Hotărâri

Hotarîre nr.10/19 din 27.02.2015 cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 27.02.2015

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de ţinere

a registrului deţinătorilor de unităţi de fond

nr. 10/19 din 27.02.2015

(în vigoare 01.05.2015)

Monitorul Oficial al R.Moldova nr. 105-109 art. 698 din 01.05.2015

* * *

ÎNREGISTRAT:

la Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1038 din 16 aprilie 2015

Ministru

______________Vladimir GROSU

În temeiul art.96 alin.(2) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, art.5 alin.(6) şi alin.(9) din Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

[Clauza de adoptare în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

1. Se aprobă Regulamentul privind modul de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond, conform anexei.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.

PREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE	Artur GHERMAN
Nr.10/19. Chişinău, 27 februarie 2015.

Anexă

la Hotărîrea Comisiei Naţionale

a Pieţei Financiare

nr.10/19 din 27.02.2015

Notă: În tot textul Regulamentului, cu excepţia preambulului, cuvântul "depozitarul", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvintele "persoana care ţine Registrul", la forma gramaticală corespunzătoare, abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societate de administrare", la forma gramaticală corespunzătoare, iar cuvântul "înregistrare", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul "înscriere", la forma gramaticală corespunzătoare conform Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023

REGULAMENT

privind modul de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond

Prezentul Regulament transpune parţial Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege şi a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (reformare), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 302 din 17 noiembrie 2009 şi Directiva 2010/43/UE a Comisiei din 1 iulie 2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre persoana care ţine Registrul şi societatea de administrare, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 176 din 10 iulie 2010.

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Prezentul Regulament stabileşte cerinţe faţă de registrul deţinătorilor de unităţi de fond (în continuare - Registru) şi faţă de modul de ţinere a acestuia.

2. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în egea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012) şi Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (în continuare – Legea nr.2/2020). În sensul prezentului Regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

cont de evidenţă al deţinătorului de unităţi de fond – cont, deschis în registrul deţinătorilor de unităţi de fond pentru evidenţa dreptului de proprietate asupra unităţilor de fond ale persoanelor înregistrate;

cont de evidenţă al fondului de investiţii – cont, deschis în registrul deţinătorilor de unităţi de fond pentru evidenţa cantitativă a unităţilor de fond ale fondului de investiţii;

organism de plasament colectiv (în continuare – OPC) – organism de plasament colectiv în valori mobiliare (în continuare – OPCVM) şi/sau organism de plasament colectiv alternativ (în continuare – OPCA), astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020;

persoana care ţine registrul deţinătorilor de unităţi de fond (persoana care ţine Registrul) – depozitarul fondului, în cazul OPCVM înfiinţate ca fonduri de investiţii, societatea de administrare a investiţiilor (în continuare – SAI) sau depozitarul fondului în cazul OPCA înfiinţate ca fonduri de investiţii;

registrul deţinătorilor de unităţi de fond – registrul care include totalitatea informaţiilor documentate, ţinute în sisteme informaţionale automatizate, cu privire la evidenţa dreptului de proprietate asupra unităţilor de fond ale persoanelor înregistrate, care permite identificarea acestora, precum şi a cantităţii de unităţi de fond deţinute;

sistem de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond – totalitatea de echipamente, resurse şi tehnologii informaţionale interdependente, precum şi documentele conexe, destinate colectării, înscrierii, prelucrării, păstrării şi furnizării de informaţie în cadrul activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond;

societate de administrare – societate de administrare fiduciară a investiţiilor (în continuare – SAFI) sau SAI, astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020.

[Pct.2 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

Capitolul II

CERINŢE GENERALE DE ŢINERE A REGISTRULUI

3. În cazul ţinerii Registrului de către depozitarul fondului, acesta îşi exercită atribuţiile de ţinere a Registrului în temeiul contractului încheiat cu societatea de administrare.

[Pct.3 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

4. În procesul de ţinere a Registrului persoana care ţine Registrul este obligată:

1) să asigure condiţiile juridice, organizatorice şi financiare pentru crearea şi ţinerea Registrului;

2) să elaboreze şi să aplice reguli privind securitatea, integritatea, autenticitatea şi confidenţialitatea informaţiilor conţinute în Registru;

3) să elaboreze şi să aplice un plan de testare periodică a sistemelor backup (copie de rezervă a datelor), precum şi un plan de urgenţă privind recuperarea datelor în caz de disfuncţiuni;

4) să dispună de dotarea tehnică şi de sistemele informaţionale automatizate pentru a asigura ţinerea corectă şi în siguranţă a evidenţei persoanelor înregistrate;

5) să efectueze auditul tehnic al sistemelor informaţionale utilizate cel puţin o dată la doi ani;

6) să asigure o activitate ordonată şi continuă, precum şi evidenţa în ordine cronologică a fiecărei înscrieri în Registru;

7) să nu admită modificarea, distrugerea şi/sau utilizarea ilegală a datelor din Registru;

8) să elaboreze şi să aplice reguli de identificare şi de administrare a conflictelor de interese ce pot apărea între persoanele cu participaţiune calificată ale persoanei care ţine Registrul şi/sau persoanele care administrează activitatea persoanei care ţine Registrul şi deţinătorii de unităţi de fond;

9) să prezinte informaţii din Registru persoanelor înregistrate şi altor persoane care au dreptul de a primi informaţia respectivă în conformitate cu legislaţia în vigoare;

10) să asigure păstrarea pe un termen de cel puţin 5 ani a informaţiilor şi a documentelor care au servit drept temei pentru introducerea înregistrărilor în Registru, iar în cazul transferului Registrului, să transmită aceste informaţii şi documente persoanei succesoare care ţine Registrul sau spre arhivare.

[Pct.4 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

5. Subiecţi ai raporturilor juridice apărute ca rezultat al instituirii Registrului sînt subiecţii în condiţiile Legii nr.71/2007 cu privire la registre.

[Pct.5 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

6. Ţinerea Registrului se efectuează prin intermediul sistemului informaţional automatizat de evidenţă a deţinătorilor de unităţi de fond.

[Pct.6 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

7. Toate componentele sistemului de ţinere a Registrului (complexul de echipamente, mijloacele software, documentele, informaţiile, etc.), precum şi toate documentele ce constituie temei pentru operarea modificărilor şi completărilor în Registru sau eliberarea datelor despre deţinătorii de unităţi de fond din Registru, vor fi păstrate în încăperile persoanei care ţine Registrul.

Capitolul III

EFECTUAREA ÎNSCRIERILOR ÎN REGISTRU

8. În Registru sînt efectuate următoarele tipuri de operaţiuni:

1) deschiderea sau închiderea contului de evidenţă a fondului de investiţii sau a deţinătorului de unităţi de fond;

2) înscrierea, evidenţa şi radierea informaţiilor referitoare la datele de identificare a deţinătorilor de unităţi de fond;

3) înscrierea sau radierea unităţilor de fond de pe contul de evidenţă al fondului de investiţii şi al deţinătorului de unităţi de fond ca rezultat al subscrierii sau răscumpărării unităţilor de fond;

4) înscrierea sau radierea grevării cu obligaţii/gajării unităţilor de fond;

5) eliberarea datelor din conturile de evidenţă a fondului de investiţii sau deţinătorului de unităţi de fond înscrise în Registru.

[Pct.8 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

9. Drept temei pentru efectuarea înscrierilor în Registru servesc dispoziţiile societăţii de administrare privind înscrierea, modificarea sau radierea datelor din conturile de evidenţă înscrise în Registru.

[Pct.9 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

10. Toate înscrierile în Registru trebuie să se bazeze pe documente primare prevăzute de prezentul Regulament. Persoana care ţine Registrul are dreptul de a solicita informaţii suplimentare aferente deţinătorilor de unităţi de fond, în cazul în care consideră că înscrierile în Registru nu pot fi efectuate în baza documentelor primite.

11. Dispoziţiile societăţii de administrare sînt centralizate şi înregistrate de către persoana care ţine Registrul imediat după primire şi vor include informaţii cu privire la:

1) denumirea fondului de investiţii;

2) datele de identificare a persoanei care transmite dispoziţia (numele, prenumele, numărul de identificare personal (IDNP));

3) datele de identificare a persoanei care primeşte dispoziţia (numele, prenumele, numărul de identificare personal (IDNP));

4) data şi ora primirii dispoziţiei;

5) tipul operaţiunii (subscriere/răscumpărare/modificare/transfer/alte);

6) data executării dispoziţiei;

7) numărul de unităţi de fond subscrise/răscumpărate/transferate;

8) modalitatea de plată;

9) preţul de subscriere sau de răscumpărare pentru fiecare unitate de fond.

[Pct.11 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

12. Dispoziţia societăţii de administrare se semnează de către persoana responsabilă de primirea şi evidenţa cererilor de subscriere/răscumpărare din cadrul acesteia.

[Pct.12 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

13. Persoana responsabilă care ţine Registrul este obligată să noteze pe fiecare document primit data şi ora primirii acestuia şi să-l înregistreze în registrele respective.

[Pct.13 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

14. Pentru deschiderea contului de evidenţă al fondului de investiţii, persoanei care ţine Registrul i se prezintă o cerere, la care se anexează copiile de pe următoarele documente:

1) actele de constituire şi licenţa de societate de investiţii şi/sau societate de administrare a investiţiilor;

2) decizia Comisiei Naţionale de avizare a fondului de investiţii;

3) regulile fondului;

4) prospectul de emisiune şi decizia Comisiei Naţionale de înregistrare a ofertei publice de unităţi de fond, în cazul fondului de investiţii care oferă public unităţi de fond;

5) lista persoanelor responsabile din cadrul societăţii de administrare investite să semneze şi să dea dispoziţii, precum şi a persoanelor care au dreptul să obţină informaţia din registru, specimenul semnăturilor acestora.

[Pct.14 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

15. Pentru deschiderea contului de evidenţă al deţinătorului de unităţi de fond, persoanei care ţine Registrul i se prezintă o dispoziţie, la care se anexează copiile de pe următoarele documente:

1) cererea de subscriere;

2) actul de identitate a persoanei fizice;

3) actele de constituire a persoanei juridice/actul de identitate a administratorului persoanei juridice;

4) acordul/contractul de aderare la contractul de societate civilă al fondului de investiţii şi la contractul de administrare fiduciară a activelor fondului de investiţii;

5) dovada achitării contravalorii unităţilor de fond.

[Pct.15 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

16. Fiecărui fond de investiţii şi deţinător de unităţi de fond i se atribuie, în mod obligatoriu, un identificator unic, care rămîne invariabil pe parcursul întregii perioade de evidenţă în Registru. După radierea din Registru atribuirea aceluiaşi identificator unei alte persoane fizice sau juridice este interzisă.

17. Modificarea informaţiei din contul de evidenţă al fondului de investiţii şi al deţinătorului de unităţi de fond se efectuează la dispoziţia societăţii de administrare sau la cererea deţinătorului de unităţi de fond sau a altor persoane ce sînt în drept să solicite efectuarea modificărilor în Registru.

18. Împreună cu datele modificate în conturile de evidenţă, în Registru se introduce informaţia privitor la faptul înscrierii modificărilor operate şi la documentele în baza cărora a fost efectuată modificarea.

19. Toate modificările în contul de evidenţă al fondului de investiţii şi al deţinătorului de unităţi de fond se introduc în Registru cel tîrziu a doua zi lucrătoare din ziua primirii dispoziţiei societăţii de administrare sau a cererii deţinătorului de unităţi de fond sau altor persoane ce sînt în drept să solicite efectuarea modificărilor în Registru, cu anexarea copiilor de pe documentele justificative care permit identificarea persoanelor a căror informaţii sînt modificate în contul de evidenţă (actele de identitate a persoanei fizice sau actele de constituire a persoanei juridice).

20. Împuternicirile reprezentantului persoanei juridice rezidente se confirmă prin copia certificată a extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice privind administratorul persoanei juridice sau procura eliberată reprezentantului, semnată de administratorul persoanei juridice, cu aplicarea ştampilei întreprinderii, în cazul în care există.

[Pct.20 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

21. La subscriere unităţile de fond se înregistrează în contul de evidenţă al deţinătorului unităţilor de fond, un număr similar de unităţi de fond fiind reflectat şi în contul de evidenţă al fondului de investiţii.

22. La răscumpărare unităţile de fond de pe contul de evidenţă al deţinătorului de unităţi de fond se radiază, iar pe contul de evidenţă al fondului de investiţii se reflectă micşorarea numărului de unităţi de fond plasate.

23. Diferenţele între suma subscrisă şi contravaloarea unităţilor de fond alocate la preţul de plasare vor fi returnate subscriitorilor în termen de maxim 5 zile lucrătoare de la data înscrierii în Registru.

24. Persoana care ţine Registrul efectuează plăţi din contul fondului de investiţii numai la primirea dispoziţiei corespunzătoare de la societatea de administrare pentru răscumpărarea unităţilor de fond ale fondului de investiţii. Plata contravalorii unităţilor de fond răscumpărate se face în contul indicat în cererea de răscumpărare.

25. În cazul unui sold nul, contul de evidenţă se închide. Radierea unităţilor de fond din conturile de evidenţă înregistrate se efectuează de către persoana care ţine Registrul în baza dispoziţiei societăţii de administrare prin închiderea conturilor de evidenţă cu păstrarea înscrierii privind data şi temeiul închiderii şi arhivarea contului.

[Pct.25 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

26. Transferul dreptului de proprietate a unităţilor de fond de la un participant la altul, în cazul succesiunii şi donaţiilor, se efectuează de către persoana care ţine Registrul similar procedurii prevăzute în Regulamentul privind circulaţia valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale nr.14/5/2016).

[Pct.26 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

[Pct.27-37 abrogate prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

37. Documentul ce indică refuzul de înregistrare în Registru se semnează de către persoana cu funcţie de răspundere a persoanei care ţine Registrul.

[Pct.37 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

38. Societate de administrare, precum şi deţinătorul de unităţi de fond, în calitate de furnizori ai datelor, sînt responsabili pentru autencitatea şi corectitudinea informaţiei prezentate pentru formarea şi ţinerea Registrului.

[Pct.38 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

[Pct.39 abrogat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

40. Persoana care ţine Registrul poartă răspundere pentru încălcarea prevederilor prezentei secţiuni privind efectuarea înscrierilor în Registru.

[Pct.40 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

[Pct.41 abrogat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

Capitolul IV

ELIBERAREA DATELOR DIN REGISTRU

42. Extrasul din Registru poate fi prezentat de către persoana care ţine Registrul în următoarele cazuri:

1) la cererea deţinătorului de unităţi de fond sau reprezentantului acestuia;

2) la cererea instanţei de judecată, în contextul unei cauze în curs de examinare;

3) la cererea organului de urmărire penală, în temeiul ordonanţei organului de urmărire penală autorizată de judecătorul de instrucţie;

4) la cererea succesorului în baza certificatului de moştenitor, în privinţa unităţilor de fond deţinute de către acesta;

5) Comisiei Naţionale, în scopul îndeplinirii atribuţiilor sale specifice privind solicitarea şi/sau primirea unor astfel de informaţii şi date din Registru;

6) în alte cazuri prevăzute expres de actele normative.

[Pct.42 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

43. Participarea la un fond de investiţii este atestată printr-un extras din Registru, emis de către persoana care ţine Registrul fondului de investiţii pe numele persoanei înregistrate.

44. Deţinătorului de unităţi de fond, reprezentantului acestuia sau moştenitorului li se eliberează următoarele extrase:

1) privind soldul unităţilor de fond înregistrate în contul de evidenţă al persoanei la momentul eliberării extrasului sau la o anumită dată;

2) privind înscrierea şi/sau radierea unităţilor de fond ca rezultat al subscrierii sau răscumpărării;

3) privind grevarea cu obligaţii/gajare, care conţine informaţia restricţiilor asupra dreptului de răscumpărare a unităţilor de fond indicate în extras;

4) privind închiderea contului de evidenţă, care conţine informaţia privind temeiul şi data închiderii acestuia.

[Pct.44 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

44¹ . Extrasul din Registru include următoarele elemente:

1) denumirea fondului;

2) denumirea, sediul, numărul de înregistrare de stat (IDNO) şi numărul licenţei societăţii de administrare;

3) pentru persoane fizice – numele şi prenumele, numărul de identificare de stat al persoanei fizice (IDNP), domiciliul;

4) pentru persoane juridice – denumirea, sediul şi numărul de înregistrare de stat (IDNO);

5) numărul de înregistrare de stat (ISIN) şi cantitatea unităţilor de fond;

6) locul şi data eliberării extrasului;

7) semnătura persoanei care a eliberat extrasul din Registru.

[Pct.44¹ introdus prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

45. Pentru eliberarea extrasului din Registru deţinătorii de unităţi de fond sau reprezentanţii acestora vor prezenta persoanei care ţine Registrul următoarele documente:

1) pentru persoanele fizice – copia certificată a actului de identitate;

2) pentru persoanele juridice – copia certificată a extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice;

3) pentru reprezentantul persoanei înregistrate - procura întocmită în formă autentică şi copia actului de identitate.

[Pct.45 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

46. Comisia Naţională, societatea de administrare, organele de drept, instanţele judiciare şi executorii judecătoreşti, deţinătorii unităţilor de fond precum şi succesorii acestora, în baza certificatului de moştenitor, pot solicita informaţiile şi datele despre deţinătorii de unităţi de fond în baza următoarelor documente:

1) copia certificată a actului de identitate a solicitantului;

2) documentul emis de către autoritatea/organul abilitat prin care solicitantul este împuternicit să solicite eliberarea informaţiilor şi a datelor pentru un anumit deţinător de unităţi de fond, în care se precizează operaţiunea pentru care sînt necesare aceste informaţii şi date, precum şi temeiul juridic al unei astfel de operaţiuni.

[Pct.46 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

47. În cazul decesului deţinătorului de unităţi de fond, extrasul din Registru poate fi eliberat moştenitorului, în baza următoarelor documente:

1) copia autentificată la notar a certificatului de deces al deţinătorului de unităţi de fond;

2) copia actului de identitate.

48. Eliberarea extrasului din Registru moştenitorului implică restricţionarea automată a contului deţinătorului de unităţi de fond pînă la momentul înscrierii transferului dreptului de proprietate asupra unităţilor de fond evidenţiate în contul acestuia către moştenitori.

49. Eliberarea extrasului din Registru privind înscrierea în cont a unităţilor de fond, precum şi privind radierea unităţilor de fond ca rezultat al subscrierii/răscumpărării, se efectuează, la cerere, în termen de cel mult 3 zile lucrătoare de la data la care unităţile de fond au fost emise/radiate.

[Pct.49 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

50. La solicitarea persoanei înregistrate extrasul poate fi remis prin fax sau prin poşta electronică. Extrasul din Registru este numai o formă de evidenţă a operaţiunilor cu unităţi de fond executate în contul persoanei înregistrate, acesta neavînd natura juridică a unui titlu de valoare.

51. Eliberarea extrasului din Registru, ce confirmă subscrierea pentru prima dată a unităţilor de fond, se face din contul fondului de investiţii. În cazul eliberării următorului extras aceleiaşi persoane, se stabileşte o taxă ce nu va depăşi cheltuielile de perfectare a extrasului, dacă regulile fondului sau contractul cu persoana care ţine Registrul nu prevede eliberarea extraselor de acest gen din contul fondului de investiţii.

[Pct.52, 53 abrogate prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

Capitolul V

SISTEMUL DE ŢINERE A REGISTRULUI ŞI EVIDENŢA DOCUMENTARĂ

54. Resursele documentare ale sistemului de ţinere a Registrului se formează cel puţin din următoarele:

1) copii de pe actele de constituire şi de pe licenţa de societate de investiţii şi/sau de societate de administrare a investiţiilor;

2) decizia Comisiei Naţionale de avizare a fondului de investiţii;

3) copia regulilor fondului;

4) copia prospectului de emisiune a fondului de investiţii şi decizia Comisiei Naţionale de înregistrare a ofertei publice de unităţi de fond;

5) lista persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul societăţii de administrare investite să semneze şi să dea dispoziţii, precum şi a persoanelor care au dreptul să obţină informaţia din registru, specimenul semnăturilor acestora;

6) copia documentelor în temeiul cărora sînt efectuate înscrierile în Registru, inclusiv dispoziţiile societăţii de administrare;

7) dările de seamă privind executarea dispoziţiilor societăţii de administrare;

8) documentele ce indică refuzurile de efectuare a înscrierilor;

9) actele de predare-primire;

10) registrele de evidenţă documentară, ţinute în conformitate cu prezentul Regulament;

11) alte documente pe baza cărora sînt efectuate operaţiuni în Registru, precum şi cele primite de la persoana care ţine Registrul precedent.

[Pct.54 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

55. Persoana care ţine Registrul este obligată să ţină următoarele registre:

1) Registrul deţinătorilor de unităţi de fond;

2) Registrul de evidenţă a dispoziţiilor societăţii de administrare;

3) Registrul de evidenţă a extraselor din registru;

4) Registrul de evidenţă a cererilor de grevare a unităţilor de fond cu obligaţii;

5) Registrul de evidenţă a gajului unităţilor de fond;

6) Registrul de evidenţă a documentelor de intrare;

7) Registrul de evidenţă a documentelor de ieşire.

[Pct.55 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

56. Registrele indicate în pct.55 pot fi ţinute manual sau în formă electronică, cu excepţia registrului deţinătorilor de unităţi de fond care se ţine în sistem informaţional automatizat. Ţinerea manuală a registrelor se efectuează sub formă de fişier sau prin introducerea de menţiuni în cărţile pentru înscrieri, fiind şnuruite şi avînd filele numerotate. Fiecare înscriere în registrele ţinute manual trebuie confirmată prin semnătura persoanei cu funcţie de răspundere din subdiviziunea responsabilă de activitatea de ţinere a Registrului. Ţinerea electronică a registrelor se realizează cu utilizarea sistemului informaţional automatizat corespunzător.

[Pct.56 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

57. Fiecare din registrele menţionate la pct.55 trebuie să cuprindă, în mod obligatoriu, denumirea registrului, denumirea persoanei care ţine Registrul, numărul şi termenele de ţinere şi păstrare a registrului.

58. Registrul deţinătorilor de unităţi de fond va conţine cel puţin următoarele date:

1) denumirea societăţii de administrare, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, numărul şi data eliberării licenţei, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de poştă electronică, datele de identificare a persoanei cu funcţie de răspundere (numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de poştă electronică, dacă există);

2) denumirea persoanei care ţine Registrul, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, numărul şi data eliberării licenţei, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de poştă electronică, datele de identificare a persoanei cu funcţie de răspundere din cadrul subdiviziunii responsabile de activitatea de ţinere a Registrului (numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de poştă electronică, dacă există);

3) denumirea fondului de investiţii, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de poştă electronică;

4) numărul de înscriere de stat a unităţilor de fond;

5) identificatorul unic;

6) datele de identificare a deţinătorului de unităţi de fond:

a) pentru persoana fizică: numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de poştă electronică, dacă există;

b) pentru reprezentant, în cazul în care persoana este un minor sau o persoană fizică limitată în capacitate de exerciţiu: numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de poştă electronică, dacă există;

c) pentru persoana juridică:

- denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de poştă electronică;

- numele, prenumele administratorului sau al reprezentantului, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de poştă electronică, dacă există;

7) cantitatea şi valoarea unităţilor de fond deţinute;

8) tipul operaţiunii: înscrierea sau radierea unităţilor de fond ca rezultat al subscrierii sau răscumpărării sau introducerea altor modificări operate în Registru;

9) datele privind grevarea cu obligaţii/gajarea unităţilor de fond;

10) denumirea şi adresa băncii, rechizitele bancare ale deţinătorului de unităţi de fond în care se acumulează plăţile ca rezultat al subscrierii sau răscumpărării unităţilor de fond sau alte venituri, dacă există.

[Pct.58 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

59. Registrul de evidenţă a dispoziţiilor societăţii de administrare va conţine cel puţin următoarele date:

1) numărul de ordine;

2) denumirea societăţii de administrare, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, numărul şi data eliberării licenţei, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de e-mail, datele de identificare a persoanei cu funcţie de răspundere (numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există);

3) denumirea fondului de investiţii, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de e-mail;

4) data şi ora recepţionării;

5) identificatorul unic;

6) datele de identificare a deţinătorului de unităţi de fond în contul căruia se efectuează operaţiunea de înscriere sau radiere a unităţilor de fond sau introducerea altor modificări operate în Registru:

a) pentru persoana fizică: numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

c) pentru persoana juridică:

- denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de e-mail;

- numele, prenumele administratorului sau al reprezentantului, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

7) cantitatea şi valoarea unităţilor de fond;

8) data şi ora executării/refuzului executării dispoziţiei societăţii de administrare.

60. Registrul de evidenţă a extraselor din registru va conţine cel puţin următoarele date:

1) numărul de ordine;

2) denumirea fondului de investiţii, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de e-mail;

3) data şi ora solicitării extrasului;

4) datele de identificare a deţinătorului de unităţi de fond:

a) pentru persoana fizică: numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

c) pentru persoana juridică:

- denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de e-mail;

- numele, prenumele administratorului sau al reprezentantului, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

5) numărul extrasului;

6) data eliberării extrasului şi semnătura persoanei care a primit extrasul şi/sau data expedierii extrasului.

[Pct.60 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

61. Registrul de evidenţă a cererilor de grevare a unităţilor de fond cu obligaţii va conţine cel puţin următoarele date:

1) numărul de ordine;

2) denumirea fondului de investiţii, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de e-mail;

3) datele de identificare a deţinătorului de unităţi de fond grevate:

a) pentru persoana fizică: numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

c) pentru persoana juridică:

- denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de e-mail;

- numele, prenumele administratorului sau al reprezentantului, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

4) numărul de unităţi de fond grevate;

5) data şi ora înscrierii grevării unităţilor de fond;

6) temeiul grevării unităţilor de fond;

7) datele de identificare a persoanei, din numele căreia s-a solicitat grevarea unităţilor de fond (numele, prenumele/denumirea completă, numărul de identificare personal (IDNP)/numărul înregistrării de stat (IDNO), domiciliul/sediul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există);

8) datele de identificare a persoanei care a efectuat înscrierile respective în registrul deţinătorilor de unităţi de fond (numele, prenumele, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul);

9) data înscrierii stingerii grevării unităţilor de fond, datele de identificare a persoanei care a stins grevarea (numele, prenumele/denumirea completă, numărul de identificare personal (IDNP)/numărul înregistrării de stat (IDNO), domiciliul/sediul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există).

[Pct.61 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

62. Registrul de evidenţă a gajului unităţilor de fond va conţine cel puţin următoarele date:

1) numărul de ordine;

2) denumirea fondului de investiţii, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de e-mail;

3) numărul contractului de gaj;

4) datele de identificare a debitorului gajist:

a) pentru persoana fizică: numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

c) pentru persoana juridică:

- denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de e-mail;

- numele, prenumele administratorului sau al reprezentantului, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

5) datele de identificare a creditorului gajist:

a) pentru persoana fizică: numele, prenumele, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

b) pentru persoana juridică:

- denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înscrierii de stat, denumirea organului care a efectuat înscrierea, sediul, numărul de telefon, fax şi adresa de e-mail;

- numele, prenumele administratorului sau al reprezentantului, data naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de e-mail, dacă există;

6) numărul de unităţi de fond gajate;

7) data şi ora înscrierii gajului;

8) datele de identificare a persoanei care a efectuat înscrierile respective în Registru şi a persoanei care a efectuat înscrierile în Registrul garanţiilor reale mobiliare (numele, prenumele, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul);

9) Extrasul din registrul garanţiilor, cu indicarea stării curente a acesteia (garanţie înregistrată, modificată, executată, radiată)";

10) în cazul radierii, se va indica data şi ora radierii gajului.

[Pct.62 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

63. Registrul de evidenţă a documentelor de intrare va conţine cel puţin următoarele date:

1) numărul de intrare a documentului;

2) data primirii documentului;

3) denumirea documentului;

4) expeditorul – numele, prenumele/denumirea completă, domiciliul/sediul, data şi numărul de ieşire, dacă există;

5) data şi numărul răspunsului expediat.

64. Registrul de evidenţă a documentelor de ieşire va conţine cel puţin următoarele date:

1) numărul de ieşire a documentului;

2) data expedierii documentului;

3) denumirea documentului;

4) destinatarul: numele, prenumele/denumirea completă, domiciliul/sediul;

5) menţiunea dacă documentul a fost restituit din cauza lipsei destinatarului pe adresa indicată sau din alte motive.

Capitolul VI

TRANSFERUL REGISTRULUI ÎN CAZUL ÎNLOCUIRII

PERSOANEI CARE ŢINE REGISTRUL

65. În cazul înlocuirii persoanei care ţine Registrul, transmiterea Registrului se realizează concomitent cu procedura de transfer al OPC către societatea de administrare succesoare sau, după caz, cu transmiterea evidenţei privind patrimoniul fondului de investiţii şi activele aflate în custodie către depozitarul succesor – în conformitate cu prevederile Regulamentului privind avizarea constituirii şi funcţionării organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale nr.49/14/2014.

[Pct.65 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

66. La finalizarea tuturor activităţilor aferente ţinerii Registrului, persoana care ţine Registrul, în termen de 5 zile lucrătoare din data rezoluţiunii contractului, va transmite persoanei care ţine Registrul succesor:

1) copia electronică a Registrului aflat în sistemul informaţional automatizat de ţinere a registrului;

2) toate documentele şi informaţiile din sistemul de ţinere a Registrului ce vizează: societatea de administrare, fondul de investiţii, persoanele înregistrate, comunicările recepţionate de la/sau referitoare la persoanele înregistrate, dispoziţiile societăţii de administrare cu documentele anexate etc.

3) toate registrele deţinute;

4) informaţia succintă despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau disputele existente ce vizează fondul de investiţii sau deţinătorii de unităţi de fond;

5) confirmarea, prin intermediul unei declaraţii, a faptului că toată informaţia prezentată este completă şi veridică.

[Pct.66 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

67. Toate documentele care se transmit persoanei care ţine Registrul succesoare urmează a fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi semnate de către persoana cu funcţie de răspundere a persoanei care transmite Registrul.

[Pct.67 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

68. Persoana care transmite Registrul va întocmi un act de primire-predare în 4 exemplare, în care se enumeră categoriile informaţiei transmise, cu indicarea denumirii mapelor cu documente şi a numărului de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de primire-predare vor fi semnate de către persoanele cu funcţie de răspundere ale persoanei care transmite Registrul şi ale persoanei care primeşte Registrul în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar al actului de primire-predare, ce confirmă recepţionarea Registrului de către persoana succesoare care ţine Registrul, va fi păstrat de societatea de administrare a fondului de investiţii a cărui Registru a fost transferat şi un exemplar se va prezenta Comisiei Naţionale cel târziu a doua zi lucrătoare după semnare.

[Pct.68 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

69. Existenţa datoriei societăţii de administrare pentru serviciile prestate de persoana care ţine Registrul nu poate servi temei pentru reţinerea transmiterii sau netransmiterea Registrului către persoana succesoare.

[Pct.69 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

70. În decursul a 5 ani de la data transmiterii Registrului, persoana care a transmis Registrul este obligată să păstreze toate înregistrările din Registru, inclusiv informaţiile referitoare la problemele existente nesoluţionate, pe un suport durabil.

[Pct.70 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

71. Înscrierile din Registru, păstrate conform pct.70, trebuie să fie accesibile Comisiei Naţionale în viitor cu respectarea următoarelor condiţii:

1) accesarea rapidă a informaţiilor şi reconstituirea fiecărei etape esenţiale a procesării cererilor de subscriere/răscumpărare a unităţilor de fond;

2) constatarea cu uşurinţă a modificărilor, precum şi a conţinutului înscrierilor înainte de modificările respective;

3) imposibilitatea manipulării sau modificării înscrierilor.

Capitolul VII

MĂSURILE ŞI MIJLOACELE DE PROTECŢIE A INFORMAŢIEI

ÎN PROCESUL DE ŢINERE A REGISTRULUI

72. Persoana care ţine Registrul pînă la efectuarea primelor înscrieri în Registru va elabora şi aproba reguli interne proprii referitoare la:

1) protecţia informaţiei contra accesului neautorizat şi detectarea intruziunilor;

2) controlul intern permanent al sistemului securităţii informaţionale;

3) protecţia informaţiei contra pierderii, modificării şi lichidării, inclusiv copierea de rezervă şi arhivarea datelor din sistemul informaţional automatizat;

4) asigurarea accesibilităţii, inclusiv asigurarea continuităţii funcţionării complexului de echipamente tehnice şi de program al persoanei care ţine Registrul;

5) protecţia informaţiei contra extorcării prin canalele tehnice şi cele auxiliare.

73. Complexul de echipamente (mijloace software şi hardware) utilizat de persoana care ţine Registrul va asigura executarea de către acesta a funcţiilor de formare, prelucrare, stocare şi prezentare a informaţiei din Registru.

74. Pentru evitarea pierderii datelor din sistemul informaţional automatizat de ţinere a Registrului, complexul de echipamente (mijloace software şi hardware) ale persoanei care ţine Registrul va asigura posibilitatea copierii de rezervă şi păstrării informaţiei din Registru şi altor informaţii necesare pentru activitatea sa, restabilirii operative şi complete a informaţiei în caz de refuz al deservirii, de incidente sau erori în sisteme, precum şi instalării, în caz de necesitate, a resurselor tehnice suplimentare sau de rezervă.

75. În cazul constatării pierderii, distrugerii, deteriorării, sustragerii totale sau parţiale a înscrierilor din Registru, persoana care ţine Registrul este obligat să informeze despre aceasta, în formă scrisă, în următoarea zi lucrătoare Comisia Naţională, societatea de administrare şi, după caz, organele de anchetă.

76. În termen de 10 zile lucrătoare, fără a-şi suspenda activitatea, persoana care ţine Registrul va întreprinde toate măsurile necesare pentru restabilirea înscrierilor din Registru. Înscrierile din Registru pot fi restabilite, integral sau parţial, în baza documentelor şi copiilor de rezervă ale fişierelor electronice ce au constituit temei pentru efectuarea înscrierilor, extraselor din Registru, precum şi în baza altor surse de informaţii.

77. Restabilirea înregistrărilor stocate în Registru se efectuează sub supravegherea compartimentului de control intern din cadrul persoanei ce asigură ţinerea Registrului.

[Pct.77 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

78. Persoana care ţine Registrul este obligat să asigure administrarea complexului de echipamente numai de către persoane autorizate să administreze, precum şi să excludă modificările nesancţionate ale configuraţiilor echipamentului, ale algoritmilor de funcţionare a mijloacelor software.

79. Persoana care ţine Registrul va lua măsurile organizatorice şi tehnice necesare pentru protecţia datelor cu caracter personal împotriva distrugerii, modificării, blocării, copierii, răspîndirii, precum şi împotriva altor acţiuni ilicite, măsuri menite să asigure un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvat în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor prelucrate, în conformitate cu cerinţele Legii nr.133/2011 privind protecţia datelor cu caracter personal şi a Cerinţelor faţă de asigurarea securităţii datelor cu caracter personal la prelucrarea acestora în cadrul sistemelor informaţionale de date cu caracter personal, aprobate prin Hotărîrea Guvernului nr.1123/2010.

[Pct.79 modificat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

Capitolul VIII

CONTROLUL ASUPRA ŢINERII REGISTRULUI ŞI RESPONSABILITATEA

80. Ţinerea Registrului este supusă controlului intern şi extern. Controlul intern este asigurat de către persoana care ţine Registrul în conformitate cu regulile interne proprii, iar controlul extern este efectuat de către Comisia Naţională în conformitate cu prevederile Legii nr.171/2012 şi Legii nr.2/2020.

[Pct.80 în redacţia Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]

81. Reprezentanţii organelor de control au dreptul de acces la Registru şi la mijloacele de ţinere a acestuia, totodată au acces în încăperile destinate prelucrării datelor corespunzătoare sau în care se află mijloacele tehnice destinate acestui proces.

[Pct.82 abrogat prin Hot. CNPF nr.38/7 din 11.07.2023, în vigoare 04.08.2023]