счета*
Ф.И. или наименование IDNP/IDNO адрес
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 эмитент  
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

* Вид счета для номинального владельца: CC – коллективный счет (номинальное владение), CI – индивидуальный счет (реальное владение), CP – собственный счет (дилер);

* Вид счета для независимого регистратора: CP – счет владельца, CC – счет совладельца, CN – счет номинального владельца.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

[Формуляр 11 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

F12

месячный

представляется до 10 числа месяца

следующего после отчетного месяца

Отчет

о регистрации и исключении залога ценных бумаг

за месяц ____________ 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наимено-
вание
 эмитента		 IDNO
эми-
тента		 Дата
регис-
трации
залога		 Коли-
чество
заложен-
ных
ценных
бумаг,
единиц		 Стои-
мость
дого-
вора
залога,
леев		 Наимено-
вание
залого-
дателя		 Наимено-
вание
залого-
держателя		 Дата
исклю-
чения
залога		 При-
чина
исклю-
чения*		 Номер
и дата
договора
о выдаче
кредита/
ссуды**
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1 эмитент  
Всего: x x x x  
 

* указывается причина исключения залога: выполнение обязательств или продажа ценных бумаг, с приложением документа, послужившего основанием для этого.

** указывается тип договора.

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

[Формуляр 12 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

F13

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

о сделках, зарегистрированных на биржевом рынке

на _______________________

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наимено-
вание
эмитента		 IDNO
эми-
тента		 ISIN Вид
сдел-
ки*		 Ка-
чес-
тво
бро-
ке-
ра
или
ди-
ле-
ра**		 Номи-
наль-
ная
стои-
мость
одной
цен-
ной
бу-
маги,
леев		 Коли-
чест-
во
заре-
гис-
три-
ро-
ван-
ных
сде-
лок,
еди-
ницы		 Об-
щее
коли-
чес-
тво
цен-
ных
бумаг
в сдел-
ках,
еди-
ницы		 Об-
щее
коли-
чес-
тво
сде-
лок,
леев		 Сред-
няя
цена,
леев		 Удель-
ный
вес
коли-
чества
ценных
бумаг в
сделках
в общем
коли-
честве
разме-
щенных
ценных
бумаг с
соответ-
ствую-
щим
номером
ISIN,
%		 Лицо, которое в результате сделки будет владеть 5% и более от общего объема размещенных ценных бумаг эмитента Объ-
ем
воз-
на-
граж-
де-
ния в
сред-
нем в
квар-
тале,
%		 Об-
щий
объ-
ем
воз-
на-
граж-
де-
ния в
квар-
тале,
леев
Ф.И.
или
наи-
ме-
но-
ва-
ние		 IDNP/
IDNO		 при-
над-
ле-
жа-
щая
до-
ля,
%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
I. Купля-продажа, зарегистрированная в режиме интерактивного рынка:
1. эмитент x

Итого I:

 x x x x
II. Сделки, зарегистрированные в режиме прямого рынка, включая:
a Публичное предложение, включая реализацию его условий на протяжении 6 месяцев:
1 эмитент x

Всего a:

 x x x x
b Голосовой аукцион с едиными пакетами ценных бумаг:
1 эмитент x

Всего b:

 x x x x
c Купля-продажа:
1 эмитент x

Всего c:

 x x x x
d REPO:
1 эмитент x

Всего d:

 x x x x

[Ряд е исключен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]
f Выкуп ценных бумаг согласно Закону об акционерных обществах:
1 эмитент x

Всего f:

 x x x x
g Сделки, совершенные вследствие проведения аукционов, организованных органами государственного управления:
1 эмитент x

Всего g:

 x x x x
h Сделки, совершенные вследствие судебного решения или других принудительных актов:
1 эмитент x

Всего h:

 x x x x
I Сделки на основании специальных регламентов:
1 эмитент x

Всего i:

 x x x x
j Меновые сделки:
1 эмитент x

Всего j:

 x x x x
k Реализация прав по заложенным ценным бумагам:
1 эмитент x

Всего k:

 x x x x

Итого II:

 x x x x

Итого на биржевом рынке:

 x x x x

Сделки с государственными

ценными бумагами:

 x x x x

* Вид сделки: V – продажа, C – купля.

** Качество: B – брокер, D – дилер.

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F14

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Структура гарантийного фонда

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование показателей На начало отчетного квартала На конец отчетного квартала Сведения о гарантийном фонде, размещенном в банковских депозитах или в банковских депозитных сертификатах
сумма,
леев		 доля
источ-
ников
форми-
рования
гаран-
тийного
фонда,
%		 сумма,
леев		 доля
источ-
ников
форми-
рования
гаран-
тийного
фонда,
%		 наиме-
нование
банка		 номер
дого-
вора		 дата
заклю-
чения
дого-
вора		 дата
исте-
чения
дого-
вора
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. Собственный минимальный капитал на отчетный период x x x x x x
2. Гарантийный фонд, всего, включая: 100% 100% x x x x
a размещенный в государственные ценные бумаги x x x x
b размещенный в банковских депозитах
c размещенный в банковских депозитных сертификатах
 

Примечание:

К представленной информации прилагаются документы, подтверждающие существование гарантийного фонда на отчетную дату.

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F15

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Действия и сделки, отчет о которых представляется в

Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента IDNO
эмитента		 Сомнительные действия или сделки Действия и сделки, осуществленные с наличностью посредством одной операции на сумму не менее 100 тысяч леев (или эквивалентную сумму) либо посредством нескольких операций наличными, которые могут быть взаимосвязанными Действия и сделки, осуществленные путем перечисления одной операцией суммы, эквивалентной или превышающей 500 тысяч леев
в ходе
пригото-вления		 в ходе
реали-зации		 реализо-ванные
1 2 3 4 5 6 7 8
1 эмитент  
Всего:  
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за внедрение

положений внутренней программы по

предупреждению и борьбе с отмыванием

денег и финансированием терроризма

 _______________




_______________		 подпись




подпись


Место печати

[Формуляр 15 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

F16

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Финансовые инвестиции и другие активы

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование финансовых инвестиций/имущества Наименование юридического лица IDNO
юриди-
ческого
лица		 Коли-
чество
принад-
лежащих
ценных
бумаг,
единицы		 Доля,
принадле-
жащая в
уставном
капитале
юриди-
ческого лица,
%		 Балан-
совая
стоимость,
леев		 Удель-
ный
вес в
общей
стои-
мости,
%
1 2 3 4 5 6 7 8
I Общая сумма финансовых инвестиций, включая: 100%
1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая:
1.1. всего ценные бумаги (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых:
a) профессионального участника: x
акции x
облигации x
государственные ценные бумаги x
b) клиентов: x
акции x
облигации x
государственные ценные бумаги x
1.2. доли в уставном капитале других предприятий: x
1.3. банковские депозиты: x x
1.4. другие долгосрочные финансовые инвестиции:*
вид финансовой инвестиции x
2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая:
2.1. всего ценные бумаги (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых:
a) профессионального участника: x
акции x
облигации x
государственные ценные бумаги x
b) клиентов: x x x
акции x
облигации x
государственные ценные бумаги x
2.2. доли в уставном капитале других предприятий: x
2.3. банковские депозиты: x x
2.4. другие долгосрочные финансовые инвестиции:*
вид финансовой инвестиции x
II Общая стоимость имущества, необходимого для осуществления профессиональной деятельности, включая: 100%
1. денежные средства, из которых:
a) профессионального участника:
b) клиентов:
2. земельные участки, строения:
- земельные участки x
- строения x
3. оборудование, оснащение:
- оборудование x
- оснащение x
4. компьютерная техника
5. автотранспортные средства
6. лицензии, программное обеспечение:
- лицензии x
- программное обеспечение x
7. прочие активы, необходимые для профессиональной деятельности:*
- вид актива x
 

* указывается вид финансовых инвестиций и/или актива, необходимого для профессиональной деятельности

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F17

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

о прямой передаче собственности на именные ценные

бумаги с вовлечением иностранных инвесторов

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование иностранного инвестора Страна
место-
нахож-
дения
иност-
ранного
инвес-
тора		 Наименование эмитента ценных бумаг IDNO ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Вид
сдел-
ки*		 Коли-
чес-
тво
сде-
лок,
еди-
ницы		 Об-
щее
коли-
чес-
тво
цен-
ных
бумаг в
сдел-
ках,
еди-
ницы		 Об-
щая
стои-
мость
цен-
ных
бумаг в
сдел-
ках,
леев		 Удельный
вес
коли-
чества
ценных
бумаг в
сделках
в общем
коли-
честве
разме-
щенных
ценных
бумаг с
соответ-
ствующим
номером
ISIN, %
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Купля-продажа, совершенная на внебиржевом рынке:
эмитент

Всего 1:

 x
2 Дарение между лицами, являющимися супругами, родственниками или свойственниками до II степени родства включительно:
эмитент

Всего 2:

 x
3 Дарение между лицами, не являющимися родственниками:
эмитент

Всего 3:

 x
4 Наследование:
эмитент

Всего 4:

 x
5 Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал акционерного общества-резидента:
эмитент

Всего 5:

 x
51 Сделки, связанные с передачей ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал общества с ограниченной ответственностью или юридического лица-нерезидента:
эмитент
Всего 51: x
6 Исполнение окончательного решения судебной инстанции:
эмитент

Всего 6:

 x
7 Аннулирование сделки с ценными бумагами согласно окончательному решению судебной инстанции:
эмитент

Всего 7:

 x
8 Отчуждение или передача казначейских акций эмитентом работникам и/или акционерам общества:
эмитент

Всего 8:

 x
9 Выплата дивидендов казначейскими акциями эмитента:
эмитент

Всего 9:

 x
10 Сделки с ценными бумагами, не востребованными в условиях Закона о реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации:
эмитент

Всего 10:

 x
11 Наследование ценных бумаг вследствие роспуска или реорганизации юридического лица в качестве акционера:
эмитент

Всего 11:

 x
12 Проведение инвестиционного и коммерческого конкурса с ценными бумагами, выставленными на продажу в условиях Закона об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении:
эмитент

Всего 12:

 x
13 Выкуп ценных бумаг эмитентом в условиях ст.79 Закона об акционерных обществах:
эмитент

Всего 13:

 x
14 Безвозмездная передача ценных бумаг в условиях Закона об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении:
эмитент

Всего 14:

 x
15 Сделки выкупа ценных бумаг обществом, связанные с его реорганизацией и/или с истечением срока обращения ценных бумаг:
эмитент

Всего 15:

 x
16 Распределение ценных бумаг в случае раздела имущества между супругами согласно окончательному решению судебной инстанции:
эмитент

Всего 16:

 x
17 Сделки, осуществленные согласно положениям ст.II ч.(3) Закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 1134-XIII от 2 апреля 1997 об акционерных обществах:
эмитент

Всего 17:

 x
18 Погашение обязательств государства перед участниками приватизации ценными бумагами:
эмитент

Всего 18:

 x
19 Реализация прав на заложенные ценные бумаги:
эмитент

Всего 19:

 x
20 Аннулирование ценных бумаг:
эмитент
Всего 20: x
21 Выкуп акций мажоритарным акционером:
эмитент
Всего 21: x
22 Приобретение эмитентом ценных бумаг, размещенных в условиях ст.78 Закона об акционерных обществах:
1 эмитент
Всего 22: x x x x x

Итого:

 x
 

* указывается вид сделки: V – продажа; C – купля, Î – внесение на счет; R – отзыв со счета

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

[Формуляр 17 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

F18

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

о сделках с вовлечением иностранных инвесторов,

зарегистрированных на биржевом рынке

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование иностранного инвестора Страна
место-
нахож-
дения
иност-
ранного
инвес-
тора		 Наименование
эмитента ценных бумаг		 IDNO ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Вид
сдел-
ки*		 Коли-
чес-
тво
сде-
лок,
еди-
ницы		 Об-
щее
коли-
чес-
тво
цен-
ных
бумаг в
сдел-
ках,
еди-
ницы		 Об-
щая
стои-
мость
цен-
ных
бумаг в
сдел-
ках,
леев		 Удельный
вес
коли-
чества
ценных
бумаг в
сделках
в общем
коли-
честве
разме-
щенных
ценных
бумаг с
соответ-
ствующим
номером
ISIN, %
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
I Купля-продажа, зарегистрированные в режиме интерактивного рынка:
1. эмитент

Всего I:

 x
II Сделки, зарегистрированные в режиме прямого рынка, включая:
a Публичное предложение, включая реализацию его условий на протяжении 6 месяцев:
1. эмитент

Всего a:

 x
b Голосовой аукцион с едиными пакетами ценных бумаг:
1. эмитент

Всего b:

 x
c Купля-продажа:
1. эмитент

Всего c:

 x
d REPO:
1. эмитент

Всего d:

 x
e Реализация прав на заложенные ценные бумаги:
1. эмитент

Всего e:

 x

[Ряд f исключен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]
g Выкуп ценных бумаг согласно Закону об акционерных обществах:
1. эмитент

Всего g:

 x
h Сделки, совершенные вследствие проведения аукционов, организованных органами государственного управления:
1. эмитент

Всего h:

 x
I Сделки, совершенные на основании судебного постановления или иного принудительного акта:
1. эмитент

Всего i:

 x
j Сделки на основании специальных регламентов:
1. эмитент

Всего j:

 x
k Меновые сделки:
1. эмитент

Всего k:

 x

Всего II:

 x

Итого на биржевом рынке:

 x
 

* указывается вид сделки: V – продажа;  C – купля, Î – запись на счет;  R – отзыв со счета

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F19

годовой

представляется до 25 января года,

следующего после отчетного года

Список ценных бумаг, допущенных, приостановленных

или исключенных из обращения на фондовой бирже

за  20____ год

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента IDNO
эми-
тента		 ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость
од-
ной
цен-
ной
бума-
ги,
леев		 Коли-
чес-
тво
раз-
ме-
щен-
ных
цен-
ных
бумаг
дан-
ного
клас-
са,
еди-
ницы		 Дата допущения ценных бумаг к обращению на фондовой бирже Пос-
лед-
няя
цена,
заре-
гистри-
рован-
ная на
интер-
актив-
ном
рынке		 Дата
форми-
рова-
ния
послед-
ней
цены на
интер-
актив-
ном
рынке		 При-
оста-
нов-
ле-
ние
цен-
ных
бу-
маг		 Ис-
клю-
че-
ние
цен-
ных
бу-
маг		 Дата
при-
оста-
новле-
ния/
исклю-
чения
из обра-
щения		 Мотив
приос-
танов-
ления
или
исклю-
чения
из обра-
щения
листинг нон-
лис-
тинг
уро-
вень
I		 уро-
вень
II
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
 
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F20

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

о депонентах и депозитарных счетах

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Виды депонентов и депозитарных счетов Общее количество
На конец
предыдущего
отчетного периода		 На конец
текущего
отчетного периода
1 2 3 4
1 Участники
2 Индивидуальные инвесторы
Депоненты, всего:
3 Индивидуальные счета
4 Коллективные счета
5 Собственные счета
Счета, всего:
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F21

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

об оборачиваемости фонда риска участников

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование участника IDNO
участника		 Стоимость фонда риска Отклонения
на конец
текущего
отчетного
периода,
леев		 на конец
предыдущего
отчетного
периода,
леев
1 2 3 4 5 6
 
Всего:
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F22

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Ценные бумаги,

находящиеся в номинальном владении на счетах,

открытых в Центральном депозитарии

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента
(в алфавитном порядке)		 IDNO эмитента  ISIN Номи-
нальная
стоимость,
леев		 Коли-
чество
счетов		 Ценные бумаги,
находящиеся на учете
количество,
единицы		 стоимость
ценных
бумаг,
леев
1 2 3 4 5 6 7 8
a Индивидуальные счета:
1 эмитент

Всего a:
b Собственные счета:
1 эмитент

Всего b:
c Коллективные счета:
1 эмитент

Всего c:

Итого:
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F23

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Ценные бумаги,

находящиеся в номинальном владении на счетах,

открытых у номинальных владельцев

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента
(в алфавитном порядке)		 IDNO эмитента  ISIN Номи-
нальная
стоимость,
леев		 Коли-
чество
счетов		 Ценные бумаги,
находящиеся на учете
количество,
единицы		 стоимость
ценных
бумаг,
леев
1 2 3 4 5 6 7 8
1 эмитент

Итого:

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F24

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Сведения об оказании услуг по оценке ценных бумаг и относящихся

к ним активов, по инвестиционному консалтингу и консалтингу

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Полное наименование клиента IDNO/IDNP Местонахождение/
адрес		 Номер
дого-
вора		 Дата
заклю-
чения
дого-
вора		 Основание
договора		 Вид
дого-
ворных
услуг*		 Стои-
мость
ока-
занных
услуг,
леев		 Дата
испол-
нения
дого-
вора
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
 

Всего:

 x
 

* указывается:

EVM – оценка ценных бумаг и относящихся к ним активов;

CI – инвестиционный консалтинг;

C – консалтинг.

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F25

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Сведения об осуществлении депозитарной деятельности

(заключенные депозитарные договора и администрированные

депозитарные счета)

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование показателей Единицы
1 Общее количество договоров, заключенных с депонентами
2 Общее количество депозитарных счетов депонентов:
a) юридических лиц, включая:

нерезидентов
b) физических лиц, включая:

нерезидентов
3 Общее количество депозитарных счетов депонентов:

из них открытые:
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F26

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Сведения о ценных бумагах (долях-участия),

находящихся на учете и на хранении у депозитария

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование Наименование эмитента IDNO
эми-
тента		 ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость,
леев		 Коли-
чество
разме-
щенных
ценных
бумаг
с тем же
номером
ISIN,
единицы		 Коли-
чество
ценных
бумаг
(долей-
участия),
взятых
на учет
и на
хранение,
единицы		 Рыночная
стоимость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Рыночная
стоимость
пакета,
находя-
щегося
на учете
и на
хранении,
леев
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
I Акционерные общества:
 

Всего I:

 x
II Общества с ограниченной ответственностью:
 

Всего II:

 x

Итого:

 x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F27

годовой

представляется до 25 января

следующего после отчетного года

Список членов фондовой биржи

за 20_____ год

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Полное наименование
члена фондовой биржи		 IDNO члена Дата
получения
членства
фондовой биржи		 Отзыв членства фондовой биржи
Дата отзыва Мотив отзыва
1 2 3 4 5 6
 
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F28

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Доходы и расходы профессионального участника, 

осуществляющего деятельность по доверительному управлению

инвестициями (доверительный управляющий),

и учредителей управления

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
Показатели Учредители
управления		 Доверенный
менеджер
Отчетный
период		 Накопи-
тельным
итогом
с начала
года		 Отчетный
период		 Накопи-
тельным
итогом
с начала
года
1 2 3 4
I. Доходы от инвестиционной деятельности, включая:

I.1 начисленные дивиденды

I.2 проценты

I.3 прочие инвестиционные доходы
II. Доход от реализации активов, включая:

II.1 ценные бумаги

II.2 облигации, государственные ЦБ

II.3 прочие активы
III. Себестоимость реализованных активов, включая:

III.1 ценные бумаги

III.2 облигации, государственные ЦБ

III.3 прочие активы
IV. Результат от реализации активов (II – III)
V. Общий результат от инвестиционной деятельности (I + IV)
VI. Вознаграждение, начисленное доверенному менеджеру
VII. Прочие операционные доходы
VIII. Всего операционные расходы доверительного управляющего, включая:

VIII.1 коммерческие расходы

VIII.2 общие и административные расходы

VIII.3 другие операционные расходы
IX. Результат от финансовой деятельности
X. Чрезвычайный результат
XI. Прибыль (убыток) отчетного периода
XII. Расходы (экономия) по подоходному налогу
XIII. Чистая прибыль (чистый убыток)
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F30

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Структура инвестиций, находящихся в управлении

профессионального участника, осуществляющего деятельность

по доверительному управлению инвестициями

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость,
леев		 Ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении Ценные бумаги доверительного управляющего Удельный
вес
количества
ценных
бумаг
в общем
количестве
разме-
щенных
ценных
бумаг,
%
Коли-
чество
ценных
бумаг,
еди-
ницы		 Балан-
совая
стои-
мость,
леев		 Коли-
чество
реальных
владель-
цев		 Коли-
чество
ценных
бумаг,
еди-
ницы		 Балан-
совая
стои-
мость,
леев
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
 

Итого:

 x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F31

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Движение инвестиций учредителей доверительного управления и

профессионального участника, осуществляющего деятельность

по доверительному управлению инвестициями

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Вид инвестиций ISIN Остаток на начало отчетного периода Приобре-
тение		 Продажа Растор-
жение дого-
воров		 Прочие Остаток на конец отчетного периода
Учре-
дите-
ли
упра-
вле-
ния		 Дове-
ри-
тель-
ный
управ-
ляю-
щий		 Учре-
дите-
ли
упра-
вле-
ния		 Дове-
ри-
тель-
ный
управ-
ляю-
щий		 Учре-
дите-
ли
упра-
вле-
ния		 Дове-
ри-
тель-
ный
управ-
ляю-
щий		 Учре-
дите-
ли
упра-
вле-
ния		 Дове-
ри-
тель-
ный
управ-
ляю-
щий		 Учре-
дите-
ли
упра-
вле-
ния		 Дове-
ри-
тель-
ный
управ-
ляю-
щий
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
I Долгосрочные инвестиции, всего, в том числе:
акции
 
банковские депозиты
 
государственные ценные бумаги
 
прочие
 
II Краткосрочные инвестиции, всего, в том числе:
банковские депозиты
 
государственные ценные бумаги
 
прочие
Прочие, всего
III Финансовые инвестиции, всего:
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F32

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Структура доходов учредителей управления

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование источника дохода ISIN Портфельные ценные бумаги Стои-
мость
факти-
чески
полу-
чен-
ных
дохо-
дов		 Дата
полу-
чения
этих
дохо-
дов		 Дата
приня-
тия
реше-
ния об
оплате
диви-
дендов		 Наиме-
нование
коммер-
ческого
банка,
номер и
дата
депо-
зитного
дого-
вора		 Дата
разме-
щения
денеж-
ных
средств		 Раз-
ме-
щен-
ная
сумма
Коли-
чес-
тво
цен-
ных
бу-
маг,
еди-
ницы		 Диви-
денды
за одну ЦБ,
проценты
(%) по
банков-
ским
депозитам
и государ-
ственным
ценным
бумагам		 Общая сумма
рассчи-
танных
доходов
по ценным
бумагам,
банковским
депозитам
и государ-
ственным
ценным
бумагам
1 2 3 4 5 6 = 4 × 5 7 8 9 10 11 12
I. Ценные бумаги x x x
.......
II. Государственные ценные бумаги x x x
....... x x
III. Банковские депозиты x x x x
....... x x x
IV. Всего x x x x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

[Формуляр 32 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

F33

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет об инвестициях фонда

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента или общества ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость,
леев		 Коли-
чество
ценных
бумаг,
еди-
ницы		 Общая
номи-
нальная
стои-
мость,
леев		 Доля
участия в
уставном
капитале
эмитента
(%)		 Входящая
стоимость,
общая
сумма,
леев		 Общая
оценочная/
рыночная
стоимость		 Доля
участия
в чистых
активах
фонда		 Дата и
источник
формиро-
вания
оценочной/
рыночной
цены
1 2 3 4 5 6 = 4×5 7 8 9 10 11

A. Долгосрочные инвестиции
A.1 В несвязанные стороны (<20%)
1
2
I В несвязанные стороны, всего (<20%):
A.2 В связанные стороны (>20%;<25%)
1
2
II В связанные стороны, всего (>20%;<25%):
A.3 Инвестиции, превышающие 25% от уставного капитала
1
2
III Инвестиции, всего (>25%):
IV Долгосрочные инвестиции в связанные стороны (II+III):
V Долгосрочные инвестиции, всего (I+IV):

B. Краткосрочные инвестиции
B.1 Несвязанные стороны (<20%)
1
2
VI Краткосрочные инвестиции в несвязанные стороны, всего (<20%):
B.2 В связанные стороны (>20%;<25%)
1
2
VII В связанные стороны, всего (>20%;<25%):
B.3 Инвестиции, превышающие 25% от уставного капитала
1
2
VIII Инвестиции, всего (>25%):
IX Краткосрочные  инвестиции в связанные стороны (VII+VIII):
x Краткосрочные инвестиции, всего (VI+IX):
XI Инвестиции, превышающие 25% от уставного капитала, всего (III+VIII):
XII Инвестиции, всего (V+X):
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F34

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

о движении инвестиционного портфеля фонда

за ______ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наи-
мено-
ва-
ние
эми-
тента		 ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость
од-
ной
ак-
ции,
леев		 Инвестиции на начало отчетного года Дата
про-
веде-
ния
сдел-
ки		 Подписка Приобре-
тение		 Продажа Рас-
хо-
ды,
свя-
зан-
ные
с
про-
да-
жей,
леев		 Ре-
зуль-
тат
от
реа-
лиза-
ции
акти-
вов,
леев		 Инвестиции на конец отчетного периода
Коли-
чес-
тво
ак-
ций,
еди-
ницы		 Об-
щая
вхо-
дя-
щая
стои-
мость,
леев		 Коли-
чес-
тво
цен-
ных
бу-
маг,
еди-
ницы		 Сум-
ма,
леев		 Коли-
чес-
тво
цен-
ных
бу-маг,
еди-
ницы		 Стои-
мость,
леев		 Коли-
чес-
тво
цен-
ных
бу-маг,
еди-
ницы		 Ба-
лан-
со-
вая
стои-
мость,
леев		 Про-
даж-
ная
стои-
мость,
леев		 Коли-
чес-
тво
цен-
ных
бу-
маг,
еди-
ницы		 Ба-
лан-
со-
вая
стои-
мость,
леев
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 = 14-13 -15 17 18

I. Долгосрочные инвестиции
Ценные бумаги
1.
2.
Ценные бумаги, всего:
прочие
1.
2.
Иное, всего:
Долгосрочные инвестиции, всего:

II. Краткосрочные инвестиции
Государственные ценные бумаги
1
2
Банковские депозиты
1
2
прочие
1
2
Краткосрочные инвестиции, всего:
Итого:

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F35

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

о стоимости и структуре финансовых инвестиций

инвестиционного фонда

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н

Спецификация финансовых инвестиций

 Входящая стоимость инвестиций Оценочная/рыночная стоимость инвестиций
Сумма,
леев		 Удельный
вес, %		 Сумма,
леев		 Удельный
вес, %
1 Общая сумма финансовых инвестиций, из них: 100 100
1.1 Долгосрочные финансовые инвестиции, в том числе:
a) ценные бумаги:

акции

облигации

государственные ценные бумаги

другие ценные бумаги
b) банковские депозиты
c) другие долгосрочные финансовые инвестиции
1.2 Краткосрочные финансовые инвестиции, в том числе:
a) ценные бумаги:

акции

облигации

государственные ценные бумаги

другие ценные бумаги
b) банковские депозиты
c) другие краткосрочные финансовые инвестиции
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F36

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Отчет

о структуре и изменении стоимости чистых активов

инвестиционного фонда

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Источники собственного капитала Символ
бухгал-
терского
счета		 На конец
отчетного
периода		 На конец
предыдущего
года		 Изменение
  1 2 3 4 5
  Структура собственного капитала:
1. Уставный и добавочный капитал
1.1. Уставный капитал 311
1.2. Добавочный капитал 312
1.3. Неоплаченный капитал 313
1.4. Изъятый капитал 314
2. Резервы 321+322+323
3. Финансовые результаты и поправки
(3.1 + 3.2 + 3.3 + 3.4 - 3.5 - 3.6)
3.1. Поправка результатов предыдущего периода 331
3.2. Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) предыдущих лет 332
3.3. Чистая прибыль (чистый убыток) отчетного периода 333
3.4. Текущие доходы будущих периодов 515
3.5. Текущие расходы будущих периодов 251
3.6. Использованная прибыль 334
4 Субсидии 342
5. Изменение балансовой стоимости активов 341-133
6. Балансовая стоимость чистых активов
(1 + 2 + 3 + 4 + 5)
7. Изменение стоимости долгосрочных инвестиций
8. Оценочная/рыночная стоимость чистых активов
(6 + 7)
9. Количество акций, находящихся в обращении, единицы (информация, подтвержденная регистратором фонда)
10. Номинальная стоимость одной акции, леев
11. Стоимость чистых активов на одну находящуюся в обращении акцию, леев (8/9)
12. Средняя стоимость чистых активов
 

Расчет среднегодовой стоимости чистых активов
П/н Стоимость чистых активов на: Сумма, леев
 
 
Всего:

Среднегодовая стоимость чистых активов:

Стоимость ______% от среднегодовой стоимости чистых активов

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F37

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Финансовые результаты

и показатели эффективности инвестиций

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Показатели С начала
отчетного
года		 В том
числе
отчетный
период
1 2 3 4
Доходы
1. Доходы от реализации инвестиций
2. Балансовая стоимость инвестиций и связанных с их реализацией расходов
I.1 Результат от реализации инвестиций (1 – 2)
I.2 Дивиденды
I.3 Проценты
I.4 Прочие доходы (в том числе результат от реализации иных активов, кроме указанных в разделе I.1)
I. Доходы, всего (I.1 + I.2 + I.3 + I.4):
  Расходы
II. Лимитированные расходы, в том числе:
II.1 Вознаграждение доверительному управляющему
II.2 Вознаграждение депозитарию
II.3 Вознаграждение регистратору
II.4 Вознаграждение аудитору
II.5 Прочие лимитированные расходы
III. Обязательные выплаты
IV. Расходы, всего (II + III):
V. Прибыль (убыток) отчетного периода до налогообложения (I – IV)
VI. Расходы (экономия) по подоходному налогу
VII. Чистая прибыль (чистый убыток) (V – VI)
VIII. Соотношение лимитированных расходов и доходов, % (II / I × 100)
IX. Соотношение лимитированных расходов и среднегодовой стоимости чистых активов, %

Использование прибыли*
П/н

Направления использования

 На конец
предыдущего
отчетного
года		 На конец
текущего
отчетного
периода
Полученная прибыль
1. Покрытие убытков прошлых лет
2. Формирование резервного капитала
3. Выплата дивидендов
4. Выплата вознаграждений членам совета общества и ревизионной комиссии
5. Нераспределенная прибыль
6. Иные цели

Расшифровка прочих доходов и расходов
П/н Прочие доходы Сумма, леев  
1.
2.
…………
Прочие расходы
1.
2.
…………
 

* указываются суммы, распределенные из прибыли предыдущего отчетного года и нарастающим итогом с начала текущего отчетного года

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F38

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Сведения

о вознаграждении доверительному управляющему фонда

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
1. Остаток задолженности доверительному управляющему фонда на начала отчетного периода, леев
2. Начисленное вознаграждение в отчетном периоде, леев
3. Выплаченное вознаграждение в отчетном периоде, леев
4. Остаток задолженности доверенному менеджеру на конец отчетного периода, леев
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F39

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетного квартала

Сведения

о доходах инвестиционного фонда, полагающихся по дивидендам,

объявленным акционерными обществами из портфеля фонда

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
1. Дивиденды начисленные, но не выплаченные портфельными обществами в начале года, леев
2. Дивиденды, начисленные в отчетном году, леев
3. Дивиденды, выплаченные в отчетном году, леев
4. Дивиденды начисленные, но не выплаченные в конце года, леев
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F40

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего после отчетным кварталом

Сведения о дивидендах, объявленных и фактически

выплаченных инвестиционным фондом

за ________ квартал 20___ года

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
1. Остаток объявленных, но не выплаченных фондом дивидендов на начала года, леев
2. Объявленные (начисленные) дивиденды на протяжении года, леев
3. Дивиденды, выплаченные на протяжении года, леев
4. Остаток объявленных, но не оплаченных фондом дивидендов на конец года, леев
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F41

квартальный

представляется до 25 числа месяца

следующего за отчетным

Отчет

об обращении акций инвестиционного фонда*

(размещение и выкуп акций)

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Дата инициирования размещения (выкупа) Фактическое количество исполненных заявлений, единицы Количество акций в сделках, единицы Цена акций в сделках, леев Стоимость акций в сделках, леев Форма оплаты по перечислению/ наличными
о приобретении акций о выкупе акций
1 2 3 4 5 6 7 8
I Размещение
Всего:
II Выкуп
Всего:
 

* заполняется в хронологическом порядке в разрезе операций по размещению и выкупу акций на каждый день, в котором размещались /выкупались акции инвестиционными фондами

Полное наименование агента по размещению/выкупу акций фонда ________________________________.

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F42

представляется в течение 5 дней

после истечения отчетного квартала

Отчет

о сделках с ценными бумагами одного класса определенного эмитента,

осуществленных на протяжении квартала, с количеством ценных бумаг

в сделках 50 и более процентов от общего количества

соответствующих ценных бумаг

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование эмитента IDNO
эми-
тента		 ISIN Номи-
наль-
ная
стои-
мость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Коли-
чество
заре-
гистри-
рован-
ных
сделок,
единиц		 Общее
коли-
чество
ценных
бумаг в
сделках,
единиц		 Общий
объем
сделок,
леев		 Цена одной ценной бумаги на протяжении отчетного периода, леев Удельный вес
количества
ценных бумаг
в сделках
в общем
количестве
размещенных
ценных бумаг с
соответствующим
номером ISIN, %		 Дата
прове-
дения
сделки
мак-
си-
мум		 ми-
ни-
мум		 в
сдел-
ках
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
 

Всего:

 x x x x x

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

F43

разовый

представляется в течении 5 дней

после проведения сделки

Отчет

о разовых сделках с ценными бумагами одного класса определенного

эмитента с количеством ценных бумаг в сделках не менее 5 процентов

от общего количества соответствующих ценных бумаг

Наименование профессионального участника ____________________________________________________

Основная деятельность _______________________________________________________________________

Юридический адрес __________________________________________________________________________

Телефон _______________________ Факс _______________________
П/н Наименование
эмитента		 IDNO
эми-
тента		 ISIN Номи-
нальная
стоимость
одной
ценной
бумаги,
леев		 Общее
коли-
чество
ценных
бумаг в
сделках,
единиц		 Общий
объем
сделки,
леев		 Цена в
сделке,
леев		 Удельный вес
количества ценных бумаг
в сделках
в общем количестве
размещенных
ценных бумаг с
соответствующим
номером ISIN, %		 Дата
прове-
дения
сделки
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
 

Всего:

 x x x
 

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати

Утверждена

Приказом Министерства финансов

Республики Молдова

№ 43 от 24.03.2010 г.

Приложение № 2

к Инструкции о составе, порядке

заполнения, представления и

опубликования специализированной

отчетности профессиональных

участников рынка ценных бумаг
 

УКАЗАНИЯ

о порядке составления специализированной отчетности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Формуляр 1 – Титульный лист специализированной отчетности профессионального участника

1) Титульный лист отчетности составляется совместно с годовой финансовой отчетностью согласно пункту 18 настоящей Инструкции и для квартальной отчетности. Титульный лист должен содержать в обязательном порядке обобщенную информацию о профессиональном участнике, указанную в пунктах 1-10, которая заполняется в соответствии с нижеследующим:

a) в пункте 1 указывается полное наименование профессионального участника;

b) в пункте 2 указывается юридический адрес профессионального участника в соответствии с учредительными документами (изменениями и дополнениями к ним), зарегистрированными в Государственной регистрационной палате. В случае, когда юридический адрес и местонахождение участника не совпадают, указывается также и местонахождение;

с) в пункте 4 указывается номер и дата государственной регистрации профессионального участника согласно Государственному реестру предприятий;

d) в пункте 5 указывается размер уставного капитала профессионального участника на конец отчетного периода;

e) в пункте 10 указывается полное наименование организаций, оказывающих профессиональному участнику услуги по ведению реестра, аудиту, управлению инвестициями и депозитарные услуги, с указанием IDNO, их местонахождения, номера и даты выдачи лицензии, даты заключения договора об оказании услуг и фамилии, имени и отчества руководителя.

2. Формуляр 2 – Сделки, осуществленные на фондовой бирже

1) Заполняется фондовой биржей ежедневно, согласно результатам каждой биржевой сессии, по эмитентам и видам сделок.

2) Фондовая биржа представляет отчет, содержащий только информацию о видах осуществленных сделок, с заполнением всех предусмотренных для них показателей.

3) В случае, когда в соответствующий день не были зарегистрированы сделки с ценными бумагами, фондовая биржа представит, в установленный для данного отчета срок, письменную декларацию об отсутствии зарегистрированных сделок, содержащую наименование формуляра, отчетную дату, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

3. Формуляр 3 – Сделки в профиле членов фондовой биржи

1) Заполняется фондовой биржей ежедневно, согласно результатам каждой биржевой сессии, по эмитентам и видам сделок.

2) Формуляр должен содержать только информацию о видах осуществленных сделок, с заполнением всех предусмотренных для них показателей.

3) В случае, когда в соответствующий день не были зарегистрированы сделки с ценными бумагами, фондовая биржа представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии зарегистрированных сделок, содержащую наименование формуляра, отчетную дату, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

4. Формуляр 4 – Открытые позиции в профиле членов фондовой биржи

1) Заполняется фондовой биржей ежедневно, согласно результатам каждой биржевой сессии, по членам фондовой биржи.

5. Формуляр 5 – Поручения на продажу

1) Заполняется фондовой биржей ежедневно, согласно результатам каждой биржевой сессии, по дате введения поручения в Автоматизированную интегрированную систему сделок (SAIT) и эмитенту.

2) Формуляр должен содержать данные о поручениях, введенных в SAIT в отчетный день.

6. Формуляр 6 – План торгов

1) Заполняется фондовой биржей ежедневно, на основании заявок на участие в торгах, поданных биржевыми агентами.

7. Формуляр 7 – Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги

1) Заполняется ежедневно профессиональными участниками и эмитентами, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а профессиональными участниками в качестве номинальных владельцев – только в случае регистрации прямой передачи собственности согласно положениям ст.261 ч.(1) п.b), g) и j) Закона о рынке ценных бумаг.

2) Формуляр должен содержать только информацию о видах осуществленных сделок, с заполнением всех предусмотренных для них показателей.

3) Средняя цена (графа 9) рассчитывается путем деления общей стоимости сделок (графа 8) на общее количество ценных бумаг в сделках (графа 7).

4) В случае, когда в соответствующий день не были зарегистрированы сделки с ценными бумагами, профессиональный участник, за исключением номинального владельца, представит, в установленный для данного отчета срок, письменную декларацию об отсутствии зарегистрированных сделок, содержащую наименование формуляра, отчетную дату, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

5) Исполнение окончательного решения судебной инстанции (ряд 6) включает также и передачи, осуществленные с целью погашения задолженностей, согласно окончательному решению судебной инстанции.

[Пкт.7 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

8. Формуляр 8 – Оплата сборов по прямым передачам собственности на ценные бумаги, зарегистрированным на внебиржевом рынке и Формуляр 9 – Оплата сборов по сделкам с ценными бумагами, зарегистрированным на биржевом рынке

1) Заполняется ежемесячно профессиональными участниками и эмитентами, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Формуляр 8 – Оплата сборов по сделкам с ценными бумагами, зарегистрированным на внебиржевом рынке), а также профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность (Формуляр 9 – Оплата сборов по сделкам с ценными бумагами, зарегистрированным на биржевом рынке), по видам и объемам сделок.

2) В графах 3 и 4 отражается соответствующая информация о сделках, зарегистрированных /осуществленных профессиональным участником в отчетном периоде, в том числе биржевые сделки, для которых расчеты осуществляются в первые два рабочих дня следующего месяца.

3) В графе 5 указывается размер сбора за соответствующий вид сделки, установленный согласно постановлению Парламента Республики Молдова об утверждении бюджета Национальной комиссии на соответствующий год.

4) Показатель графы 14 Отклонения рассчитывается как разница между Начисленная сумма сбора (графа 6) и Всего (графа 7).

5) Формуляр должен содержать только информацию о видах осуществленных /зарегистрированных сделок, с заполнением всех предусмотренных для них показателей.

6) В случае, когда в отчетном периоде не были зарегистрированы/совершены сделки с ценными бумагами и, соответственно, не были оплачены сборы за такие сделки, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию о неоплате сбора, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

[Пкт.8 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

9. Формуляр 10 – Отчет о заключенных и расторгнутых договорах с эмитентами

1) Заполняется ежемесячно профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

2) Формуляр должен содержать информацию о заключенных и расторгнутых в отчетном периоде договорах с эмитентами.

3) В разделе II Расторгнутые договора заполняются все предусмотренные показатели, в том числе и в графах 5-11.

4) В графе 13 Мотив расторжения договора указывается правовая норма, на основании которой был расторгнут договор.

5) В случае, когда в отчетном периоде не были заключены или расторгнуты договора с эмитентами, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии заключенных или расторгнутых договоров, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

10. Формуляр 11 – Отчет о владельцах 5 и более процентов от общего количества ценных бумаг одного эмитента

1) Заполняется ежемесячно профессиональными участниками и эмитентами, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также профессиональными участниками, являющимися номинальными владельцами, согласно результатам на конец отчетного периода.

2) В графах 5-9 указывается обобщенная информация о лицах, которым на конец отчетного периода принадлежат акции в объеме 5 и более процентов от общего количества ценных бумаг одного эмитента.

11. Формуляр 12 – Отчет о регистрации и исключении залога ценных бумаг

1) Заполняется ежемесячно профессиональными участниками и эмитентами, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также профессиональными участниками, являющимися номинальными владельцами, согласно результатам на конец отчетного периода.

2) В случае, когда в отчетном периоде не совершались операции по регистрации или исключению залога, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии соответствующих операций, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

12. Формуляр 13 – Отчет о сделках, зарегистрированных на биржевом рынке

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность.

2) Формуляр должен содержать только информацию о видах сделок, осуществленных в соответствующем квартале, с заполнением всех предусмотренных для них показателей.

3) В случае, когда в отчетном периоде не совершались сделки с ценными бумагами, профессиональный участник представит, в установленный для данного отчета срок, письменную декларацию об отсутствии зарегистрированных сделок, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

13. Формуляр 14 – Структура гарантийного фонда

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, за исключением Центрального депозитария и коммерческих банков.

14. Формуляр 15 – Действия и сделки, отчет о которых представляется в Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками и эмитентами, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно.

2) Формуляр должен содержать информацию о количестве сомнительных действий и сделок, о количестве действий и сделок, осуществленных с наличностью посредством одной операции на сумму не менее 100 тысяч леев (или эквивалентную сумму) либо посредством нескольких операций наличными, которые могут быть взаимосвязанными, а также действий и сделок, осуществленных путем перечисления одной операцией суммы, эквивалентной или превышающей 500 тысяч леев, отчет о которых на протяжении отчетного периода был представлен Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии с положениями законодательства об отмывании денег и финансировании терроризма.

3) В случае когда в отчетном периоде Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег не представлялся отчет о сомнительных действиях и сделках, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии таких отчетов, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

[Пкт.14 в редакции Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

15. Формуляр 16 – Финансовые инвестиции и другие активы

1) Заполняется ежеквартально всеми профессиональными участниками, за исключением доверенных менеджеров и инвестиционных фондов. За IV квартал, F16 представляется в сроки, предусмотренные в п.28 ч.1) п.b) Инструкции.

2) В графе 2 Наименование финансовых инвестиций/имущества отражаются только финансовые инвестиции, осуществленные профессиональным участником, и принадлежащее ему имущество.

3) Рубрика I Общая сумма финансовых инвестиций, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев = Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев

4) Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев = Рубрика 1.1. ценные бумаги, всего (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 1.2. доли в уставном капитале других предприятий: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 1.3. банковские депозиты: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 1.4. прочие долгосрочные финансовые инвестиции:* Графа 7 Балансовая стоимость, леев.

5) Рубрика 1.1. ценные бумаги, всего (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев = Рубрика 1.1. a) профессионального участника: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 1.1. b) клиентов: Графа 7 Балансовая стоимость, леев.

6) Рубрика 1.1. a) профессионального участника: Графа 7 Балансовая стоимость, леев = Рубрика 1.1. a) – акции Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 1.1. a) – облигации Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 1.1. a) – государственные ценные бумаги Графа 7 Балансовая стоимость, леев.

7) Рубрика 1.1. b) клиентов: Графа 7 Балансовая стоимость, леев рассчитывается аналогично пункту 6.

8) Рубрика I Общая сумма финансовых инвестиций, включая: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = 100 % = Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % + Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, %.

9) Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика I Общая сумма финансовых инвестиций, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

10) Рубрика 1.1. ценные бумаги, всего (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 1.1. ценные бумаги, всего (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

11) Рубрика 1.2. доли в уставном капитале других предприятий: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 1.2. доли в уставном капитале других предприятий: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

12) Рубрика 1.3. банковские депозиты: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 1.3. банковские депозиты: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

13) Рубрика 1.4. прочие долгосрочные финансовые инвестиции:* Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 1.4 прочие долгосрочные финансовые инвестиции:* Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 1. Долгосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

14) Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев рассчитывается аналогично пункту 4.

15) Рубрика 2.1. ценные бумаги, всего (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев рассчитывается аналогично пункту 5.

16) Рубрика 2.1. a) профессионального участника: Графа 7 Балансовая стоимость, леев рассчитывается аналогично пункту 6.

17) Рубрика 2.1. b) клиентов: Графа 7 Балансовая стоимость, леев рассчитывается аналогично пункту 7.

18) Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика I Общая сумма финансовых инвестиций, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

19) Рубрика 2.1. ценные бумаги, всего (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 2.1. ценные бумаги, всего (акции, облигации, государственные ценные бумаги), из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев * 100.

20) Рубрика 2.2. доли в уставном капитале других предприятий: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 2.2. доли в уставном капитале других предприятий: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 2 Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

21) Рубрика 2.3. банковские депозиты: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 2.3. банковские депозиты: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

22) Рубрика 2.4. другие краткосрочные финансовые инвестиции:* Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 2.4. другие краткосрочные финансовые инвестиции:* Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика 2. Краткосрочные финансовые инвестиции, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

23) Рубрика II Общая стоимость портфеля, необходимого для осуществления профессиональной деятельности, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев = Рубрика 1. денежные средства, из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 2. земельные участки, строения: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 3. оборудование, оснащение: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 4. компьютерная техника: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 5. автотранспортные средства: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 6. лицензии, программное обеспечение: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 7. прочие активы, необходимые для профессиональной деятельности:* Графа 7 Балансовая стоимость, леев.

24) Рубрика 1. денежные средства, из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев = Рубрика 1. a) профессионального участника: Графа 7 Балансовая стоимость, леев + Рубрика 1. b) клиентов: Графа 7 Балансовая стоимость, леев.

25) Рубрика 2. земельные участки, строения: Графа 7 Балансовая стоимость, леев Рубрика 3. оборудование, оснащение: Графа 7 Балансовая стоимость, леев Рубрика 6. лицензии, программное обеспечение: рассчитывается аналогично пункту 24.

26) Рубрика II Общая стоимость имущества, необходимого для осуществления профессиональной деятельности, включая: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = 100% = Рубрика 1. денежные средства, из которых: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % + Рубрика 2. земельные участки, строения: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % + Рубрика 3. оборудование, оснащение: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % + Рубрика 4. компьютерная техника: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % + Рубрика 5. автотранспортные средства: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % + Рубрика 6 лицензии, программное обеспечение: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % + Рубрика 7. прочие активы, необходимые для профессиональной деятельности:* Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, %.

27) Рубрика 1 денежные средства, из которых: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % = Рубрика 1. денежные средства, из которых: Графа 7 Балансовая стоимость, леев / Рубрика II Общая стоимость имущества, необходимого для осуществления профессиональной деятельности, включая: Графа 7 Балансовая стоимость, леев × 100.

28) Рубрика 2. земельные участки, строения: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, %, Рубрика 3. оборудование, оснащение: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, %, Рубрика 4 компьютерная техника: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, %, Рубрика 5. автотранспортные средства: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, %, Рубрика 6 лицензии, программное обеспечение: Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, %, Рубрика 7 прочие активы, необходимые для профессиональной деятельности:* Графа 8 Удельный вес в общей стоимости, % рассчитывается аналогично пункту 27.

[Пкт.15 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

16. Формуляр 17 – Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов и Формуляр 18 – Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов, зарегистрированных на биржевом рынке

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками и эмитентами, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Формуляр 17 Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов, зарегистрированных на внебиржевом рынке), а также профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность (Формуляр 18 Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов, зарегистрированных на биржевом рынке).

2) Формуляр должен содержать только информацию о видах сделок, осуществленных в соответствующем квартале, с заполнением всех предусмотренных для них показателей.

3) В случае когда в отчетном периоде не совершались сделки с ценными бумагами, профессиональный участник представит, в установленный для данного отчета срок, письменную декларацию об отсутствии зарегистрированных сделок, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

4) Исполнение окончательного решения судебной инстанции (ряд 6) включает также и передачи, осуществленные с целью погашения задолженностей, согласно окончательному решению судебной инстанции.

[Пкт.16 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

17. Формуляр 19 – Список ценных бумаг, допущенных, приостановленных или исключенных из обращения на фондовой бирже

1) Заполняется ежегодно фондовой биржей.

2) Формуляр должен содержать информацию о ценных бумагах, допущенных к обращению на фондовой бирже, а также приостановленных или исключенных из обращения на фондовой бирже на протяжении отчетного года.

3) В графе 15 Мотив приостановления или исключения из обращения указывается соответствующая законодательная норма.

18. Формуляр 20 – Отчет о депонентах и депозитарных счетах

1) Заполняется ежеквартально Центральным депозитарием.

19. Формуляр 21 – Отчет об оборачиваемости фонда риска участников

1) Заполняется ежеквартально Центральным депозитарием.

2) Показатель графы 6 Отклонения рассчитывается как разница между Стоимостью фонда риска на конец текущего отчетного года (графа 4) и Стоимостью фонда риска на конец предыдущего отчетного года (графа 5).

20. Формуляр 22 – Ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении на счетах, открытых в Центральном депозитарии

1) Заполняется ежеквартально Центральным депозитарием.

2) Стоимость ценных бумаг (графа 8) равна результату умножения соответствующих показателей из графы 5 и графы 7.

21. Формуляр 23 – Ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении на счетах, открытых у номинальных владельцев

1) Заполняется ежемесячно профессиональными участниками, являющимися номинальными владельцами, за исключением Центрального депозитария.

2) Стоимость ценных бумаг (графа 8) равна результату умножения соответствующих показателей из графы 5 и графы 7.

3) В случае когда на конец отчетного периода не были зарегистрированы ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии ценных бумаг, находящихся в номинальном владении, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

[Пкт.21 дополнен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

22. Формуляр 24 – Сведения об оказании услуг по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, по инвестиционному консалтингу и консалтингу

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, деятельность по инвестиционному консалтингу и консалтингу.

2) Формуляр должен содержать информацию о заключенных с клиентами договорах и об оказанных в отчетном периоде услугах.

3) В графе 9 Стоимость оказанных услуг, леев указывается стоимость услуг, оказанных в отчетном периоде, согласно акту, подтверждающему проводимые работы, и/или налоговой накладной, в том числе оказанных на основании ранее заключенных договоров.

4) В случае, когда в отчетном периоде не оказывались услуги, предусмотренные в формуляре, профессиональный участник представит в установленный для данного отчета срок письменную декларацию об отсутствии услуг, содержащую наименование формуляра, отчетный период, наименование профессионального участника и его основную деятельность.

23. Формуляр 25 – Сведения об осуществлении депозитарной деятельности (заключенные депозитарные договора и администрированные депозитарные счета) и Формуляр 26 – Сведения о ценных бумагах (долях-участия), находящихся на учете и хранении у депозитария

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими депозитарную деятельность.

24. Формуляр 27 – Список членов фондовой биржи

1) Заполняется фондовой биржей ежегодно и должен содержать список членов фондовой биржи на конец отчетного года, а также информацию о принятии в члены биржи и/или об исключении из членов биржи на основании протоколов заседаний совета биржи на протяжении отчетного года.

[Пкт.24 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

25. Формуляр 28 – Доходы и расходы профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверительный управляющий), и учредителей управления

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями.

2) В графах 1, 2, 3, 4 указывается величина показателей из Графы A как для доверительного управляющего, так и для учредителей управления, по состоянию на отчетную дату или нарастающим итогом с начала года.

26. Формуляр 29 – Сведения о договорах клиентов профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями, и стоимости активов, находящихся в управлении.

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями.

2) Графы 1 и 2 заполняются только для юридических лиц.

3) Для физических лиц в графах 3 и 4 в абзаце количество доверительных счетов, находящихся в доверительном управлении, указывается общее количество доверительных счетов физических лиц, находящихся в управлении на начало и на конец отчетного периода.

4) Стоимость активов, находящихся в управлении для каждого юридического лица в отдельности и в общем для физических лиц (графы 3 и 4), должна соответствовать с данными договоров о доверительном управлении и с данными аналитического учета этих активов.

5) Отклонения (графа 5) рассчитывается как разница между Стоимостью активов на конец отчетного периода (графа 4) и Стоимостью находящихся в управлении активов на начало отчетного периода (графа 3).

27. Формуляр 30 – Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями.

2) В Графе 2 указывается наименование эмитента, определенное количество акций которого принадлежит доверительному управляющему на праве собственности и/или находится в доверительном управлении (принадлежат учредителям управления). Наименование эмитента не повторяется. Запись эмитента в данной графе основывается на выписке из счетов аналитического учета независимых регистраторов, осуществляющих ведение реестров владельцев ценных бумаг соответствующего эмитента.

3) В графах 6 и 9 указывается балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в номинальном владении, и соответственно принадлежащих доверительному управляющему на праве собственности, которая должна соответствовать остаткам на учетных счетах долгосрочных и краткосрочных инвестиций.

4) Удельный вес количества находящихся в управлении ценных бумаг в общем количестве размещенных ценных бумаг эмитента (%) (графа 10) = количество ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении (графа 5) + ценные бумаги, принадлежащие на праве собственности (графа 8), разделенные на общее количество размещенных ценных бумаг данного эмитента × 100%.

28. Формуляр 31 – Движение инвестиций учредителей доверительного управления и профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями.

2) В графе 2 указывается наименование каждого коммерческого общества или банка согласно виду инвестиций.

3) В графах 4 и 5 указывается балансовая стоимость инвестиций учредителей управления и доверительного управляющего на начало отчетного периода на основании аналитического учета счетов по видам инвестиций.

4) В графах 6 и 7 отражается стоимость инвестиций учредителей управления и доверительного управляющего, приобретенных в отчетном периоде по каждому виду, а также по каждому коммерческому обществу или банку в отдельности, и заполняется на основании данных отчетов брокеров о проведенных сделках и других документов.

5) В графах 8 и 9 отражается балансовая стоимость исходящих инвестиций.

6) В графе 10 указывается балансовая стоимость исходящих инвестиций в результате расторжения договоров о доверительном управлении.

7) В графе 11 указываются другие изменения стоимости инвестиций, не отраженные в предыдущих рубриках, с приложением описания внесенного изменения.

8) Графа 13 Учредители управления = Графа 4 Учредители управления + Графа 6 Учредители управления – Графа 8 Учредители управления – Графа 10 Расторжение договоров +/- Графа 11 Учредители управления.

9) Графа 14 доверительный управляющий = Графа 5 доверительный управляющий + Графа 7 доверительный управляющий – Графа 9 доверительный управляющий +/- Графа 12 доверительный управляющий.

29. Формуляр 32 – Структура доходов учредителей управления

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями, и должен содержать информацию, относящуюся только к доходам учредителей управления.

[Пкт.29 изменен Пост.НКФР N 42/2 от 26.10.2012, в силу 01.01.2013]

30. Формуляр 33 – Отчет об инвестициях фонда

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) Заполняется для каждой категории инвестиций фонда.

3) В графе 6 указывается общая номинальная стоимость, которая должна быть равна номинальной стоимости (Графа 4) × количество ценных бумаг (Графа 5). Номинальная стоимость государственных облигаций равна номинальной стоимости на момент погашения.

4) В графе 8 указывается входящая стоимость (стоимость приобретения) инвестиции, состоящая из суммы средств, инвестированных при ее приобретении, увеличенной на стоимость расходов от сделки приобретения. Общая сумма, указанная в данной рубрике, должна соответствовать величине, отраженной по бухгалтерским счетам 131 “Долгосрочные инвестиции в несвязанные стороны”, 132 ”Долгосрочные инвестиции в связанные стороны”, 231 ”Краткосрочные инвестиции в несвязанные стороны”, 232 ” Краткосрочные инвестиции в связанные стороны”.

5) В графе 11 указывается конкретная информация, на основании которой была определена оценочная /рыночная стоимость инвестиции:

a) рыночная стоимость должна рассчитываться согласно Закону № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”;

b) оценочная стоимость акций определяется компанией по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, не аффилированной эмитенту.

с) в остальных случаях, когда фонд использует входящую стоимость в качестве оценочной стоимости, указывается конкретная причина такой оценки.

31. Формуляр 34 – Отчет о движении инвестиционного портфеля фонда

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) В графах 8 и 9 указывается информация о ценных бумагах, приобретенных в рамках эмиссий ценных бумаг, зарегистрированных на первичном рынке, которая должна соответствовать величине взноса в уставный капитал соответствующего коммерческого общества.

3) В графах 10 и 11 отражается количество и входящая стоимость ценных бумаг, приобретенных за денежные средства.

4) В графах 13 и 14 указывается балансовая стоимость проданных активов, а также продажная стоимость, которая равна сумме денежных средств, полученных от продажи.

5) В графе 15 указываются расходы по продажам и составляется на основании отчетов брокеров о проведенных сделках, из которых извлекается стоимость расходов по сделке, в том числе: сбор, выплаченный регистратору, комиссион брокера, биржевой сбор, налоги, обязательные платы и т.д.

6) В графе 16 указывается результат от реализации активов, определенный путем уменьшения стоимости средств, полученных при реализации ценных бумаг (Графа 14), на балансовую стоимость данных активов (Графа 13) и расходы по сделкам продажи (Графа 15).

Облигации, государственные ценные бумаги, депозиты отражаются в статьях Приобретения и Продажи по входящей стоимости, без указания результата от погашения данных инвестиций (процентов).

32. Формуляр 35 – Отчет о стоимости и структуре финансовых инвестиций инвестиционного фонда

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) Указывается входящая и оценочная/рыночная стоимости инвестиций (согласно инвестиционному портфелю), как в общей сумме, так и по каждому виду инвестиций в отдельности, с определением доли в общей стоимости инвестиций.

33. Формуляр 36 – Отчет о структуре и изменении стоимости чистых активов инвестиционного фонда

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) Заполняется на основании статей баланса на дату составления отчета. Информация о количестве акций и акционеров подтверждается независимым регистратором. Среднегодовая стоимость чистых активов на отчетный период определяется согласно порядку, предусмотренному Инструкцией о порядке определения стоимости чистых активов инвестиционного фонда, утвержденной Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 32/7 от 07.09.2000.

34. Формуляр 37 – Финансовые результаты и показатели эффективности инвестиций

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) В рубрике Доход от реализации инвестиций указываются суммы доходов, установленные в соответствии с Национальными стандартами бухгалтерского учета.

3) В рубрике Балансовая стоимость инвестиций и связанных с их реализацией расходов указывается балансовая стоимость выбывших инвестиций и связанные с их продажей расходы.

4) Рубрика Результат от реализации инвестиций представляет разницу между доходами от продаж, с одной стороны, и входящей стоимостью инвестиций и расходами от продаж, с другой стороны.

5) В рубрике Дивиденды отражается стоимость дивидендов и доходов, полагающихся по долям участия, начисленная по доходам на основании протоколов коммерческих портфельных обществ и расчетных документов (в случае получения дивидендов без их предварительного начисления из-за отсутствия расчетной базы).

6) В рубрике Проценты отражается доход в форме процентов, полагающихся по облигациям, государственных ценных бумаг, банковских депозитов, используя в качестве расчетной базы процентную долю, установленную в договоре, заключенном между продавцом и покупателем.

7) В рубрике Прочие доходы включаются доходы, не включенные в вышеуказанные пункты, с приложением их расшифровки.

8) В рубриках II.1 – II.4 указывается стоимость фактических расходов, рассчитанных на основании договоров о соответствующих услугах.

9) В рубрике Прочие расходы включаются все расходы, не включенные в вышеуказанные ряды, с приложением их расшифровки.

10) В информации об использовании прибыли указываются суммы чистой прибыли, распределенные по решению общего собрания акционеров, а также суммы, использованные в аванс на основании нормативов распределения прибыли.

35. Формуляр 38 – Сведения о вознаграждении доверительному управляющему

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) Заполняется на основании данных аналитического учета долговых счетов и должен соответствовать данным, отраженным в Формуляре 37 Финансовые результаты и показатели эффективности инвестиций.

36. Формуляр 39 – Сведения о доходах инвестиционного фонда, полагающихся по дивидендам, объявленным акционерными обществами из портфеля фонда

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) Заполняется на основании решения общего собрания акционеров и решений советов коммерческих обществ.

37. Формуляр 40 – Сведения о дивидендах, объявленных и фактически выплаченных инвестиционным фондом

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) Заполняется на основании решения общего собрания акционеров и решений совета инвестиционного фонда о выплате дивидендов.

38. Формуляр 41 – Отчет об обращении акций инвестиционного фонда

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими деятельность инвестиционного фонда.

2) Информация о размещении и выкупе акций заполняется в хронологическом порядке на каждый день, в котором размещались/выкупались акции, с подведением итогов в конце каждого месяца.

39. Формуляр 42 – Отчет о сделках с ценными бумагами одного класса определенного эмитента, осуществленных на протяжении квартала, с количеством ценных бумаг в сделках 50 и более процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг

1) Заполняется ежеквартально профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность, согласно положениям законодательства о рынке ценных бумаг, относящимся к порядку раскрытия профессиональными участниками информации о сделках с ценными бумагами.

2) Представляется в случае проведения соответствующих сделок в отчетном периоде.

40. Формуляр 43 – Отчет о разовых сделках с ценными бумагами одного класса определенного эмитента с количеством ценных бумаг в сделках не менее 5 процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг

1) Заполняется профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность, согласно положениям законодательства о рынке ценных бумаг, относящимся к порядку раскрытия профессиональными участниками информации о разовых сделках с ценными бумагами.

2) Представляется в течение 5 дней со дня проведения разовой сделки.

Утверждена

Приказом Министерства

Финансов Республики Молдова

№ 43 от 24.03.2010

Приложение № 3

к Инструкции о составе, порядке

заполнения, представления и

опубликования специализированной

отчетности профессиональных

участников рынка ценных бумаг
 

ОБРАЗЕЦ

сокращенной отчетности инвестиционных

фондов, подлежащей опубликованию

Сокращенный отчет

инвестиционного фонда, подлежащий опубликованию

(минимальные обязательные сведения)

1. Полное наименование инвестиционного фонда _________________________________________________.

2. Номер и дата государственной регистрации инвестиционного фонда ______________________________.

3. Местонахождение инвестиционного фонда, контактные номера телефона и факса ___________________.

____________________________________________________________________________________________

4. Количество акционеров ____________________.

5. Количество акций _________________________.

6. Должностные лица фонда:

 - Доверенный управляющий __________________________________________________________________.

 - Депозитарий фонда ________________________________________________________________________.

 - Независимый регистратор фонда _____________________________________________________________

 Местонахождение __________________________________________ Контактный тел. __________________

 Филиалы и представительства ________________________________ Контактный тел. __________________

 - Аудиторская организация ___________________________________________________________________.

 - Председатель совета _______________________________________________________________________.

 - Председатель ревизионной комиссии _________________________________________________________.

7. Список лиц, зарегистрированных в реестре, владеющих 5 и более процентами голосующих акций фонда
П/н Наименование (ФИО) лиц, зарегистрированных в реестре Количество
принадлежащих
голосующих
акций		 Доля
принадлежащих
голосующих
акций в общем
количестве
голосующих
акций фонда,
%
1 2 3 4
 

8. Сокращенные данные о финансово-экономической деятельности фонда на отчетную дату __________.
П/н Показатели На конец
текущего
отчетного
периода,
леев		 На конец
соответствующего
периода
предыдущего
года, леев
1 2 3 4
  Актив
1 Долгосрочные активы, всего, из них:
1.1. Нематериальные активы
1.2. Долгосрочные материальные активы
1.3. Долгосрочные финансовые активы, в том числе:

долгосрочные инвестиции

изменение долгосрочных инвестиций
1.4. Прочие долгосрочные активы
2. Текущие активы всего, из них:
2.1. Товарно-материальные запасы
2.2. Краткосрочная дебиторская задолженность
2.3. Краткосрочные инвестиции
2.4. Денежные средства
2.5. Прочие краткосрочные активы
Всего актив:
3 Пассив
3 Собственный капитал
3.1. Уставный и добавочный капитал, в том числе:

уставный капитал

добавочный капитал

неоплаченный капитал

изъятый капитал
3.2. Резервы
3.3. Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)
3.4. Неосновной капитал
4. Долгосрочные обязательства, всего
5. Краткосрочные обязательства, всего
Всего пассив:
 

9. Финансовые результаты
П/н Показатели С начала
отчетного
периода		 В том числе
в отчетном
периоде
1 2 3 4
I.1. Доход от реализации инвестиций
I.2. Балансовая стоимость инвестиций и расходы по их реализации
I Результат от реализации активов (I.1. – I.2.)
II Доходы (II.1. + II.2. + II.3.)
II.1. Дивиденды
II.2. Проценты
II.3. Прочие доходы
Доходы, всего (I + II)
III. Расходы (III.1. + III.2. + III.3. + III.4. + III.5.)
III.1. Вознаграждение доверенному управляющему
III.2. Вознаграждение депозитарию
III.3. Вознаграждение регистратору
III.4. Вознаграждение аудитору
III.5. Прочие расходы
IV. Валовая прибыль (I + II – III)
V. Подоходный налог
VI. Чистая прибыль (IV – V)

Использование прибыли*
П/н Период, в котором была получена прибыль На конец
предыдущего
отчетного
периода		 На конец
текущего
отчетного
периода
Полученная прибыль
Направления использования
a) покрытие убытков прошлых лет
b) формирование резервного капитала
c) выплата дивидендов
d) выплата вознаграждения членам совета общества и ревизионной комиссии
e) прочие цели
f) нераспределенная прибыль
 

* указываются суммы, распределенные из прибыли предыдущего отчетного года и нарастающим итогом с начала текущего отчетного года

10. Инвестиции фонда в ценные бумаги эмитента на “___”____________ 20___
П/н Полное наименование эмитентов ценных бумаг Количество ценных бумаг, единицы Удельный вес принадлежащих фонду ценных бумаг в общем количестве ценных бумаг эмитента, % Балансовая стоимость инвестиций, леев Оценочная /рыночная стоимость инвестиций, леев Удельный вес оценочной/ рыночной стоимости инвестиций в стоимости чистых активов фонда, %
1 2 3 4 5 6 7

11. Показатели финансовой эффективности инвестиций*
П/н Наименование показателей Текущий
отчетный период		 Соответствующий
период
предыдущего года
1 2 3 4
1. Стоимость чистых активов на одну акцию фонда, леев
2. Скорость оборачиваемости портфеля фонда, обороты
3. Рентабельность портфеля фонда, %
4. Чистая прибыль на одну акцию фонда, леев
5. Дивиденды на одну акцию фонда, леев
6. Дивиденды на одну акцию, разделенные на номинальную стоимость одной акции, %
 

* Показатель 1 исчисляется по положению на конец отчетного периода, показатели 2-6 – за отчетный период.

Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной.

Подписи должностных лиц профессионального участника, печать:

Руководитель

Лицо, ответственное за составление отчета

 _______________

_______________		 подпись

подпись
Место печати