Постановление N 12/2 от 22.02.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью "Sconta"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг общества с ограниченной

ответственностью „Sconta”

 N 12/2  от  22.02.2007

 (в силу 02.03.2007) 

Мониторул Офичиал N 29-31 ст.133 от 02.03.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 70/3-О от 26.12.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 68 от 28.12.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществленной обществом с ограниченной ответственностью „Sconta” (далее - Регистратор), за период 01.01.2004 - 31.12.2006 гг., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Вследствие рассмотрения договоров о ведении реестра владельцев ценных бумаг было установлено, что акционерные общества, указанные в приложении к настоящему постановлению, не перезаключили договора нового типа, игнорируя обращения со стороны Регистратора.

К некоторым договорам не прилагаются образцы подписей должностных лиц (например с АО „Moara”, АО „Paxilus-Grup”, АО „Proinstal”), что противоречит положениям ст.37 ч.(2) Закона о рынке ценных бумаг, а также типового договора, утвержденного приложением № 1 к Постановлению НКЦБ № 33/6 от 14.09.2000 г.

При регистрации некоторых сделок (с акциями АО „ITA-1”, АО „Concom-Modern”, АО „Victoria-Agro”, АО „Tîmplarul”, АО „Odă-Vin”) не были полностью соблюдены положения приложения № 1 к Постановлению НКЦБ № 30/9 от 15.11.2001 г. об утверждении типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции, а именно: не указывается, если вовлеченные в сделки стороны являются инсайдерами, отсутствуют подписи лица, на счет которого записываются ценные бумаги, не указан вид сделки.

Суммарный объем следующих друг за другом сделок с ценными бумагами АО „Fabrica de conserve din Glodeni”, зарегистрированных 29.03.2004 г., составил 803810,00 лея. Регистратор не представил специальный формуляр по соответствующим сделкам в Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией согласно положениям ст.4 ч.1 п.b) Закона № 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d), n) и j), ст.20, ст.21 ч.(1) и ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.37 ч.(3) п.а) и ст.66 п.d), e) и g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Регламента Национальной комиссии по ценным бумагам, п.23 Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство общества с ограниченной ответственностью „Sconta” (г-жу Гузун Людмилу) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству общества с ограниченной ответственностью „Sconta” устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 10 дней со дня вступления в силу настоящего постановления. О предпринятых мерах профессиональному участнику проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам.

3. Предписать эмитентам, указанным в приложении к настоящему постановлению, в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления перезаключить договора о ведении реестра акционеров нового типа с независимым регистратором.

4. Контроль за исполнением п.1 и п.2 настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций, а п.3 -  на департамент эмитентов.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.