Постановления

Постановление N 10/19 от 27.02.2015 об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 27.02.2015

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о порядке ведения реестра

владельцев инвестиционных паев

№ 10/19 от 27.02.2015

(в силу 01.05.2015)

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова № 105-109 ст. 698 от 01.05.2015

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

в Министерстве юстиции

Республики Молдова

№ 1038 от 16.04.2015 г.

Министр

______________ Владимир ГРОСУ

На основании части (2) статьи 96 Закона о рынке капитала № 171/2012, части (6) и части (9) статьи 5 Закона об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020,

[Формула принятия в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ	Артур ГЕРМАН
№ 10/19. Кишинэу, 27 февраля 2015 г.

Приложение

к Постановлению Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 10/19 от 27.02.2015 года

Примечание: По всему тексту Положения, за исключением преамбулы, слово "депозитарий" в любой грамматической форме заменить словами "лицо, осуществляющее ведение Реестра" в соответствующей грамматической форме, аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "общество по управлению" в соответствующей грамматической форме, а слово "регистрация" в любой грамматической форме заменить словом "запись" в соответствующей грамматической форме, согласно Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев

Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о согласовании актов законной силы и административных актов об организациях коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, и Директивы 2007/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о применении Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета об организационных требованиях, конфликтах интересов, нормах поведения, управлении рисками и содержании соглашения между депозитарием и обществом доверительного управления, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее положение определяет требования к реестру владельцев инвестиционных паев (далее – Реестр) и порядку его ведения.

2. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом о рынке капитала 171/2012 (далее - Закон № 171/2012) и Законом об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (далее – Закон № 2/2020). Также для целей настоящего Положения нижеприведенные понятия имеют следующие определения:

счет владельца инвестиционных паев, предназначенный для учета – счет, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев для учета права собственности на инвестиционные паи зарегистрированных лиц;

счет инвестиционного фонда, предназначенный для учета – счет, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев для количественного учета инвестиционных паев инвестиционного фонда;

организация коллективного инвестирования (далее - ОКИ) – организация коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее - ОКИЦБ) и/или альтернативная организация коллективного инвестирования (далее -АOКИ), так как были определены Законом № 171/2012 и, соответственно, Законом № 2/2020;

лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев (лицо, осуществляющее ведение Реестра) – депозитарий фонда, в случае ОКИЦБ, созданные как инвестиционные фонды, общество по управлению инвестициями (далее – ОУИ) или депозитарий фонда, в случае АOКИ, созданные как инвестиционные фонды;

реестр владельцев инвестиционных паев – реестр, который включает совокупность информаций, подтвержденных документами, хранимых в автоматизированных информационных системах, касающихся учета права собственности на инвестиционные паи зарегистрированных лиц, который позволяет идентифицировать данные лица, а также количество принадлежащих им инвестиционных паев;

система ведения реестра владельцев инвестиционных паев – совокупность взаимозависимых оборудования, ресурсов и информационных технологий, а также связанные с ними документы, предназначенных для сбора, записи, обработки, хранения и представления информации в рамках деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев;

общество по управлению – общество доверительного управления инвестициями (далее - общество по управлению) или общество по управлению инвестициями (ОУИ), так как были определены Законом № 171/2012 и, соответственно, Законом № 2/2020.

[Пкт.2 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

Глава II

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА

3. В случае ведения Реестра депозитарием фонда, он осуществляет свои обязанности по ведению Реестра на основании договора, заключенного с обществом по управлению.

[Пкт.3 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

4. В процессе ведения Реестра лицо, осуществляющее ведение Реестра обязано:

1) обеспечить правовые, организационные и финансовые условия для создания и ведения Реестра;

2) разработать и применять правила в области безопасности, сохранности, достоверности и конфиденциальности информации, содержащейся в Реестре;

3) разработать и применять план периодического тестирования систем резервного копирования (резервная копия данных), а также план срочных мер по восстановлению данных в случае сбоя;

4) располагать соответствующим техническим оснащением и автоматизированными информационными системами для обеспечения ведения правильного и безопасного учета зарегистрированных лиц;

5) проводить технический аудит используемых информационных систем не реже одного раза в два года;

6) обеспечить упорядоченную и непрерывную работу, а также хронологический учет каждой записи в Реестре;

7) не допускать изменения, уничтожения и/или незаконного использования данных из Реестра;

8) разработать и применять правила по выявлению и управлению конфликтами интересов, которые могут возникнуть между лицами лица, осуществляющего ведение Реестра, обладающими квалифицированным участием, и/или лицами, управляющими деятельностью лица, осуществляющего ведение Реестра, и владельцами инвестиционных паев;

9) представлять информацию из Реестра зарегистрированным лицам и другим лицам, которые в соответствии с действующим законодательством вправе получить данную информацию;

10) обеспечить хранение в течение не менее 5 лет сведений и документов, послуживших основанием для внесения записей в Реестр, а в случае передачи Реестра, передать эти сведения и документы правопреемнику лица, осуществляющего ведение Реестра или для архивного хранения;

[Пкт.4 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

5. Субъектами правоотношений, возникших в результате создания Реестра, являются субъекты Закона о регистрах № 71/2007.

[Пкт.5 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

6. Ведение Реестра осуществляется посредством автоматизированной информационной системы учета владельцев инвестиционных паев.

[Пкт.6 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

7. Все составляющие системы ведения Реестра (комплекс оборудования, средства программного обеспечения, документы, информация и др.), а также все документы, на основании которых были внесены изменения и дополнения в Реестр или выдана информация о владельцах инвестиционных паев из Реестра, хранятся в помещениях лица, осуществляющего ведение Реестра.

Глава III

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР

8. В Реестре осуществляются следующие виды операций:

1) открытие или закрытие счета инвестиционного фонда или владельца инвестиционных паев, предназначенного для учета;

2) запись, ведение учета и исключение информации, относящейся к идентификационным данным владельцев инвестиционных паев;

3) запись или исключение инвестиционных паев, находящихся на счете инвестиционного фонда и владельца инвестиционных паев, предназначенном для учета, в результате подписки или выкупа инвестиционных паев;

4) запись или исключение обременения обязательствами/залога инвестиционных паев;

5) выдача информации из счетов инвестиционного фонда или владельца инвестиционных паев, предназначенных для учета, записанных в Реестре.

[Пкт.8 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

9. Основанием для внесения записей в Реестр служат распоряжения общества по управлению относительно записи, изменении или удалении данных, записанных в Реестре.

[Пкт.9 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

10. Все вносимые в Реестр записи должны основываться на первичных документах, предусмотренных настоящим Положением. Лицо, осуществляющее ведение Реестра вправе запрашивать дополнительные документы и информацию о владельцах инвестиционных паев в случае если считает, что записи не могут быть внесены в Реестр на основе полученных документов.

11. Распоряжения общества по управлению централизуются и регистрируются лицом, осуществляющим ведение Реестра немедленно после их получения и должны включать следующую информацию:

1) наименование инвестиционного фонда;

2) идентификационные данные лица, которое передает распоряжение (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP));

3) идентификационные данные лица, которое получает распоряжение (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP));

4) дата и время получения распоряжения;

5) вид операции (подписка/выкуп/изменение/перечисление/другие);

6) дата исполнения распоряжения;

7) количество подписанных/выкупаемых/ перечисленных инвестиционных паев;

8) способ оплаты;

9) цена подписки или выкупа для каждого инвестиционного пая;

[Пкт.11 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

12. Распоряжение общества по управлению подписывается ответственным лицом за прием и регистрацию заявлений на подписку/выкуп.

[Пкт.12 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

13. Лицо, ответственное за ведение Реестра, обязано отмечать на каждом полученном документе дату и время его получения и регистрировать в соответствующих реестрах.

[Пкт.13 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

14. Для открытия учетного счета инвестиционного фонда лицу, осуществляющему ведение Реестра, подается заявление, к которому прилагаются копии следующих документов:

1) учредительные документы и лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества и/или общества по управлению;

2) решение Национальной комиссии о выдаче заключения на осуществление деятельности инвестиционного фонда;

3) правила фонда;

4) проспект эмиссии и решение Национальной комиссии о регистрации публичного предложения инвестиционных паев, в случае инвестиционного фонда, предлагающего публично инвестиционные паи;

5) список ответственных лиц общества по управлению, наделенных правом подписывать документы и давать распоряжения, а также лиц, имеющих право получать информацию из реестра, образец их подписей.

[Пкт.14 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

15. Для открытия учетной записи владельца инвестиционных паев лицу, осуществляющему ведение Реестра, представляется распоряжение, к которому прилагаются копии следующих документов:

1) заявление о подписке;

2) удостоверение личности физического лица;

3) учредительные документы юридического лица /удостоверение личности управляющего юридического лица;

4) соглашение/договор о присоединении к договору простого товарищества инвестиционного фонда и к договору доверительного управления активами инвестиционного фонда;

5) доказательство уплаты эквивалента инвестиционных паев.

[Пкт.15 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

16. Каждому инвестиционному фонду и владельцу инвестиционных паев присваивается в обязательном порядке единый идентификатор, который не изменяется на протяжении всего периода его нахождения на учете в Реестре. После исключения из Реестра присвоение того же идентификатора другому физическому или юридическому лицу запрещается.

17. Изменение информации, содержащейся на счетах инвестиционного фонда и владельца инвестиционных паев, предназначенных для учета, осуществляется по распоряжению общества по управлению или по запросу владельца инвестиционных паев либо других лиц, которые вправе запросить внесение изменений в Реестр.

18. Одновременно с измененными данными, содержащимися на счетах, предназначенных для учета, в Реестр вносится информация о факте запись внесенных изменений и о документах, на основе которых было произведено изменение.

19. Все изменения на счетах инвестиционного фонда и владельца инвестиционных паев, предназначенных для учета, вносятся в Реестр не позже второго рабочего дня после получения распоряжения общества по управлению или заявления владельца инвестиционных паев либо других лиц, которые вправе запросить внесение изменений в Реестр, с приложением копий доказательных документов, позволяющих идентифицировать лиц, информация о которых изменяется (удостоверения личности физических лиц или учредительные документы юридических лиц).

20. Полномочия представителя юридического лица-резидента подтверждаются копией выписки из Государственного реестра юридических лиц в отношении управляющего юридического лица или доверенностью, выданной представителю, подписанной управляющим юридического лица и заверенной печатью предприятия, при ее наличии.

[Пкт.20 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

21. При подписке инвестиционные паи регистрируются на счете владельца инвестиционных паев, предназначенном для учета, и аналогичное количество инвестиционных паев отражается и на счете инвестиционного фонда, предназначенном для учета.

22. При выкупе инвестиционные паи исключаются со счета владельца инвестиционных паев, предназначенного для учета, а на счете инвестиционного фонда, предназначенном для учета, отражается уменьшение количества размещенных инвестиционных паев.

23. Разница между суммой подписки и эквивалентом инвестиционных паев, предоставляемых по цене размещения, возвращается подписчикам в срок не более 5 рабочих дней с даты записи в Реестре.

24. Лицо, осуществляющее ведение Реестра осуществляет оплату за счет инвестиционного фонда только при получении соответствующего распоряжения от общества по управлению для выкупа инвестиционных паев инвестиционного фонда. Оплата эквивалента выкупленных инвестиционных паев осуществляется на счет, указанный в заявлении о выкупе.

25. В случае нулевого сальдо, счет, предназначенный для учета, закрывается. Исключение инвестиционных паев из зарегистрированных счетов, предназначенных для учета, осуществляется лицом, осуществляющим ведение Реестра на основании распоряжения общества по управлению путем закрытия счетов, предназначенных для учета, с сохранением записи о дате и основании закрытия и архивации счета.

[Пкт.25 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

26. Передача права собственности на инвестиционные паи от одного участника к другому, в случае наследования и дарения, выполняется лицом, осуществляющим ведение Реестра, аналогично процедуре, установленной Положением об обращении ценных бумаг на рынке капитала, утвержденным Постановлением НКФР № 14/5/2016.

[Пкт.26 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

[Пкт.27-37 утратили силу согласно Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

37. Документ, определяющий отказ в регистрации в Реестре, подписывается должностным лицом, осуществляющим ведение Реестра.

[Пкт.37 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

38. Общество по управлению, а также владелец инвестиционных паев, в качестве поставщиков данных, несут ответственность за подлинность и правильность информации, представленной для формирования и ведения Реестра.

[Пкт.38 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

[Пкт.39 утратил силу согласно Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

40. Лицо, осуществляющее ведение Реестра, несет ответственность за нарушение положений настоящего раздела, касающихся внесения записей в Реестр.

[Пкт.40 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

[Пкт.41 утратил силу согласно Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

Глава IV

ВЫДАЧА ДАННЫХ ИЗ РЕЕСТРА

42. Лицо, осуществляющее ведение Реестра, может представить выписку из Реестра в следующих случаях:

1) по заявлению владельца инвестиционных паев или его представителя;

2) по ходатайству суда, в рамках рассматриваемого дела;

3) по требованию уголовного органа в ходе уголовного расследования на основании распоряжения органа уголовного преследования, выданного следственным судьей;

4) по заявлению правопреемника на основании свидетельства о наследстве в отношении принадлежащих ему инвестиционных паев;

5) Национальной комиссии для выполнения своих обязанностей в отношении требования и/или получения данных и информации из Реестра;

6) в иных случаях, прямо предусмотренных нормативными актами.

[Пкт.42 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

43. Участие в инвестиционном фонде подтверждается выпиской из Реестра, изданной лицом, осуществляющим ведение Реестра инвестиционного фонда на имя зарегистрированного лица.

44. Владельцу инвестиционных паев, его представителю или наследнику выдаются следующие выписки:

1) об остатке инвестиционных паев, зарегистрированных в счете лица, предназначенного для учета, на момент выдачи выписки или на определенную дату;

2) о записи и/или удалении инвестиционных паев в результате подписки или выкупа;

3) об обременении обязательствами/залогом, которая содержит информацию об ограничении права выкупа инвестиционных паев, указанных в выписке;

4) о закрытии счета, предназначенного для учета, которая содержит информацию об обосновании и дате его закрытия.

[Пкт.44 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

44¹. Выписка из Реестра включает в себя следующие элементы:

1) наименование фонда;

2) наименование, местонахождение, государственный регистрационный номер (IDNO) и номер лицензии общества по управлению;

3) для физических лиц – имя и фамилия, личный идентификационный номер (IDNP), место жительства;

4) для юридических лиц – наименование, местонахождение и государственный регистрационный номер (IDNO);

5) государственный регистрационный номер (ISIN) и количество инвестиционных паев;

6) место и дата выдачи выписки;

7) подпись лица, выдавшего выписку из Реестра.

[Пкт.44¹ введен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

45. Для выдачи выписки из Реестра владельцы инвестиционных паев или их представители представят лицу, осуществляющему ведение Реестра следующие документы:

1) в случае физических лиц – заверенную копию удостоверения личности;

2) для юридических лиц – заверенная копия выписки из Государственного реестра юридических лиц;

3) в случае представителя зарегистрированного лица – подлинную доверенность и копию удостоверения личности.

[Пкт.45 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

46. Национальная комиссия, общество по управлению, правовые органы и судебные приставы, владельцы инвестиционных паев, а также их правопреемники, на основании свидетельства о наследстве, могут запросить информацию и данные о владельцах инвестиционных паев на основании следующих документов:

1) заверенная копия удостоверения личности заявителя;

2) документ, изданный государственным органом, согласно которому заявитель уполномочен запрашивать информацию и данные в отношении определенного владельца инвестиционных паев, с уточнением операции, в связи с которой необходимо получить соответствующие информацию и данные, а также юридического обоснования подобной операции.

[Пкт.46 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

47. В случае смерти владельца инвестиционных паев, выписка из реестра может быть выдана его наследнику на основании следующих документов:

1) заверенная нотариусом копия свидетельства о смерти владельца инвестиционных паев;

2) копия удостоверения личности.

48. После выдачи выписки из Реестра наследнику на счет владельца инвестиционных паев автоматически налагаются ограничения до момента записи передачи наследникам права собственности на указанные в счете инвестиционные паи.

49. Выдача выписки из Реестра о записи на счете инвестиционных паев, а также об удалении инвестиционных паев в результате подписки/выкупа, осуществляется по требованию в срок не более трех рабочих дней с даты выпуска/удаления инвестиционных паев.

[Пкт.49 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

50. По требованию зарегистрированного лица выписка может быть отправлена по факсу или по электронной почте. Выписка из Реестра является лишь формой учета операций с инвестиционными паями, осуществляемых на счете зарегистрированного лица, и не имеет юридической силы имущественного акта.

51. Выдача выписки из Реестра, подтверждающей подписку на инвестиционные паи, в первый раз осуществляется за счет инвестиционного фонда. В случае выдачи следующей выписки тому же лицу, устанавливается плата, которая не может превышать расходы на ее изготовление, если в правилах фонда или в договоре с лицом, осуществляющим ведение Реестра не предусматривается выдача подобных выписок за счет инвестиционного фонда.

[Пкт.52 и 53 утратили силу согласно Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

Глава V

СИСТЕМА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА И ДОКУМЕНТАЛЬНЫЙ УЧЕТ

54. Документальные источники системы ведения Реестра формируются как минимум из следующего:

1) копии учредительных документов и лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества и/или общества по управлению инвестициями;

2) решение Национальной комиссии о выдаче заключения инвестиционному фонду;

3) копия правил фонда;

4) копия проспекта эмиссии инвестиционного фонда и решении Национальной комиссии о регистрации публичного предложения инвестиционных паев;

5) список должностных лиц общества по управлению, уполномоченных подписывать документы и давать распоряжения, а также лиц, имеющих право получать информацию из Реестра, образец их подписей;

6) копия документов, на основании которых вносятся записи в Реестр, в том числе распоряжений общества по управлению;

7) отчеты об исполнении распоряжений общества по управлению;

8) документы, подтверждающие отказ от внесения записей;

9) акты приемки-передачи;

10) регистры документального учета, ведение которых осуществляется в соответствии с настоящим Положением;

11) прочие документы, на основании которых осуществляются операции в Реестре, а также документы, полученные от предыдущего лица, осуществляющего ведение Реестра.

[Пкт.54 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

55. Лицо, осуществляющее ведение Реестра обязано вести следующие Реестры:

1) Реестр владельцев инвестиционных паев;

2) Реестр учета распоряжений общества по управлению;

3) Реестр учета выписок из реестра;

4) Реестр учета заявлений об обременении инвестиционных паев обязанностями;

5) Реестр учета залога инвестиционных паев;

6) Реестр учета входящих документов;

7) Реестр учета исходящих документов.

[Пкт.55 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

56. Реестры, указанные в пункте 55, могут вестись в мануальной или в электронной форме, за исключением реестра владельцев инвестиционных паев, ведение которого осуществляется в автоматизированной информационной системе. Мануальное ведение реестров осуществляется в форме картотеки или путем внесения записей в книги записи, которые должны быть прошнурованы, а листы пронумерованы. Каждая запись в реестры, ведение которых осуществляется в мануальной форме, удостоверяется подписью должностного лица подразделения, ответственного за деятельность по ведению Реестра. Электронное ведение реестров обеспечивается путем использования соответствующей автоматизированной информационной системы.

[Пкт.56 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

57. Каждый реестр, указанный в пункте 55, должен в обязательном порядке содержать название реестра, наименование лица, осуществляющего ведение Реестра, номер реестра и сроки ведения и хранения реестра.

58. Реестр владельцев инвестиционных паев должен содержать как минимум следующие сведения:

1) наименование общества по управлению, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной записи, наименование органа, осуществившего запись, номер лицензии и дата ее выдачи, местонахождение, номер телефона, факса и адрес e-mail, идентификационные данные должностного лица (фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), место жительства, номер телефона, адрес e-mail, при наличии);

2) наименование лица, осуществляющего ведение Реестра, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной записи, наименование органа, осуществившего запись, номер лицензии и дата ее выдачи, местонахождение, номер телефона, факса и адрес e-mail, идентификационные данные должностного лица подразделения, ответственного за деятельность по ведению Реестра (фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), место жительства, номер телефона, адрес e-mail, при наличии);

3) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес e-mail;

4) государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

5) единый идентификатор;

6) идентификационные данные владельца инвестиционных паев:

a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес e-mail, при наличии;

b) для представителя, в случае если лицо является несовершеннолетним или недееспособным: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес e-mail, при наличии;

c) для юридического лица:

- полное наименование, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной записи, наименование органа, осуществившего запись, местонахождение, номер телефона, факса, адрес e-mail;

- фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес e-mail, при наличии;

7) количество и стоимость принадлежащих инвестиционных паев;

8) вид операции: запись или исключение инвестиционных паев в результате подписки или выкупа либо внесение других изменений в Реестр;

9) сведения об обременении обязанностями/залоге инвестиционных паев;

10) наименование и адрес банка, банковские реквизиты владельца инвестиционными паями, на которые аккумулируются платежи вследствие подписки или выкупа инвестиционных паев или другие доходы, при их наличии.

[Пкт.58 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

59. Реестр учета распоряжений общества по управлению должен содержать как минимум следующие сведения:

1) порядковый номер;

2) наименование общества по управлению, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной записи, наименование органа, осуществившего запись, номер лицензии и дата ее выдачи, местонахождение, номер телефона, факса и адрес электронной почты, идентификационные данные должностного лица (фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), место жительства, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии);

3) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;

4) дата и время получения распоряжения;

5) единый идентификатор;

6) идентификационные данные владельца инвестиционных паев, на счете которого осуществляется операция по записи или исключению инвестиционных паев либо внесение других изменений в Реестр:

a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;

c) для юридического лица:

- фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;

7) количество и стоимость инвестиционных паев;

8) дата и время исполнения/отказа в исполнении распоряжения общества по управлению.

60. Реестр учета выписок из реестра должен содержать как минимум следующие сведения:

1) порядковый номер;

2) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес e-mail;

3) дата и время запроса о выдаче выписки;

4) идентификационные данные владельца инвестиционных паев:

c) для юридического лица:

5) номер выписки;

6) дата выдачи выписки и подпись лица, получившего выписку, и/или дата отправления выписки.

[Пкт.60 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

61. Реестр учета заявлений об обременении инвестиционных паев обязанностями должен содержать как минимум следующие сведения:

1) порядковый номер;

2) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес e-mail;

3) идентификационные данные владельца обремененных обязанностями идентификационных паев:

c) для юридического лица:

4) количество обремененных обязанностями инвестиционных паев;

5) дата и время записи обременения инвестиционных паев;

6) основание обременения инвестиционных паев;

7) идентификационные данные лица, от имени которого было запрошено обременение обязанностями инвестиционных паев (фамилия, имя/полное наименование, персональный идентификационный номер (IDNP)/государственный регистрационный номер (IDNO), местожительство/местонахождение, номер телефона, адрес e-mail, при наличии);

8) идентификационные данные лица, осуществившего соответствующую запись в реестре владельцев инвестиционных паев (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство);

9) дата записи погашения обременения инвестиционных паев, идентификационные данные лица, погасившего обременение (фамилия, имя /полное наименование, персональный идентификационный номер (IDNP) /государственный регистрационный номер (IDNO), местожительство/местонахождение, номер телефона, адрес e-mail, при наличии).

[Пкт.61 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

62. Реестр учета залога инвестиционных паев должен содержать как минимум следующие сведения:

1) порядковый номер;

2) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес e-mail;

3) номер договора залога;

4) идентификационные данные залогодателя:

c) для юридического лица:

5) идентификационные данные залогодержателя:

b) для юридического лица:

6) количество переданных в залог инвестиционных паев;

7) дата и время записи залога;

8) идентификационные данные лица, осуществившего соответствующую запись в Реестре, и лица, осуществившего внесение записей в Реестр залогов движимого имущества (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство);

9) Выписка из Реестра залогов с указанием его текущего статуса (зарегистрированный, измененный, выполненный, аннулированный залог);

10) в случае аннулирования будут указаны дата и время аннулирования залога.

[Пкт.62 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

63. Реестр учета входящих документов должен содержать как минимум следующие сведения:

1) входящий номер документа;

2) дата получения документа;

3) наименование документа;

4) отправитель – фамилия, имя /полное наименование, местожительство/местонахождение, дата и исходящий номер, при наличии;

5) дата и номер отправленного ответа.

64. Реестр учета исходящих документов должен содержать как минимум следующие сведения:

1) исходящий номер документа;

2) дата отправления документа;

3) наименование документа;

4) адресат: фамилия, имя /полное наименование, местожительство/местонахождение;

5) примечание в случае возврата документа из-за отсутствия адресата по указанному адресу или по другим причинам.

Глава VI

ПЕРЕДАЧА РЕЕСТРА В СЛУЧАЕ ЗАМЕНЫ ЛИЦА,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА

65. В случае замены лица, осуществляющего ведение Реестра, передача Реестра выполняется одновременно с процедурой передачи ОКИ обществу по управлению - правопреемнику или, в зависимости от обстоятельств, одновременно с передачей записей о состоянии инвестиционного фонда и активов, находящихся на хранении, депозитарию-преемнику - в соответствии с требованиями Положения о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования, утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 49/14/2014.

[Пкт.65 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

66. При завершении всех действий, связанных с ведением Реестра, лицо, осуществляющее ведение Реестра в течение 5 рабочих дней с даты расторжения договора должен передать депозитарию-преемнику:

1) электронную копию Реестра из автоматизированной информационной системы ведения реестра;

2) все документы и информацию из системы ведения реестра, относящиеся к обществу по управлению, инвестиционному фонду, зарегистрированным лицам, полученные от/или относящиеся к зарегистрированным лицам, распоряжения общества по управлению с приложенными документами и др.;

3) все имеющиеся реестры;

4) краткую информацию о всех разрешенных и неразрешенных конфликтах или о существующих спорах, касающихся инвестиционного фонда или владельцев инвестиционных паев;

5) подтверждение посредством декларации, что вся представленная информация является полной и достоверной.

[Пкт.66 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

67. Все документы, подлежащие передаче правопреемнику лица, осуществляющего ведение Реестра, систематизируются в папках, листы должны быть прошнурованы, пронумерованы и подписаны ответственным лицом лица, осуществляющего ведение Реестра.

[Пкт.67 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

68. Лицо, передающее Реестр, составляет акт приемки-передачи в 4 экземплярах, в котором перечисляет категории передаваемой информации, с указанием названий папок с документами и числа страниц в каждой папке. Все экземпляры акта приемки-передачи подписываются ответственными лицами лица, передающего Реестр, и лица, принимающего Реестр, в момент приема документов. Один экземпляр акта приемки-передачи, подтверждающего получение Реестра правопреемником, осуществляющим ведение Реестра, будет храниться в обществе по управлению инвестиционным фондом, Реестр которого передается, и один экземпляр представляется в Национальную комиссию не позднее второго рабочего дня после подписания.

[Пкт.68 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

69. Наличие задолженности общества по управлению за услуги, оказанные лицом, осуществляющего ведение Реестра, не может служить основанием для задержки передачи или непередачи Реестра лицу-правопреемнику.

[Пкт.69 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

70. В течение 5 лет со дня передачи Реестра лицо, передающее Реестр, обязано хранить все записи Реестра, в том числе информацию о существующих неразрешенных проблемах на жестком носителе.

[Пкт.70 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

71. Записи из Реестра, хранимые в соответствии с пунктом 70, должны быть доступны Национальной комиссии в будущем с соблюдением следующих условий:

1) быстрый доступ к информации и возможность восстановления каждого значимого этапа обработки заявлений о подписке/выкупе инвестиционных паев;

2) возможность с легкостью установить изменения, а также содержание записей до внесения соответствующих изменений;

3) невозможность манипулирования или внесения изменений в записи.

Глава VII

МЕРЫ И СПОСОБЫ ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ

В ПРОЦЕССЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

72. Лицо, осуществляющее ведение Реестра до совершения первичных записей в Реестре должен разработать и принять собственные внутренние правила, касающиеся:

1) защиты информации от несанкционированного доступа и выявления вторжений;

2) постоянной внутренней проверки системы информационной безопасности;

3) защиты информации от утери, изменения и удаления, в том числе путем резервного копирования и архивации данных из автоматизированной информационной системы;

4) обеспечения доступности, в том числе обеспечения непрерывного функционирования комплексного технического и программного оснащения лица, осуществляющего ведение Реестра;

5) защиты информации от выманивания через технические и вспомогательные каналы.

73. Комплексное оснащение (средства software и hardware), используемое лицом, осуществляющем ведение Реестра, должно обеспечить выполнение лицом, осуществляющем ведение Реестра функций формирования, обработки, хранения и представления информации из Реестра.

74. Для предотвращения утери данных из автоматизированной информационной системы ведения Реестра комплексное оснащение лица, осуществляющего ведение Реестра (средства software и hardware) должно обеспечивать осуществление резервного копирования и хранение информации из Реестра и другой информации, необходимой для его деятельности, оперативное и полное восстановление информации в случае сбоя, инцидентов или ошибок в системах, а также установление, в случае необходимости, дополнительных или резервных технических ресурсов.

75. В случае установления утери, уничтожения, повреждения, полного или частичного изъятия записей из Реестра, лицо, осуществляющее ведение Реестра обязан проинформировать об этом в письменной форме на следующий рабочий день Национальную комиссию, общество по управлению и, в зависимости от обстоятельств, следственные органы.

76. В течение 10 рабочих дней, не приостанавливая свою деятельность, лицо, осуществляющее ведение Реестра должен предпринять все необходимые меры для восстановления записей в Реестре. Записи из Реестра могут быть полностью или частично восстановлены на основе документов и резервных копий электронных файлов, послуживших основанием для внесения записей, выписок из Реестра, а также на основе иных источников информации.

77. Восстановление записей, хранящихся в Реестре, осуществляется под надзором подразделения внутреннего контроля лица, осуществляющего ведение Реестра.

[Пкт.77 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

78. Лицо, осуществляющее ведение Реестра обязан обеспечить управление комплексным оснащением только соответственно уполномоченными лицами, а также исключить несанкционированные изменения конфигураций оснащения, алгоритмов функционирования средств software.

79. Лицо, осуществляющее ведение Реестра должен принять необходимые организационные и технические меры для защиты персональных данных от уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения, а также от других неправомерных действий в целях обеспечения надлежащего уровня безопасности в отношении рисков, представленных обработкой и природой обрабатываемых данных, в соответствии с требованиями Закона о защите персональных данных № 133/2011 и Требований по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных, утвержденных Постановлением Правительства № 1123/2010.

[Пкт.79 изменен Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

Глава VIII

КОНТРОЛЬ НАД ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРА И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

80. Ведение Реестра подвергается внутреннему и внешнему контролю. Внутренний контроль производится лицом, осуществляющим ведение Реестра, в соответствии с внутренними правилами, а внешний контроль осуществляется Национальной комиссией в соответствии с положениями Закона № 171/2012 и Закона № 2/2020.

[Пкт.80 в редакции Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]

81. Представители органов контроля располагают правом доступа к Реестру и к способам его ведения, а также имеют доступ в помещения, которые предназначены для обработки соответствующих данных или в которых находятся технические средства, предназначенные для данного процесса.

[Пкт.82 утратил силу согласно Пост. НКФР N 38/7 от 11.07.2023, в силу 04.08.2023]