Hotărîre nr.7/1 din 14.02.2008 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Unibank" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare
Banca Comercială "Unibank" S.A.

nr. 7/1  din  14.02.2008

 (în vigoare 22.02.2008) 

Monitorul Oficial nr.37-39 art.91 din 22.02.2008

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr. 55/5-O din 08.11.2007 şi Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.173 din 20.11.2007, grupul de control al C.N.P.F. a efectuat controlul complex al activităţii de brokeraj şi de dealer a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Unibank" S.A. (în continuare - Banca) pentru perioada 01.01.2002 - 31.10.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Banca a încălcat prevederile pct.10.4 din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.20-22/31 din 14.02.2003) (în continuare - Regulament) şi art.51.3 din Regulile Bursei de Valori a Moldovei, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.17/5 din 19.05.2000 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.81-83/259 din 13.07.2000), conform cărora decontările tranzacţiilor la bursă pentru toate tranzacţiile bursiere se vor finaliza la "data decontării", care este momentul T+3.

Ordinele clienţilor nu au fost transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.4.1 alin.(6) şi alin.(7) din Regulament şi art.37.4 lit.e) din Regulile Bursei de Valori a Moldovei.

Din 19.10.2007 Banca nu a respectat prevederile pct.3.6 din Regulamentul cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.156/328 din 31.12.1999), conform cărora urma să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1. alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.d) şi lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.117-126 BIS din 14.08.2007), art.1, art.53 alin.(5), art.66. lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.27-28/123 din 23.03.1999), Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.117-119/270 din 15.08.2002), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Băncii Comerciale "Unibank" S.A. (dl Dumitru Ţugulschi) despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Băncii Comerciale "Unibank" S.A., în termen de 45 de zile, conformarea activităţii sale cerinţelor prevăzute în pct.3.6 din Regulamentul cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.