Hotarîre nr.59/4 din 26.10.2006 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Întreprinderea cu Capital Străin Organizaţia de Administrare a Investiţiilor "Gest-Capital-Managerul Fondului" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului activităţii  participantului profesionist

la piaţa valorilor mobiliare Întreprinderea cu Capital Străin Organizaţia

de Administrare a Investiţiilor "Gest-Capital-Managerul Fondului" SRL

 nr.59/4  din  26.10.2006

 (în vigoare 10.11.2006) 

Monitorul Oficial nr.174-177 art.596 din 10.11.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.35/3-O din 22.06.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.41 din 04.07.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Întreprinderea cu Capital Străin Organizaţia de Administrare a Investiţiilor "Gest-Capital-Managerul Fondului" SRL (în continuare - Broker), pentru perioada 27.01.2005 - 01.09.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Brokerul a încălcat prevederile pct.2 al Hotărîrii CNVM nr.11/1 din 28.02.2005 privind aprobarea Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare, conform cărora, în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a Hotărîrii în cauză, urma să perfecteze programa internă privind prevenirea şi combaterea spălării banilor, fapt realizat la data de 04.04.2006.

Contrar prevederilor pct.2.1 al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002, Brokerul a acceptat ordine de sens opus în cazul unei singure tranzacţii, fără ca contractul de servicii de brokeraj să prevadă expres posibilitatea efectuării unor astfel de tranzacţii.

Brokerul nu a respectat întocmai modul de ţinere a registrelor, stabilit de prevederile pct.12.1 şi pct.12.2 ale Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi dealer pe piaţa valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.n), lit.d), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 şi art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Întreprinderii cu Capital Străin Organizaţia de Administrare a Investiţiilor "Gest-Capital-Managerul Fondului" SRL, dna Surdu Irina, asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Întreprinderii cu Capital Străin Organizaţia de Administrare a Investiţiilor "Gest-Capital-Managerul Fondului" SRL înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 10 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.