Regulamentul din 01.04.94 cu privire la licenţierea activităţii fondurilor de investiţii, companiilor fiduciare, managerii fondurilor de investiţii şi ai companiilor fiduciare

Notă: Se abrogă Regulamentul la capitolul licenţierea activităţii fondurilor de investiţii şi managerilor fondurilor de investiţii prin Hot. CSPHV nr.76/7 din 29.12.97 COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii fondurilor de investiţii, companiilor fiduciare, managerii fondurilor de investiţii şi ai companiilor fiduciare din 01.04.94 * * * Abrogat: 31.12.1999 Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999 1. Dispoziţii generale 1.1. Prezentul Regulament stabileşte modul de eliberare a fondurilor de investiţii (în continuare - fonduri), companiilor fiduciare (în continuare - companii) şi managerilor lor licenţe pentru activitate în scopul reglementării de stat a acestei activităţi şi asigurarea protecţiei intereselor investorilor şi fondatorilor trastului. 1.2. Licenţierea activităţii fondurilor, companiilor şi a managerilor lor se efectuează de către Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare în conformitate cu Decretul Preşedintelui Republicii Moldova nr.50 din 18 februarie 1994 "Cu privire la formarea infrastructurii privatizării". 1.3. Licenţierea activităţii fondurior, companiilor şi a managerilor lor constituie un mod de control de stat asupra respectării cerinţelor legislaţiei în vigoare, formulate faţă de statutul economic, juridic şi organizatoric al persoanelor menţionate. 1.4. Fondurile, companiile şi managerii lor sînt în drept să-şi realizeze activitatea din momentul primirii licenţelor respective şi pînă la anularea lor. 1.5. Licenţierei se supun următoarele genuri de activitate: a) activitatea fondului; b) activitatea companiei; c) activitatea managerului fondului; d) activitatea managerului companiei. 1.6. Licenţa se eliberează pentru fiecare gen de activitate separat. Persoanele fizice pot să primească pentru efectuarea concomitentă a genurilor de activitate indicate în punctele c), d) din punctul 1.3. al prezentului Regulament. 1.7. Licenţa pentru activitatea fondului sau a companiei acordă dreptul de a se ocupa cu activitatea profesională cu hîrtiile de valoare fără primirea unei licenţe aparte pentru activitatea dată. 1.8. Următoarele categorii de specialişti persoane juridice (fondurilor, companiilor şi managerilor lor) sînt obligate să dispună de atestat de calificarte pentru dreptul de a efectua operaţiunile cu hîrtiile de valoare: - conducătorii şi adjuncţii lor; - conducătorii secţiilor, subdiviziunilor, filialelor care nemijlocit asigură efectuarea operaţiunilor cu hîrtiile de valoare inclusiv cei care încheie contracte despre fondarea trastului; - specialiştii care au dreptul pentru semnătură la încheierea tranzacţiilor cu hîrtiile de valoare şi a contractelor de instituire a trastului. 1.9. Licenţa se eliberează pe un termen de 3 ani. [Pct.1.9 în redacţia Hot. CSPHV nr.13-10 din 07.06.95] 1.10. Pentru eliberarea licenţei se percepe o taxă unică, care se transferă pe contul de decontare 92100069 în Direcţia de operaţiuni a Băncii naţionale a Moldovei, MFO 280101140, bugetul republican (compartimentul 12, paragraful 92, simbolul 69) în mărime: - pentru persoanele juridice - 20 salarii minimale, stabilite în Republica Moldova la data prezentării cererii pentru primirea licenţei; - pentru persoanele fizice - 10 salarii minimale, stabilite în Republica Moldova la data prezentării cererii pentru primirea licenţei. 2. Modul de eliberare a licenţelor 2.1. Pentru primirea licenţei pentru activitate fondul sau compania sînt obligate, să prezinte Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare următoarele documente: a) cererea conform formularului stabilit (anexa nr.1); b) copia adeverinţei despre înregistrarea de stat a persoanei juridice date; c) copiile documentelor constitutive legalizate în două exemplare; d) copiile ale contractului de depozit şi a contractului cu managerul; e) copiile licenţelor managerului şi ale atestatelor de calificare ale colaboratorilor enumerate în p.1.8. al prezentului Regulament; f) documentele bancare şi altele, care confirmă vărsarea depunerilor de către toţi fondatorii persoanei juridice date în capitalul statutar al ei; g) copia dispoziţiei de plată despre achitarea taxei unice pentru eliberarea licenţei. 2.2. La primirea licenţei pentru activitatea de manager al fondului sau companiei persoanele juridice sînt obligate să prezinte Comisiei de stat pentru piaţia hîrtiilor de valoare documentele enumerate în subpunctele a), b), c), f), g) din punctul 2.1. al prezentului Regulament şi copiile atestatelor de calificare ale colaboratorilor (p.1.8. al Regulamentului), iar persoanele fizice: a) cererea conform formularului (anexa nr.1); b) copia atestatului de calificare pentru dreptul de a efectua operaţiunile cu hîrtiile de valoare; c) copia dispoziţiei de plată despre achitarea taxei unice pentru eliberarea licenţei. 2.3. Documentele se examinează în termenul, care nu depăşeşte 30 de zile din data primirii lor de către Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare. 2.4. Eliberarea licenţei pentru activitatea fondului, companiei sau a managerilor lor poate fi refuzată numai în următoarele cazuri: a) stabilirea în documentele prezentate spre examinare Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare a informaţiilor, care nu corespund realităţii; b) necorespunderea documentelor prezentate revendicărilor legislaţiei. În cazul existenţei pretenţiilor faţă de documente Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare aduce la cunoştinăţa persoanei care, pretinde la primirea licenţei refuzul motivat în scris privind eliberarea licenţei. 2.5. În cazul primirii licenţei de către persoana juridică, pe un exemplar al statutului (cu toate modificările şi completările la el) prezentat Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare se pune ştampila "Licenţa e primită", data eliberării licenţei. Documentele menţionate se remit persoanei juridice. 2.6. Întroducerea modificărilor şi completărilor indicate în punctele 2.1, 2.2 ale prezentului Regulament, care abordează specificul activităţii fondului, companiei sau a managerului lor, trebuie să fie perfectată şi înregistrată în Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare prin prezentarea cererii, întocmită arbitrar nu mai tîrziu de 15 zile, după introducerea modificărilor şi completărilor menţionate. În acest caz taxa unică suplimentară nu se achită. 3. Dispoziţii finale 3.1. Controlul asupra utilizării licenţelor îl execută Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare. 3.2. Pe parcursul controlului asupra utilizării licenţelor Comisia de Stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare e în dreptt să ceară orişice documente ce ţin de practicarea genurilor de activitate licenţiate precum şi să efectueze controale a acestei activităţi pe teren, în voliumele şi termenele stabilite de sine stătător de către Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare. 3.3. Licenţa pentru activitatea fondului companiei sau a managerilor lor poate fi anulată de către Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare cu comunicarea în mass-media în următoarele cazuri: a) depistarea neautenticităţii informaţiei, care se conţine în documentele, prezentate pentru licenţiere; b) falimentul persoanei juridice; c) depistarea faptelor de cumul a activităţii în calitate de fond sau companie cu alte genuri de activitate; d) recunoaşterea de către judecată sau, arbitraj ca vinovaţi în cauzarea prejudiciilor acţionarilor sau clienţilor, inclusiv fondatorilor trastului; e) folosirii în timpul efectuării tranzacţiilor cu hîrtiile de valoare, inclusiv cu bonurile patrimoniului de stat serviciile specialiştilor care nu au sau au fost privaţi de atestatul de calificare pentru dreptul de a efectua operaţiunile cu hîrtiile de valoare; f) privarea specialiştilor persoanelor juridice, care se supun atestării în mod obligatoriu, sau a managerului - persoanei fizice, de atestatele de calificare; g) efectuării tranzacţiilor, care sînt interzise de către legislaţie; h) nerespectarea restricţiilor, aplicate de legislaţia în vigoare asupra activităţii fondurilor, companiilor şi a managerilor lor, inclusiv modului de ţinere a evidenţei şi prezentării dărilor de seamă; i) violarea cerinţelor legislaţiei, care reglementează piaţa hîrtiilor de valoare, a legislaţiei pe problemele privatizării, legilaţiei fiscale a Republicii Moldova. 3.4. În cazul relevării motivului de anulare a licenţei pentru activitatea fondului companiei sau a managerilor lor, Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare dă prescripţie persoanei care a primit-o despre lichidarea încălcării. Dacă în termen de 15 zile această persoană nu înlătură încălcarea, care serveşte ca temei pentru a lichida licenţele Comisia de Stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare pronunţă decizia despre anularea licenţei şi întreprinde acţiunile respective pentru lichidarea acestui fond şi companii în conformitate cu legislaţia în vigoare. 3.5. Fondurile, companiile şi managerii lor au dreptul să facă reclamaţie la acţiunea Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare în judecătorie, arbitraj în modul stabilit de legislaţia în vigoare. Anexa nr.1 la Regulamentul despre licenţierea activităţii fondurilor de investiţii companiilor, fiduciare, managerilor fondurilor de investiţii şi ai companiilor fiduciare Cerere pentru primirea licenţei _______________________________________________________________________ (a indica tipul licenţei: pentru activitatea fondului de investiţii, companiei fiduciare, managerilor ai fondurilor de investiţii şi companiilor fiduciare) 1. Denumirea completă şi abreviată sau numele şi pronumele: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ 2. Sediul (domiciliul): ___________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ 3. Numărul: telefonul _____________________________________________ faxul _________________________________________________ 4. Se completează de persoanele juridice: 4.1. Data fondării ____________________________________________ 4.2. Termenul activităţii _____________________________________ 4.3. Forma organizatorico-juridică ____________________________ 5. Se completează numai de către persoanele fizice: 5.1. Data naşterii ____________________________________________ 5.2. Datele din paşaport: seria ____________ Nr. ______________ organul emitent şi data eliberării _______________________ 5.3. Data eliberării şi numărul atestatului de calificare ___________________________________________________________________ 6. Se completează numai de către fondurile de investiţii: 6.1. Tipul fondului ___________________________________________ 6.2. Genul fondului ___________________________________________ 7. Se completează numai de persoanele juridice: 7.1. Fondatori: ------------------------------------------------------------------ | | Denumirea | Sediul | Pentru întreprinderi: Nr. | |Nr.| sau numele şi | sau | înregistrării de stat, data| | | prenumele | domiciliul | Pentru cetăţeni: seria şi | | | | | numărul paşaportului, orga-| | | | | nul emitent şi data eliber.| |---|-------------------|-------------|----------------------------| |___|___________________|_____________|____________________________| |___|___________________|_____________|____________________________| 7.2. Componenţa Consiliului observatorilor (dacă formarea lui e stipulată în statutul de fondare a persoanelor juridice: ------------------------------------------------------------------ | | Numele, | Data | Adresa | Locul de | |Nr.| prenumele | naşterii | |lucru de bază | | | | | |şi postul ocupat| |---|-----------------------|----------|----------|----------------| |___|_______________________|__________|__________|________________| |___|_______________________|__________|__________|________________| 7.3. Componenţa Cîrmuirii: ------------------------------------------------------------------ | | Numele, | Data | Adresa | Locul de | |Nr.| prenumele | naşterii | |lucru de bază | | | | | |şi postul ocupat| |---|--------------------|-------------|----------|----------------| |___|____________________|_____________|__________|________________| |___|____________________|_____________|__________|________________| 7.4. Lista specialiştilor care sînt obligaţi să dispună de atestat de calificare pentru dreptul de a efectua operaţiunile cu hîrtiile de valoare: ------------------------------------------------------------------ | | Numele, | Funcţia | Numărul de înregistrare| |Nr.| prenumele | | şi data eliberării ates| | | | | tatului | |---|-----------------------|-------------|------------------------| |___|_______________________|_____________|________________________| |___|_______________________|_____________|________________________| 7.5. Lista persoanelor afiliate: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ 8. Se completează de către fondurile de investiţii şi companiile de trast 8.1. Managerul ________________________________________________ (denumirea sau numele şi prenumele) ___________________________________________________________________ (adresa) ___________________________________________________________________ (Numărul de înregistrare şi data eliberării licenţei) 8.2. Depozitarul: _____________________________________________ (denumirea) ___________________________________________________________________ (adresa) 8.3. Auditorul: _______________________________________________ (denumirea) ___________________________________________________________________ (adresa) Semnăturile a cel puţin 2/3 din membrii Cîrmuirii: Data prezentării cererii _____________________