Постановление N 57/4 от 19.10.2006 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Registrator-Centru"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки деятельности профессионального участника

рынка ценных бумаг акционерного общества

„Registrator-Centru”

N 57/4  от  19.10.2006

 (в силу 27.10.2006) 

Мониторул Офичиал N 170-173 ст.576-а от 03.11.2006

Мониторул Офичиал N 168-169 ст.564 от 27.10.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 35/3-о от 22.06.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 54 от 18.09.2006 г., с изменениями, внесенными Приказом председателя НКЦБ № 55 от 21.09.2006 г., группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ранее осуществленной акционерным обществом „Registrator-Centru” (далее - Регистратор), на период 1.03.2003-1.09.2006 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Изменения и поправки, внесенные в договора о ведении реестра, заключенные с некоторыми эмитентами (АО „Luceafărul”, АО „API”, АО „Agromec”, АО „Comfort” и др.), не были согласованы с должностными лицами эмитентов, что является нарушением положений п.7.2 договоров и положений Постановления НКЦБ № 33/6 от 14.09.2000 г. об утверждении Типового договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг.

На момент проверки хронологических реестров ежедневных операций эмитентов, с которыми Регистратор заключил договора о ведении реестров (АО „Cricova-Acorex”, АО „Ago-Dacia”, АО „Basarabia-Nord”, АО „Daac-Olimp”, АО „Nord-Fruct” и др.), не соблюдались положения ст.10 Закона о реестрах от 25.09.1997 г., в соответствии с которыми данные реестры должны были быть прошнурованы, страницы пронумерованы, количество страниц указано на последней странице и заверены представителем Регистратора.

Сделка купли-продажи с акциями АО „Codru-Mare” (передаточное распоряжение № 12 от 23.05.2005 г.) не проводилась в условиях тендерного предложения, чем были нарушены положения ст.60 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг.

Вследствие проведения сделок от 25.05.2006 г. (с облигациями АО „Nufărul”) и 9.06.2006 г. (о погашении задолженностей облигациями АО „Daac-Ciocana” и АО „Angrocomerţ-Vest-Est”) право собственности на облигации было записано на счет ННИФ „Daac-Hermes”, находящегося в процессе реорганизации, что является нарушением положений ст.31 ч.(6) п.a) Закона № 1204-XIII от 5.06.1997 г. об инвестиционных фондах, согласно которым инвестиционный фонд вправе отчуждать только ценные бумаги из своего портфеля. В данном случае в соответствии с положениями п.3.12 Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации, утвержденной Постановлением НКЦБ № 26-1 от 16.11.1995 г., Регистратор мог отказать в регистрации передачи права собственности на облигации, выпущенные АО „Nufărul”, АО „Daac-Ciocana” и АО „Angrocomerţ-Vest-Est”, мотивируя тем, что регистрация данных сделок является нарушением законодательства Республики Молдова.

Внутреннее положение о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, предусмотренное Постановлением НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г., было разработано Регистратором 2.10.2006 г. - по завершении комплексной проверки.

При регистрации сделки от 24.08.2005 г. с акциями АО „Ratibor”, стоимость которой превышает 4 млн.леев и в которой участвует юридическое лицо из оффшорной зоны, Регистратором не соблюдались требования п.2.4 п.b) Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, согласно которым он должен был проинформировать об этом Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией в срок Т-3 путем представления специального формуляра.

Регистратор не представил в НКЦБ отчет о порядке исполнения на протяжении года требований Закона № 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, что является несоблюдением п.5.1 Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) ,ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d) и п.j), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.37 ч.(3) п.а) и ст.66 п.d), e) и g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг и Положением об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением НКЦБ № 10/12 от 28.09.1999 г.,

Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Приостановить действие квалификационного аттестата № 861 от 9.02.2005 г. на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, выданного г-ну Савинову Юрию, на 3-месячный срок.

2. Предупредить руководство акционерного общества „Registrator-Centru” (г-н Савинов Юрий) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

3. Предписать руководству акционерного общества „Registrator-Centru” устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего постановления. О предпринятых мерах профессиональному участнику проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.