Постановление N 7/1 от 14.02.2008 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Unibank" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Unibank" АО

N 7/1  от  14.02.2008

 (в силу 22.02.2008) 

Мониторул Офичиал N 37-39 ст.91 от 22.02.2008

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 55/5-О от 08.11.2007 г. и Приказа председателя НКФР № 173 от 20.11.2007 г. группа контроля НКФР провела комплексную проверку брокерской и дилерской деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Unibank" АО (далее – банк) за период 01.01.2002 г. – 31.10.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

С 19.10.2007 г. банком не соблюдались требования п.3.6 Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 12/1 от 28.10.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 156/328 от 31.12.1999 г.), согласно которым он должен располагать не менее чем двумя должностными лицами с квалификационными аттестатами.

Банком были нарушены требования п.10.4 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 20-22/31 от 14.02.2003 г.) (далее - положение) и ст.51.3 Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 17/5 от 19.05.2000 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 81-83/259 от 13.07.2000 г.), согласно которым расчеты по сделкам на бирже должны быть завершены на "расчетную дату", которой является день Т+3 для всех биржевых сделок.

Поручения клиентов не были переданы немедленно к исполнению на Фондовую биржу Молдовы в форме и в порядке, в которых они были получены от клиентов, чем были нарушены положения п.4.1 ч.(6) и ч.(7) Положения и ст.37.4 п.е) Правил Фондовой биржи Молдовы.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (переопубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова № 117-126 BIS от 14.08.2007 г.), ст.1, ст.53 ч.(5), ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг" (Официальный монитор Республики Молдова № 27-28/123 от 23.03.1999 г.), Положением о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденным Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 117-119/270 от 15.08.2002 г.), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство коммерческого банка "Unibank" АО (г-н Цугульский Дмитрий) о необходимости необусловленного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Предписать руководству коммерческого банка "Unibank" АО в течение 45 дней привести свою деятельность в соответствие с требованиями п.3.6 Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.