Hotarîre nr.57/4 din 19.10.2006 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Registrator-Centru"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist

 la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Registrator-Centru"

 nr.57/4  din  19.10.2006

 (în vigoare 27.10.2006) 

Monitorul Oficial nr.168-169 art.564 din 27.10.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.35/3-O din 22.06.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.54 din 18.09.2006, modificat prin Ordinul Preşedintelui CNVM nr.55 din 21.09.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, desfăşurată de Societatea pe acţiuni "Registrator-Centru" (în continuare - Registrator), pe perioada 01.03.2003 - 01.09.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Modificările şi rectificările introduse în contractele de ţinere a registrului cu unii emitenţi (Ex: FAC "Luceafărul" SA, "API" SA, "Agromec" SA, "Comfort" SA etc.) nu au fost coordonate cu persoanele cu funcţii de răspundere ale emitenţilor, fapt prin care de către Registrator au fost încălcate prevederile pct.7.2 al contractelor şi prevederile Hotărîrii CNVM nr.33/6 din 14.09.2000 privind aprobarea Contractului - tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare.

La momentul efectuării controlului registrelor cronologice ale operaţiunilor zilnice ale emitenţilor, cu care Registratorul a încheiat contracte de ţinere a registrelor ( Ex: "Cricova-Acorex" SA; "Ago-Dacia" SA; "Basarabia-ord" SA; "Daac-Olimp" SA; "Nord-fruct" SA etc.), nu s-au respectat prevederile art.10 al Legii cu privire la registre din 25.09.1997, conform cărora registrele respective urmau a fi şnuruite, filele numerotate, numărul filelor indicat pe ultima pagină şi autentificate de reprezentatul Registratorului.

Tranzacţia de vînzare-cumpărare cu acţiunile SA "Codru-Mare" (dispoziţia de transmitere nr.12 din 23.05.2005) nu s-a efectuat în condiţiile ofertei tender, fapt prin care s-au încălcat prevederile art.60 alin.(1) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare.

Prin tranzacţiile din 25.05.2006 (cu obligaţiunile SA "Nufărul") şi 09.06.2006 (privind stingerea datoriilor cu obligaţiunile SA "Daac-Ciocana" şi SA "Angrocomerţ-Vest-Est") dreptul de proprietate asupra obligaţiunilor a fost înscris pe contul FINN "Daac-Hermes", care este în proces de reorganizare, fapt ce contravine prevederilor art.31 alin.(6) lit.a) al Legii nr.1204-XIII din 05.06.1997 cu privire la fondurile de investiţii, conform cărora fondul de investiţii este în drept să efectueze doar tranzacţii de înstrăinare a valorilor mobiliare din portofoliul său. În cazul dat, în conformitate cu prevederile p.3.12 al Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.26-1 din 16.11.1995, Registratorul era în drept să refuze înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra obligaţiunilor emise de SA "Nufărul", SA "Daac-Ciocana" şi SA "Angrocomerţ-Vest-Est" din motivul că prin înregistrarea acestor tranzacţii se încalcă legislaţia Republicii Moldova.

Regulamentul intern cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.11/1 din 28.02.2005, a fost elaborat de către Registrator la data de 02.10.2006 - după finisarea controlului complex.

La înregistrarea tranzacţiei din 24.08.2005 cu acţiunile SA "Ratibor", valoarea căreia depăşeşte 4 mil. lei şi în care este implicată o persoană juridică din zona off-shore, Registratorul nu a respectat pct.2.4 lit.b) al Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare, conform căruia urma să înştiinţeze despre acest fapt Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei în termen de T-3 prin prezentarea unui formular special.

Registratorul nu a prezentat la CNVM raportul privind modul de executare pe parcursul anului a cerinţelor Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, ceea ce constituie nerespectarea prevederilor pct.5.1. al Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.d) şi lit.j), art.20, art.21 alin.(1) şi art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.37 alin.(3) lit.a) şi art.66 lit.d), e) şi g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct.22 lit.c) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 28.09.1999,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

1. Se suspendă acţiunea certificatului de calificare nr.861 din 09.02.2005 cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, eliberat dlui Iurii Savinov, pe un termen de 3 luni.

2. Se avertizează conducerea Societăţii pe acţiuni "Registrator-Centru" (dl Iurii Savinov) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

3. Se prescrie conducerii Societăţii pe acţiuni "Registrator-Centru" înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. Despre măsurile întreprinse participantul profesionist va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.