Hotarîre nr.12/2 din 22.02.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea cu răspundere limitată "Sconta"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea

cu răspundere limitată "Sconta"

 nr.12/2  din  22.02.2007

 (în vigoare 02.03.2007) 

Monitorul Oficial nr.29-31 art.133 din 02.03.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.70/3-O din 26.12.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.68 din 28.12.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, desfăşurată de Societatea cu răspundere limitată "Sconta" (în continuare - Registrator), pe perioada 01.01.2004 - 31.12.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

În urma examinării contractelor de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, s-a stabilit, că societăţile pe acţiuni, indicate în anexa la prezenta Hotărîre, nu au reîncheiat contracte de tip nou, motivul fiind ignorarea de către societăţile menţionate a interpelărilor din partea Registratorului.

La unele contracte nu sînt anexate carnetele cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere (de exemplu cu SA "Moara", SA "Paxilus-Grup", SA "Proinstal"), ceea ce contravine prevederilor art.37 alin.(2) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, precum şi a contractului-tip, aprobat prin Anexa nr.1 la Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000.

La înregistrarea unor tranzacţii (cu acţiunile SA "ITA-1", SA "Concom-Modern", SA "Victoria-Agro", SA "Tîmplarul", SA "Odă-Vin") s-a depistat nerespectarea pe deplin a prevederilor Anexei nr.1 la Hotărîrea CNVM nr.30/9 din 15.11.2001 cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă, şi anume: nu este indicată calitatea de insider a părţilor implicate în tranzacţii, lipsesc semnăturile persoanei, în contul căreia se înscriu valorile mobiliare, nu-i indicat tipul tranzacţiei.

Volumul sumar al tranzacţiilor consecutive cu valorile mobiliare ale SA "Fabrica de conserve din Glodeni", înregistrate la data de 29.03.2004, a constituit 803810,00 lei. Registratorul nu a prezentat formularul special asupra tranzacţiilor respective Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei, conform prevederilor art.4 alin.(1) lit.b) al Legii nr. 633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.d), lit.n) şi lit.j), art.20, art.21 alin.(1) şi art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.37 alin.(3) lit.a) şi art.66 lit.d), e) şi g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, pct.23 al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare şi Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Societăţii cu răspundere limitată "Sconta" (dna Guzun Ludmila) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Societăţii cu răspundere limitată "Sconta" înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 10 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. Despre măsurile întreprinse participantul profesionist va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

3. Se prescrie emitenţilor, specificaţi în anexa la prezenta Hotărîre, să reîncheie, în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri, contracte de ţinere a registrului acţionarilor de tip nou cu un registrator independent.

4. Controlul asupra executării pct.1 şi pct.2 ale prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă, iar pct.3 - în saricna Departamentului emitenţi.

5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.