Hotărâre nr.38/7 din 11.07.2023 cu privire la modificarea Hotărârii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.10/19/2015 cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la modificarea Hotărârii Comisiei Naţionale a

Pieţei Financiare nr.10/19/2015 cu privire la aprobarea

Regulamentului privind modul de ţinere a registrului

deţinătorilor de unităţi de fond

nr. 38/7  din  11.07.2023

 (în vigoare 04.08.2023) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 296 art. 764 din 04.08.2023

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1821 din 3 august 2023

Ministră ________ Veronica MIHAILOV-MORARU

În temeiul art.5 alin.(6) şi alin.(9) din Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.94 – 98, art.142), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.10/19/2015 cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.105 – 109, art.698), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1038 în data de 16 aprilie 2015, se modifică după cum urmează:

1) clauza de adoptare va avea următorul cuprins:

"În temeiul art.96 alin.(2) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, art.5 alin.(6) şi alin.(9) din Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative,";

2) în Regulament:

a) în tot textul Regulamentului, cu excepţia preambulului, cuvântul "depozitarul", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvintele "persoana care ţine Registrul", la forma gramaticală corespunzătoare, abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societate de administrare", la forma gramaticală corespunzătoare, iar cuvântul "înregistrare", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul "înscriere", la forma gramaticală corespunzătoare;

b) la punctul 2:

textul "Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171 din 11 iulie 2012)" se substituie cu textul "Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012) şi Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (în continuare – Legea nr.2/2020)";

noţiunile "cont colector al fondului de investiţii" şi "suport durabil" se exclud;

după noţiunea "cont de evidenţă al fondului de investiţii " se completează cu noţiunile "organism de plasament colectiv" şi "persoana care ţine registrul deţinătorilor de unităţi de fond (persoana care ţine Registrul)" cu următorul cuprins:

"organism de plasament colectiv (în continuare – OPC) – organism de plasament colectiv în valori mobiliare (în continuare – OPCVM) şi/sau organism de plasament colectiv alternativ (în continuare – OPCA), astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020;

persoana care ţine registrul deţinătorilor de unităţi de fond (persoana care ţine Registrul) – depozitarul fondului, în cazul OPCVM înfiinţate ca fonduri de investiţii, societatea de administrare a investiţiilor (în continuare – SAI) sau depozitarul fondului în cazul OPCA înfiinţate ca fonduri de investiţii;";

după noţiunea "sistem de ţinere a registrului deţinătorilor de unităţi de fond" se completează cu o noţiune nouă "societate de administrare" cu următorul cuprins:

"societate de administrare – societate de administrare fiduciară a investiţiilor (în continuare – SAFI) sau SAI, astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020";

c) punctul 3 va avea următorul cuprins:

"3. În cazul ţinerii Registrului de către depozitarul fondului, acesta îşi exercită atribuţiile de ţinere a Registrului în temeiul contractului încheiat cu societatea de administrare.";

d) la punctul 4:

cuvântul "obligat" se substituie cu cuvântul "obligată";

la subpunctul 8), textul "şi/sau alte persoane implicate" se exclude;

subpunctul 10) va avea următorul cuprins:

"10) să asigure păstrarea pe un termen de cel puţin 5 ani a informaţiilor şi a documentelor care au servit drept temei pentru introducerea înregistrărilor în Registru, iar în cazul transferului Registrului, să transmită aceste informaţii şi documente persoanei succesoare care ţine Registrul sau spre arhivare;";

subpunctul 11) se abrogă;

e) la punctul 5, textul " -XVI din 22 martie/2007" se substituie cu textul "/2007";

f) la punctul 6, cuvintele "de către depozitar" se exclud;

g) la punctul 8 subpunctul 2), cuvântul "modificarea" se substituie cu cuvântul "evidenţa";

h) punctul 9 va avea următorul cuprins:

"9. Drept temei pentru efectuarea înscrierilor în Registru servesc dispoziţiile societăţii de administrare privind înscrierea, modificarea sau radierea datelor din conturile de evidenţă înscrise în Registru.";

i) la punctul 11:

subpunctul 5 va avea următorul cuprins:

"5) tipul operaţiunii (subscriere/răscumpărare/modificare/transfer/alte);";

subpunctul 7 va avea următorul cuprins:

"7) numărul de unităţi de fond subscrise/răscumpărate/transferate;";

subpunctul 10) se abrogă;

j) punctul 12 va avea următorul cuprins:

"12. Dispoziţia societăţii de administrare se semnează de către persoana responsabilă de primirea şi evidenţa cererilor de subscriere/răscumpărare din cadrul acesteia.";

k) punctul 13 va avea următorul cuprins:

"13. Persoana responsabilă care ţine Registrul este obligată să noteze pe fiecare document primit data şi ora primirii acestuia şi să-l înregistreze în registrele respective. ";

l) la punctul 14:

partea introductivă şi subpunctul 1) vor avea următorul cuprins:

"14. Pentru deschiderea contului de evidenţă al fondului de investiţii, persoanei care ţine Registrul i se prezintă o cerere, la care se anexează copiile de pe următoarele documente:

1) actele de constituire şi licenţa de societate de investiţii şi/sau societate de administrare a investiţiilor;";

la subpunctul 2), cuvintele "şi de înregistrare a ofertei publice de unităţi de fond" se exclud;

subpunctul 4) va avea următorul cuprins:

"4) prospectul de emisiune şi decizia Comisiei Naţionale de înregistrare a ofertei publice de unităţi de fond, în cazul fondului de investiţii care oferă public unităţi de fond;";

la subpunctul 5), cuvintele "cu funcţie de răspundere" se substituie cu cuvântul "responsabile";

n) la punctul 15:

partea introductivă va avea următorul cuprins:

"15. Pentru deschiderea contului de evidenţă al deţinătorului de unităţi de fond, persoanei care ţine Registrul i se prezintă o dispoziţie, la care se anexează copiile de pe următoarele documente:";

la subpunctul 4), după cuvântul "acordul" se completează cu textul "/contractul";

o) punctul 20 va avea următorul cuprins:

"20. Împuternicirile reprezentantului persoanei juridice rezidente se confirmă prin copia certificată a extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice privind administratorul persoanei juridice sau procura eliberată reprezentantului, semnată de administratorul persoanei juridice, cu aplicarea ştampilei întreprinderii, în cazul în care există. ";

p) la punctul 25, cuvintele "consideră închis" se substituie cu cuvintele "închide", iar ultimul enunţ se exclude;

q) punctul 26 va avea următorul cuprins:

"26. Transferul dreptului de proprietate a unităţilor de fond de la un participant la altul, în cazul succesiunii şi donaţiilor, se efectuează de către persoana care ţine Registrul similar procedurii prevăzute în Regulamentul privind circulaţia valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale nr.14/5/2016). ";

r) punctele 27 – 37 se abrogă;

s) la punctul 32 subpunctul 1) litera c) şi subpunctul 2) litera c), cuvintele "Camerei Înregistrării de Stat" se substituie cu cuvintele "organului înregistrării de stat";

t) punctul 37 va avea următorul cuprins:

"37. Documentul ce indică refuzul de înregistrare în Registru se semnează de către persoana cu funcţie de răspundere a persoanei care ţine Registrul.";

u) la punctul 38, cuvântul "complexitatea" se substituie cu cuvântul "autencitatea";

v) punctul 39 se abrogă;

w) punctul 40 va avea următorul cuprins:

"40. Persoana care ţine Registrul poartă răspundere pentru încălcarea prevederilor prezentei secţiuni privind efectuarea înscrierilor în Registru.";

x) punctul 41 se abrogă;

y) punctul 42 va avea următorul cuprins:

"42. Extrasul din Registru poate fi prezentat de către persoana care ţine Registrul în următoarele cazuri:

1) la cererea deţinătorului de unităţi de fond sau reprezentantului acestuia;

2) la cererea instanţei de judecată, în contextul unei cauze în curs de examinare;

3) la cererea organului de urmărire penală, în temeiul ordonanţei organului de urmărire penală autorizată de judecătorul de instrucţie;

4) la cererea succesorului în baza certificatului de moştenitor, în privinţa unităţilor de fond deţinute de către acesta;

5) Comisiei Naţionale, în scopul îndeplinirii atribuţiilor sale specifice privind solicitarea şi/sau primirea unor astfel de informaţii şi date din Registru;

6) în alte cazuri prevăzute expres de actele normative. ";

z) la punctul 44:

în partea introductivă, cuvintele "pot elibera" se substituie cu cuvântul "eliberează", iar cuvintele "tipuri de" se exclud;

la subpunctul 1), cuvântul "pe" se substituie cu cuvântul "în";

la subpunctul 2), cuvântul "anularea" se substituie cu cuvântul "radierea";

aa) se completează cu punctul 44¹ cu următorul cuprins:

"44¹ . Extrasul din Registru include următoarele elemente:

1) denumirea fondului;

2) denumirea, sediul, numărul de înregistrare de stat (IDNO) şi numărul licenţei societăţii de administrare;

3) pentru persoane fizice – numele şi prenumele, numărul de identificare de stat al persoanei fizice (IDNP), domiciliul;

4) pentru persoane juridice – denumirea, sediul şi numărul de înregistrare de stat (IDNO);

5) numărul de înregistrare de stat (ISIN) şi cantitatea unităţilor de fond;

6) locul şi data eliberării extrasului;

7) semnătura persoanei care a eliberat extrasul din Registru.";

bb) la punctul 45:

la subpunctul 1), după cuvântul "copia" se completează cu cuvintele "certificată a";

subpunctul 2) va avea următorul cuprins:

"2) pentru persoanele juridice – copia certificată a extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice; ";

cc) la punctul 46:

partea introductivă va avea următorul cuprins:

"46. Comisia Naţională, societatea de administrare, organele de drept, instanţele judiciare şi executorii judecătoreşti, deţinătorii unităţilor de fond precum şi succesorii acestora, în baza certificatului de moştenitor, pot solicita informaţiile şi datele despre deţinătorii de unităţi de fond în baza următoarelor documente:";

la subpunctul 1), după cuvântul "copia" se completează cu cuvintele " certificată a" ";

dd) la punctul 49, cuvântul "anulare", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul "radiere", la forma gramaticală corespunzătoare;

ee) la punctele 49, 58, 60, 61 şi 62, cuvintele "poşta electronică" se substituie cu cuvântul "e-mail";

ff) punctele 52 şi 53 se abrogă;

gg) la punctul 54:

a) subpunctul 1) va avea următorul cuprins:

"1) copii de pe actele de constituire şi de pe licenţa de societate de investiţii şi/sau de societate de administrare a investiţiilor;";

b) la subpunctul 2), cuvintele "şi înregistrare a ofertei publice de unităţi de fond" se exclud;

c) subpunctul 4) se completează cu cuvintele "şi decizia Comisiei Naţionale de înregistrare a ofertei publice de unităţi de fond";

hh) la punctul 55, cuvântul "registrul" se substituie cu cuvântul "Registrul", iar cuvântul "obligat" se substituie cu cuvântul "obligată";

ii) la punctul 56 şi punctul 58 subpunctul 2), cuvintele "activitatea de depozitare" se substituie cu cuvintele "activitatea de ţinere a Registrului";

jj) la punctul 58 subpunctul 4), textul "(ISIN)" se exclude;

kk) punctul 62:

a) subpunctul 9) va avea următorul cuprins:

"9) Extrasul din registrul garanţiilor, cu indicarea stării curente a acesteia (garanţie înregistrată, modificată, executată, radiată) ";

b) se completează cu subpunctul 10) cu următorul cuprins:

"10) în cazul radierii, se va indica data şi ora radierii gajului.";

ll) punctul 65 va avea următorul cuprins:

"65. În cazul înlocuirii persoanei care ţine Registrul, transmiterea Registrului se realizează concomitent cu procedura de transfer al OPC către societatea de administrare succesoare sau, după caz, cu transmiterea evidenţei privind patrimoniul fondului de investiţii şi activele aflate în custodie către depozitarul succesor – în conformitate cu prevederile Regulamentului privind avizarea constituirii şi funcţionării organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale nr.49/14/2014.";

mm) la punctul 66, cuvântul "rezilierii" se substituie cu cuvântul "rezoluţiunii";

nn) punctele 67 – 70 vor avea următorul cuprins:

"67. Toate documentele care se transmit persoanei care ţine Registrul succesoare urmează a fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi semnate de către persoana cu funcţie de răspundere a persoanei care transmite Registrul.

68. Persoana care transmite Registrul va întocmi un act de primire-predare în 4 exemplare, în care se enumeră categoriile informaţiei transmise, cu indicarea denumirii mapelor cu documente şi a numărului de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de primire-predare vor fi semnate de către persoanele cu funcţie de răspundere ale persoanei care transmite Registrul şi ale persoanei care primeşte Registrul în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar al actului de primire-predare, ce confirmă recepţionarea Registrului de către persoana succesoare care ţine Registrul, va fi păstrat de societatea de administrare a fondului de investiţii a cărui Registru a fost transferat şi un exemplar se va prezenta Comisiei Naţionale cel târziu a doua zi lucrătoare după semnare.

69. Existenţa datoriei societăţii de administrare pentru serviciile prestate de persoana care ţine Registrul nu poate servi temei pentru reţinerea transmiterii sau netransmiterea Registrului către persoana succesoare.

70. În decursul a 5 ani de la data transmiterii Registrului, persoana care a transmis Registrul este obligată să păstreze toate înregistrările din Registru, inclusiv informaţiile referitoare la problemele existente nesoluţionate, pe un suport durabil.";

oo) punctul 77 va avea următorul cuprins:

"77. Restabilirea înregistrărilor stocate în Registru se efectuează sub supravegherea compartimentului de control intern din cadrul persoanei ce asigură ţinerea Registrului."

pp) la punctul 79:

a) textul "nr.133 din 8 iulie 2011" se substituie cu textul "nr.133/2011";

b) textul "nr.1123 din 14 decembrie 2010" se substituie cu textul "nr.1123/2010";

qq) punctul 80 va avea următorul cuprins:

"80. Ţinerea Registrului este supusă controlului intern şi extern. Controlul intern este asigurat de către persoana care ţine Registrul în conformitate cu regulile interne proprii, iar controlul extern este efectuat de către Comisia Naţională în conformitate cu prevederile Legii nr.171/2012 şi Legii nr.2/2020.";

rr) punctul 82 se abrogă.

2. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.