Постановление № 56 от 11.02.2026

ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Методологии государственного контроля на основе

анализа рисков в областях, относящихся к компетенции

Агентства железнодорожного транспорта

№ 56  от  11.02.2026

 (в силу 13.03.2026) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 80-83 ст. 61 от 13.02.2026

* * *

На основании части (2) статьи 16 Закона № 131/2012 о государственном контроле (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 181–184, ст.595), с последующими изменениями, Правительство

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Методологию государственного контроля на основе анализа рисков в областях, относящихся к компетенции Агентства железнодорожного транспорта (прилагается).

2. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Министерство инфраструктуры и регионального развития.

3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении одного месяца с даты опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

Утверждена

Постановлением Правительства

№ 56/2026

МЕТОДОЛОГИЯ

государственного контроля на основе анализа рисков в областях, относящихся

к компетенции Агентства железнодорожного транспорта

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Целью Методологии государственного контроля на основе анализа рисков в областях, относящихся к компетенции Агентства железнодорожного транспорта (в дальнейшем – Методология), является повышение эффективности государственного контроля и надзора в областях деятельности Агентства железнодорожного транспорта (в дальнейшем – Агентство) в соответствии с Законом № 131/2012 о государственном контроле и Постановлением Правительства № 379/2018 о государственном контроле предпринимательской деятельности на основе анализа рисков.

2. Агентство применяет настоящую Методологию в следующих областях, входящих в его компетенцию:

2.1. безопасность железнодорожного транспорта;

2.2. качество услуг железнодорожного транспорта;

2.3. защита прав потребителей в сфере железнодорожного транспорта;

2.4. соблюдение требований безопасности и качества железнодорожных транспортных средств, элементов железнодорожной инфраструктуры, а также железнодорожных сооружений и оборудования;

2.5. надзор за соответствием составляющих интероперабельности основным требованиям;

2.6. соблюдение условий авторизации или сертификации в соответствующей области.

3. В основу настоящей Методологии положены критерии риска, относящиеся к областям контроля Агентства, с присуждением соответствующей оценки по заранее установленной шкале и с ее соотнесением с весомостью каждого критерия риска в зависимости от его релевантности для общего уровня риска.

4. Уровень прогнозируемого риска для каждого контролируемого лица и/или объекта контроля определяет частоту и интенсивность применяемых в отношении него мер контроля.

Глава II

ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЯ НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

Раздел 1

Критерии риска

5. В целях обеспечения охвата, а также четкого разграничения областей компетенции Агентства в приложении № 1 представлен перечень областей и/или подобластей деятельности, подлежащих контролю Агентством, в соответствии с Классификатором видов экономической деятельности Молдовы (код КЭДМ-2).

6. Агентство применяет анализ рисков на основе критериев риска в следующих ситуациях:

6.1. при ежегодном планировании проверок;

6.2. при принятии решения о проведении внезапной проверки;

6.3. при поиске оптимального решения в отношении жалобы, поданной в Агентство, или в отношении информации о нарушении законодательства, ставшей известной Агентству;

6.4. при составлении проверочных листов и установлении нормативных требований, которые должны быть включены в проверочный лист;

6.5. в случае стратегического планирования контрольной деятельности;

6.6. в иных ситуациях, связанных с принятием решений в области контроля.

7. В административном акте Агентства о применении рисков, основанных на критериях для ситуаций, предусмотренных в пункте 6, указываются критерии риска, используемые при вынесении решения, и порядок принятия во внимание этих критериев.

8. Если один и тот же критерий риска используется для проведения анализа рисков в нескольких ситуациях из числа указанных в пункте 6, относящихся к одной и той же подлежащей контролю области деятельности, может использоваться та же оценка, весомость и формулы отчетности о рисках для проверяемых лиц и/или объектов контроля, что и при ежегодном планировании проверок.

9. Критерий риска представляет собой совокупность характеристик подлежащего контролю лица и/или объекта или обстоятельств, относящихся к предшествующим взаимоотношениям проверяемого лица с Агентством, наличие и степень выраженности которых могут указывать на вероятность причинения вреда жизни и здоровью людей, окружающей среде, уничтожения имущества, а также на степень такого вреда.

10. Критерии риска отражают вероятность возникновения ущерба и/или его размер.

11. При определении вероятности возникновения ущерба Агентство использует следующие критерии риска:

11.1. область экономической деятельности;

11.2. история соблюдения или несоблюдения требований законодательства, а также предписаний Агентства;

11.3. вероятность повторного причинения ущерба;

11.4. период деятельности предприятия/учреждения;

11.5. дата проведения последнего контроля.

12. При определении размера ущерба Агентство использует следующие критерии риска:

12.1. масштабы деятельности проверяемого лица;

12.2. область экономической деятельности;

12.3. степень износа подвижного состава, элементов железнодорожной инфраструктуры, технического оборудования и опасных промышленных объектов.

13. Критерии риска по областям компетенции Агентства включают:

13.1. обязательные критерии риска;

13.2. специальные критерии риска.

14. Обязательными критериями риска в областях компетенции Агентства являются:

14.1. область и/или подобласть экономической деятельности (в соответствии с кодом КЭДМ-2);

14.2. история соблюдения или несоблюдения требований законодательства, а также предписаний Агентства;

14.3. дата проведения последнего контроля.

15. Специальными критериями риска в областях компетенции Агентства являются:

15.1. период деятельности предприятия/учреждения;

15.2. масштабы деятельности лица, подлежащего контролю;

15.3. степень износа подвижного состава, элементов железнодорожной инфраструктуры, технического оборудования и опасных промышленных объектов.

Раздел 2

Градация интенсивности риска

16. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности/серьезности, которые оцениваются согласно значению степени риска. Шкала значений охватывает диапазон от 1 до 5, где 1 означает минимальную, а 5 – максимальную степень риска. Это объективно и обоснованно определяет частоту, тип и срочность государственного контроля.

17. В случае отсутствия данных или информации, позволяющих оценить степень/уровень интенсивности/серьезности критерия риска применительно к лицу, подлежащему контролю, присваивается максимальный балл. После проведения первого контроля с использованием данного критерия риска Агентство пересматривает присужденную оценку в зависимости от данных и информации, полученных в ходе контроля.

18. Для критериев риска, установленных в пункте 14, баллы присуждаются следующим образом:

18.1. область и/или подобласть экономической деятельности

Общее обоснование: область экономической деятельности является одним из наиболее важных факторов, указывающих на вероятность и размер ущерба. Экономическая деятельность значительно различается по присущим ей характеристикам (используемое оборудование и процессы, потребность в ручном труде, виды производимой продукции и предоставляемых услуг). Перечень видов деятельности, представленный в приложении № 1, определенный в соответствии с национальной системой статистической классификации и кодирования (коду КЭДМ-2), используется для классификации областей и/или подобластей экономической деятельности в соответствии с уровнем риска (R1) лица/ предприятия, подлежащего контролю;

18.2. история соблюдения или несоблюдения положений законодательства, а также предписаний Агентства

Общее обоснование: отсутствие нарушений или, в соответствующих случаях, показателей несоответствий, присутствующих во время проведения последней проверки, указывают на предрасположенность предпринимателя к соблюдению закона и, соответственно, на низкую степень риска его нарушения. В то время как наличие нарушений и показателей несоответствий, присутствующих во время проведения последней проверки, указывает на высокую степень риска согласно таблице 1.

18.3. дата проведения последнего контроля

Общее обоснование: чем более длительным является период, в течение которого подлежащее контролю лицо, не подвергалось процедуре проверки, тем выше неопределенность, связанная с его соблюдением положений нормативных актов, при этом минимальный риск присваивается недавно проверенным предприятиям, а максимальный риск – предприятиям, в отношении которых в недавнее время государственный контроль не проводился согласно таблице 2.

19. Для критериев риска, установленных в соответствии с пунктом 15, баллы присуждаются следующим образом:

19.1. период деятельности предприятия/учреждения

Общее обоснование: как правило, экономические агенты, которые инициируют новую деятельность или осуществляют деятельность в течение более короткого периода времени, представляют более высокий уровень риска по сравнению с теми, кто осуществляет ту же деятельность в течение более длительного времени. Знание нормативной базы, соблюдение технических регламентов и стандартов, характерных для железнодорожной сферы, а также применение надлежащих практик со временем, в том числе по результатам проведенных проверок, возрастают и способствуют формированию положительного имиджа вследствие накопленного опыта. Таким образом, чем больше период деятельности предприятия/учреждения, тем ниже уровень риска, согласно таблице 3.

19.2. масштабы деятельности проверяемого лица (оказываемые услуги)

Общее обоснование: масштабы деятельности проверяемого лица отражают операционный объем/интенсивность в рамках экономической деятельности. Данный показатель является актуальным для оценки потенциального ущерба.

В случае администраторов инфраструктуры и организаций, осуществляющих техническое обслуживание железнодорожного транспорта, масштаб деятельности проверяемого лица оценивается по следующим показателям: количеству пар поездов, обслуживаемых в сутки, выполнению маневровых работ, количеству железнодорожных транспортных средств/подвижного состава (вагонов), прошедших техническое обслуживание (ремонт), в том числе протяженность железнодорожных путей, подвергшихся капитальному ремонту или реабилитации. Таким образом, интенсивная деятельность указывает на более высокую вероятность возникновения ущерба, согласно таблице 4.

19.3. степень износа подвижного состава, элементов железнодорожной инфраструктуры, технического оборудования и опасных производственных объектов

Общее обоснование: подвижной состав, элементы железнодорожной инфраструктуры, техническое оборудование и опасные производственные объекты, которые эксплуатируются в пределах срока, установленного производителем или нормативно-технической документацией, представляют минимальный риск, в отличие от тех, срок эксплуатации которых продлен или превышен, согласно таблице 5.

Раздел 3

Весомость критериев

20. Для каждого критерия риска устанавливается его весомость по отношению ко всем выбранным критериям, учитывая важность данного критерия для конкретной области контроля. Таким образом, одни и те же критерии могут иметь различную релевантность (и весомость) в зависимости от области контроля, согласно таблице 6.

Периодический пересмотр значений весомости, присвоенных каждому критерию риска по результатам предыдущих проверок, в зависимости от новых имеющихся данных и обновления собранной информации, является обязательным.

Раздел 4

Применение критериев риска к проверяемым лицам

21. После определения конкретных критериев риска, которые будут использоваться, и их весомости, критерии применяются к каждому потенциальному субъекту контроля, путем установления средневзвешенной специальной степени риска на основе следующей формулы:

R_g = (w₁R₁ + w₂R₂ +….+ w_nR_n) × 200,

где:

R_g – общая степень риска, связанного с потенциальным субъектом контроля;

_{1, 2, n} – критерии риска;

w – весомость каждого критерия риска (сумма индивидуальных значений весомости будет равна единице);

R – степень риска, присваиваемая каждому критерию.

22. В результате применения формулы, установленной в пункте 21, суммарный риск получит значения от 200 до 1 000 единиц, при этом лица, получившие 200 единиц, соотносятся с наименьшим риском; 1 000 единиц – с максимальным риском.

23. Субъекты контроля классифицируются, исходя из количества баллов, полученных в результате применения формулы, при этом в начале классификационного списка помещаются лица, набравшие максимальное количество баллов. Они связаны с повышенным риском и подлежат контролю в приоритетном порядке.

24. На основании классификационного списка Агентство составляет проект ежегодного плана проведения плановых проверок по форме, предусмотренной в приложении № 2, который регистрируется в Государственном реестре контроля в порядке и сроки, установленные Правительством.

25. Классификационный список может использоваться Агентством для определения рекомендуемой частоты проведения проверок для каждого подлежащего контролю лица/ предприятия/ объекта. Рекомендуемая периодичность может быть использована для установления приоритетов внезапных проверок, в случае если несколько предприятий одновременно подпадают под основания и условия, установленные в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле.

26. В конце запланированного периода Агентство подготавливает отчет, в котором определяет долю подлежащих проверке лиц из общего количества и, в соответствующих случаях, меняет ранее присужденную оценку на основе информации, полученной в результате контроля, изменения ситуации с момента последней проведенной проверки, и обновления профиля каждого подлежащего контролю лица.

27. Оценка риска в отношении лиц, подлежащих конкретному контролю, должна проводиться после каждой проверки, за исключением дополнительной проверки, проводимой в соответствии с частью (9) статьи 28 Закона № 131/2012 о государственном контроле, или контроля по прямому запросу проверяемого лица. Если данные, полученные в ходе проверок, не меняют классификационный список рисков, то существующий классификационный список остается неизменным.

Новый рассчитанный классификационный список применяется при планировании проверок на следующий плановый период, то есть на следующий год.

28. Уровень риска проверяемого лица/субъекта и/или объекта контроля вносится в Государственный реестр контроля. Уровень риска проверяемого лица и/или объекта контроля является публичной информацией и доступна общественности на официальном сайте Агентства железнодорожного транспорта.

Раздел 5

Составление годового плана проверок в результате оценки уровня риска

29. После формирования классификационного списка по каждой области контроля из каждого классификационного списка отбирается ориентировочное количество лиц/предприятий, подлежащих включению в годовой план проверок, следующим образом:

29.1. количество лиц/предприятий, взятых из классификационного списка и включенных в годовой план проверок, соотносится с институциональными возможностями Агентства, а также с максимальным потенциальным количеством лиц/предприятий, в которых могут быть проведены проверки всеми подразделениями Агентства;

29.2. отбор лиц/предприятий из классификационного списка производится поочередно, начиная с тех, которые набрали максимальное количество баллов риска в результате применения формулы, указанной в пункте 21;

29.3. в отступление от положений подпунктов 29.1 и 29.2 отбор лиц/предприятий из классификационного списка осуществляется на определенные сроки и по административно-территориальному принципу, начиная с того, которое набрало максимальное количество баллов риска в порядке убывания баллов риска, набранных в классификационном списке, распределенных на каждый определенный период времени.

30. Перечни по всем областям контроля включаются в план проверок и образуют предварительную версию годового плана проверок, которая подлежит дополнительному рассмотрению в целях его разработки и консолидации:

30.1. по результатам сопоставления и перекрестного анализа перечней лиц/предприятий из предварительной версии годового плана проверок Агентство окончательно формирует, консолидирует и утверждает годовой план проверок в соответствии с положениями нормативной базы и правилами, утвержденными руководителем Агентства;

30.2. годовой план проверок составляется согласно образцу, указанному в приложении № 2 и приложении к Положению о ведении Государственного реестра контроля, утвержденному Постановлением Правительства № 464/2018.

31. Годовой план проверок генерируется автоматически Государственным реестром контроля на основе содержащейся в нем информации, в результате анализа критериев риска по формуле, установленной настоящей Методологией.

32. Организация и проведение контроля должны осуществляться путем обеспечения проведения одного контроля в год по всем направлениям деятельности проверяемого лица, определенным в годовом плане проверок.

33. Руководитель Агентства несет ответственность за организацию и проведение проверок по областям контроля таким образом, чтобы обеспечить, в соответствии с положениями настоящей Методологии и Закона № 131/2012 о государственном контроле, проведение не более одной плановой проверки в год в отношении проверяемого лица/предприятия.

Глава III

ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНЕЗАПНЫХ ПРОВЕРОК

НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

34. Внезапные проверки проводятся на основе анализа рисков и только при наличии оснований и условий, изложенных в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле. При анализе рисков Агентство использует критерии риска, которые позволяют провести оценку возможного ущерба и его размера в случае непроведения контроля.

35. Для определения вероятности возникновения ущерба и его величины используются критерии риска, изложенные в пунктах 11 и 12.

Глава IV

ОПРЕДЕЛЕНИЕ ОПТИМАЛЬНОГО РЕШЕНИЯ ПО ЖАЛОБАМ, ПОДАННЫМ
В КОНТРОЛИРУЮЩИЙ ОРГАН, ИЛИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

36. Жалобы, поданные в Агентство, а также ставшая известной Агентству информация о нарушениях законодательства оцениваются на основе анализа рисков.

37. Проверка на основании жалобы или информации о нарушении законодательства осуществляется только в соответствии с положениями статьи 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле и настоящей Методологии.

38. До перехода к анализу рисков и, в соответствующих случаях, к обоснованию необходимости проведения внезапной проверки Агентство устанавливает, что:

38.1. жалоба относится к компетенции данного Агентства и представленная информация является релевантной его области контроля;

38.2. рассматриваемые факты предусмотрены законодательством о правонарушениях или уголовным законодательством, и жалоба содержит достаточные фактические элементы, позволяющие установить правонарушение или начать уголовное преследование без инициирования государственного контроля.

39. Жалобы и информация о нарушении законодательства могут обусловливать более инвазивные меры, такие как проведение проверок, которые осуществляются без промедления, если они указывают на нарушения/возможные серьезные или тяжкие нарушения, на аварийные ситуации или инциденты, представляющие прямую и непосредственную опасность для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества людей.

40. В отношении жалоб и информации о возможных незначительных нарушениях, приведших к незначительным инцидентам/авариям или незначительному ущербу, на основании баллов оценки жалобы в соответствии с таблицами 7 и 8 Агентство отдает распоряжение о принятии мер, которые должны быть реализованы после проведения анализа, и включает в следующую плановую проверку проблемы, изложенные в поданных жалобах или в полученной информации.

41. Критерии риска, используемые для оценки поступающих в Агентство жалоб о нарушениях законодательства, а также весомость, присвоенная этим критериям, приведены в таблице 7.

42. Путем подсчета суммы баллов оценки критериев, установленных в таблице 7, определяется итоговый балл оценки жалобы, на основании которого Агентство принимает решение в отношении жалобы с мотивированным распоряжением об осуществлении одного или нескольких действий, предусмотренных в таблице 8.

Глава V

СОСТАВЛЕНИЕ ПРОВЕРОЧНЫХ ЛИСТОВ И УСТАНОВЛЕНИЕ

НОРМАТИВНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ

ВКЛЮЧЕНИЯ В ПРОВЕРОЧНЫЕ ЛИСТЫ

43. Контроль проводится только на основе и в пределах проверочного листа, применимого к области, виду и объекту данного контроля. Целью проверочных листов является оптимизация количества времени и усилий, необходимых для осуществления контроля, с обеспечением фокусирования процесса контроля на аспектах, которые относятся к наиболее существенным рискам.

44. Составление проверочных листов осуществляется, исходя из критериев риска, установленных в настоящей Методологии, в соответствии с приложением № 2 к Постановлению Правительства № 379/2018 о государственном контроле предпринимательской деятельности на основе анализа рисков. Целью содержания проверочных листов является отражение соблюдения требований закона, направленных на устранение и/или действенное и своевременное снижение рисков для здоровья, жизни и имущества лиц, которые предусмотрены для соответствующей области деятельности.

45. В процессе составления проверочного листа оценивается каждое требование закона, относящееся к конкретной области деятельности, для определения порядка, при котором несоблюдение данного требования может привести к причинению ущерба, а также его потенциального размера.

46. Требование закона включается в проверочный лист, если:

46.1. несоблюдение данного требования:

46.1.1. создает непосредственную, но не немедленную опасность для жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников, либо создает непосредственную, но не немедленную угрозу обществу, которая, если ее не устранить в указанный срок, станет немедленной;

46.1.2. создает непосредственную и немедленную опасность для жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников либо для общества;

46.2. затрагивает важные аспекты, относящиеся к снижению рисков и предотвращению ущерба.

47. Проверочные листы составляются и утверждаются в соответствии с правилами, утвержденными Правительством.

Глава VI

СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЬНОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНТРОЛИРУЮЩЕГО ОРГАНА

48. Агентство осуществляет стратегическое планирование контрольной деятельности с использованием анализа рисков в целях определения стратегических областей, на которых будет сосредоточена его контрольная деятельность. К стратегическим областям могут относиться конкретные виды экономической деятельности, специфические или пересекающиеся проблемы регулирования, а также новые угрозы в определенной области. Стратегические области могут быть местного или регионального масштаба.

49. Выбор стратегических областей позволяет эффективно распределять внутренние ресурсы для осуществления контроля, предоставлять консультации проверяемым лицам и потребителям, а также устанавливать баланс между проведенным контролем и предоставленными консультациями для достижения целей регулирования.

50. В случае стратегического планирования контрольной деятельности Агентства, критерии риска, их описание, присуждение баллов и весомости по каждому критерию риска осуществляются в соответствии с положениями, касающимися годового планирования проверок, установленными настоящей Методологией.

Глава VII

СОЗДАНИЕ И ПОДДЕРЖКА СИСТЕМЫ ДАННЫХ, НЕОБХОДИМОЙ

ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ РИСКА

51. Используемая Агентством система планирования проверок на базе анализа рисков должна основываться на соответствующих, надежных и доступных статистических данных, предоставляемых Государственным реестром контроля, Национальным бюро статистики, на данных, собранных Агентством, другими органами власти и публичными учреждениями, в том числе данных из официальных источников информации, а также из других надежных источников. Агентство не должно допускать применение критериев риска на основе неполных данных или данных, имеющих двоякое толкование.

52. Для разработки и поддержки классификационного списка проверяемых лиц согласно представляемому риску, Агентство посредством Государственного реестра контроля поддерживает базу данных, которая должна содержать по меньшей мере:

52.1. перечень всех подлежащих контролю лиц/объектов и их идентификационные данные;

52.2. историю контрольной деятельности для каждого лица и/или объекта;

52.3. профиль каждого подлежащего контролю лица и/или предприятия с указанием информации, релевантной для критериев риска, используемых при его классификации.

53. Агентство не реже одного раза в год пересматривает и обновляет информацию, необходимую для применения критериев риска.