Постановление N 59/4 от 26.10.2006 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг организации по управлению инвестициями "Gest-Capital-Managerul Fondului" OOO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг организации по управлению

инвестициями “Gest-Capital-Managerul Fondului” ООО

 N 59/4  от  26.10.2006

 (в силу 10.11.2006) 

Мониторул Офичиал N 174-177 ст.596 от 10.11.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 35/3-о от 22.06.2006 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 41 от 04.07.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг организации по управлению инвестициями „Gest-Capital-Managerul Fondului” ООО (далее - брокер), на период 27.01.2005 г. - 01.09.2006 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Брокер нарушил требования п.2 Постановления НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г. об утверждении Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, согласно которым в 30-дневный срок со дня вступления в силу настоящего постановления он должен был составить внутреннюю программу о предупреждении и борьбе с отмыванием денег. Данная программа была составлена брокером 04.04.2006 г.

В нарушение требований п.2.1 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г., брокер принял на исполнение обратные поручения по одной сделке, хотя в договоре о брокерском обслуживании не предусматривается возможность осуществления таких сделок.

Брокером не соблюдается в точности порядок ведения реестров, установленный в п.12.1 и п.12.2 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.n), п.d), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство Организации по управлению инвестициями „Gest-Capital-Managerul Fondului” ООО (г-жa Сурду Ирина) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству организации по управлению инвестициями „Gest-Capital-Managerul Fondului” ООО устранение нарушений, указанных в акте контроля, в течение 10 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.