Документы
Положение от 01.04.94 о лицензировании деятельности инвестиционных фондов, трастовых компаний, менеджеров инвестиционных фондов и трастовых компаний
Примечание: Считать утратившим силу Положение в части лицензирования
деятельности инвестиционных фондов и менеджеров
инвестиционных фондов в соответс. с Пост. ГКРЦБ N 76/7 от
29.12.97
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Положение о лицензировании деятельности инвестиционных
фондов, трастовых компаний, менеджеров инвестиционных фондов и
трастовых компаний
от 01.04.94
* * *
Утратил силу: 31.12.1999
Постановление НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение определяет порядок выдачи: инвестиционным
фондам (далее - фонды), трастовым компаниям (далее - компании) и их
менеджерам лицензии на деятельность в целях государственного
регулирования этой деятельности и обеспичения защиты интересов
инвесторов и учредителей траста.
1.2. Лицензирование деятельности фондов, компаний и их менеджеров
осуществляется Государственной комиссией по рынку ценных бумаг в
соответствии с Указом Президента Республики Молдова N 50 от 18 февраля
1994 г. "О формировании инфраструктуры приватизации".
1.3. Лицензирование деятельности фондов, компаний и их менеджеров
является способом контроля государства за соблюдением требований
действующего законодательства, предъявляемых к экономическому, правовому
и организационному статусу указанных лиц.
1.4. Фонды, компании и их менеджеры вправе осуществлять свою
деятельность с момента получения соответствующих лицензий и до их
аннулирования.
1.5. Лицензированию подлежит следующие виды деятельности:
а) деятельность фондов;
b) деятельность компании;
с) деятельность менеджеров фонда;
d) деятельность менеджера компании.
1.6. Лицензии выдается на каждый вид деятельности в отдельности.
Физические лица могут получить лицензию на одновременное ведение видов
деятельности, указанных в пп. с), д) пункта 1.5. настоящего Положения.
1.7. Лицензия на деятельность фонда или компании дает право данным
лицам заниматься профессиональной деятельностью с ценными бумагами без
получения отдельных лицензий на указанную деятельность.
1.8. Следующие категории специалистов юридических лиц (фондов,
компаний и их менеджеров) обязаны иметь квалификационные аттестаты на
право совершения операций с ценными бумагами:
- руководители, их заместители;
- руководители отделов, подразделений, филиалов непосредственно
обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, в том числе
заключающих договора об учреждении траста;
- специалисты, обладающие правом подписи при заключении сделок с
ценными бумагами и договоров об учреждении траста.
1.9. Лицензия выдается сроком на 3 года.
[Пкт.19 в редакции Реш. ГКРЦБ N 13-10 от 07.06.95]
1.10. За выдачу лицензий взымаются единовременный сбор,
перечисляемый на расчетный счет 92100069 в Оперу Национального банка
Молдовы, МФО 280101140, республиканский бюджет (раздел 12, параграф 92,
символ 69) в размере:
- для юридических лиц - 20 минимальных заработных плат,
установленных в Республике Молдова на дату подачи заявления на получение
лицензии;
- для физических лиц - 10 минимальных заработных плат, установленных
в Республике Молдова на дату подачи заявления на получение лицензии.
2. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ
2.1. Для получения лицензии на деятельность фонд или компания должны
представить в Государственную комиссию по рынку ценных бумаг следующие
документы:
а) заявление по установленной форме (приложение N 1);
b) копию свидетельства о государственной регистрации данного
юридического лица;
c) наториально заверенные копии учредительных документов в 2-х
экземплярах;
d) нотариально заверенные копии депозитарного договора и договора с
менеджером;
e) копии лицензии менеджера и квалификационных аттестатов
специалистов, перечисленных в пункте 1.8. настоящего Положения;
f) банковские и иные документы, подтверждающие полное внесение всеми
учредителями данного юридического лица своих вкладов в его уставный
капитал;
g) копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за
выдачу лицензии.
2.2. Для получения лицензии на деятельность менеджера фонда или
компании юридические лица должны представить в ГКЦБ документы,
перечисленные в подпунктах а),b),c),f),g) пункта 2.1 настоящего
Положения и копии квалификационных аттестатов сотрудников (пункт 1.8
Положения), а физические лица:
а) заявление по форме (приложение N 1);
b) копия квалификационного аттестата на право совершения операции с
ценными бумагами;
c) копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за
выдачу лицензии.
2.3. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 30 дней с даты
их получения ГКЦБ.
2.4. Выдаче лицензии на деятельность фонда, компании или их
менеджеров может быть отказано только в случаях:
a) установления в документах, представленных на рассмотрение в ГКЦБ,
сведений, не соответствующих действительности;
b) несоответствия представленных документов требованиям
законодательства.
При наличии претензий к документам ГКЦБ доводит до сведения лица,
претендующего на получение лицензии, мотивированный отказ в выдаче
лицензии в письменном виде.
2.5. При получении лицензии юридическим лицом, на одном экземпларе
представленного им в ГКЦБ устава (со всеми изменениями и дополнениями к
нему) ставится печать, штамп "ЛИЦЕНЗИЯ ПОЛУЧЕНА", дата выдачи лицензии.
Указанные докумениты возвращаются юридическому лицу.
2.6. Внесение в документы, указанные в пункте 2.1, 2.2 настоящего
Положения изменений и дополнений, затрагивающих специфику деятельности
фонда, компании или их менеджера, должно быть оформлено и
зарагестрировано в ГКЦБ путем подачи заявления, составленного в
произвольной форме не позднее 15 дней после внесения указанных изменений
и дополнений. При этом дополнительная уплата единовременного сбора не
производится.
3. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Контроль за использованием лицензий осуществлятся ГКЦБ.
3.2. В ходе контроля за использованием лицензий ГКЦБ имеет право
затребовать любые документы, связанные с осуществлением лицензируемых
видов деятельности, а также осуществлять проверки такой деятельности на
месте, в объемах и в сроки, определяемые ГКЦБ самостоятельно.
3.3. Лицензия на деятельность фонда, компании и их менеджеров
отменяется (аннулируется) ГКЦБ с сообщением в средствах массовой
информации в следующих случаях:
а) выявления недостоверности информации, содержащейся в документах,
представленных на лицензирование;
b) банкротства юридического лица;
с) выявления фактов совмещения деятельности в качестве фонда или
компании с иными видами деятельности;
d) призвания судом или арбитражем виновным в нанесении ущерба
акционерам или клиентам, в том числе учредителям траста;
е) пользовании при совершении сделок с ценными бумагами, в том числе
с бонами народного достояния, услугами специалистов, не имеющего либо
лишенного квалификационного аттестата на право совершения операций с
ценными бумагами;
f) лишений специалистов юридического лица, подлежащих обязательной
аттестации, либо менеджера-физического лица, квалификационных
аттестатов;
g) совершения сделок, запрещенных законодательством;
h) несоблюдения органичений, налагаемых на деятельность фондов,
компаний и их менеджеров действующим законодательством, в том числе
порядке ведения учета и представления отчетности;
i) нарушения требований законодательства, регулирующего рынок ценных
бумаг, законодательства по вопросам приватизации, налогового
законодательства Республики Молдова.
3.4. При выявлении оснований для отмены лицензии на деятельность
фонда, компании или их менеджеров, ГКЦБ дает получивщему ее лицу
предписание об установлении нарушения. Еслив 15-дневный срок это лицо не
устраняет нарушение, служащие основанием для отмены лицензии, ГКЦБ
выносить решение об отмене лицензии и принимает соответствующие меры по
ликвидации такого фонда или компании в соответствии с действующим
законодательством.
3.5. Фонды, компании и их менеджеры имеют право обжаловать действия
Государственной комиссии по рынку ценных бумаг в суде, арбитраже в
порядке, установленном действущим законодательством.
Согласовано:
Члены Государственной комиссии по рынку ценных бумаг:
Урсу Д.Н. - Национальный банк Республики Молдова
Куку А.М. - Фонд Государственного имущества
Паскал В.Ф. - Министерство экономики
Палий И.П. - Министерство сельского хозяйства и продовольстия
Твердохлеб П.В. - Государственный Департамент по приватизации
Булгак К.А. - Сберегательный банк Молдовы
Кожухарь П.В. - Центр по изучению проблем рынка
Запорожану Л.Н. - Министерство юстиции
Красножон О.С. - Министерство финансов
Маргаринт М.Д. - Министерство финансов
Фирма "Прайс Уотерхаус"
Приложение N 1
к Положению о лицензировании деятельности
инвестиционных фондов, трастовых компаний
менеджеров инвестиционных фондов и трастовых
компаний
Заявление
на получении лицензии
_______________________________________________________________________
(указать вид лицензии: на деятельность инвестиционного фонда,
трастовой компании, менеджеров инвестиционных фондов и
трастовых компаний)
1. Полное и сокращенное наименование либо фамилия, имя, отчество:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
2. Местонахождение (местожительства) ______________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
3. Номер: телефона ________________________________________________
факса _________________________________________________
4. Заполняется только юридическими лицами:
4.1. Дата учрежедения _________________________________________
4.2. Срок деятельности ________________________________________
4.3. Организационно-правовая форма ____________________________
5. Заполняется только физическими лицами:
5.1. Дата рождения ____________________________________________
5.2. Паспортные данные: серия ______________ номер ____________
когда и кем выдан ________________________________________
5.3. Дата выдачи и номер квалификационного аттестата
___________________________________________________________________
6. Заполняется только инвестиционными фондами:
6.1. Тип фонда ________________________________________________
6.2. Вид фонда ________________________________________________
7. Заполняется только юридическими лицами:
7.1. Учредители:
------------------------------------------------------------------
| | Наименование | Местонахож- | Для предприятий: |
|NN | либо ФИО | дение либо |N государственной регистра- |
| | |местожитель- |ции и дата |
| | |ства |Для граждан: серия и номер |
| | | |паспорта и кем выдан |
|---|-------------------|-------------|----------------------------|
|___|___________________|_____________|____________________________|
|___|___________________|_____________|____________________________|
7.2. Состав наблюдательного совета (если его создание
предусмотренно уставом юридического лица):
------------------------------------------------------------------
| | | Дата | Адрес | Место основной |
|NN | Ф И О | рождения | |работы и занима-|
| | | | |емая должность |
|---|-----------------------|----------|----------|----------------|
|___|_______________________|__________|__________|________________|
|___|_______________________|__________|__________|________________|
7.3. Состав Правления:
------------------------------------------------------------------
| | | Дата | Адрес | Место основной |
|NN | Ф И О | рождения | |работы и занима-|
| | | | |емая должность |
|---|--------------------|-------------|----------|----------------|
|___|____________________|_____________|__________|________________|
|___|____________________|_____________|__________|________________|
7.4. Список специалистов, обязанных иметь квалификационный
атестат на право совершения операций с ценными бумагами:
------------------------------------------------------------------
| | | Должность | Регистрационный номер и|
|NN | Ф И О | | дата выдачи аттестатов |
|---|-----------------------|-------------|------------------------|
|___|_______________________|_____________|________________________|
|___|_______________________|_____________|________________________|
7.5. Перечень эффилированных лиц:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
8. Заполняется инвестиционными фондами и трастовыми компаниями:
8.1. Менеджер _________________________________________________
(Наименование либо ФИО)
___________________________________________________________________
(адрес)
___________________________________________________________________
(Регистрационный номер и дата выдачи лицензии)
8.2. Депозитарий _____________________________________________
(наименование)
___________________________________________________________________
(адрес)
8.3. Аудитор __________________________________________________
(Наименование)
___________________________________________________________________
(Адрес)
Подписи по крайней мере 2/3/ членов правления:
Дата подачи заявления _____________________