Постановление № 379 от 25.04.2018

ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о государственном контроле предпринимательской

деятельности на основе анализа рисков

№ 379  от  25.04.2018

 (в силу 27.04.2018) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 133-141 ст. 421 от 27.04.2018

* * *

Примечание: По всему тексту постановления текст "Закон № 131 от 8 июня 2012 года о государственном контроле предпринимательской деятельности" в любой грамматической форме заменить текстом "Закон № 131/2012 о государственном контроле" в соответствующей грамматической форме согласно Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024

В целях выполнения положений абзацев третьего и пятого части (4) статьи XXVII Закона № 230 от 23 сентября 2016 года о внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., № 369-378, ст.755), части (1) статьи 5¹, части (2) статьи 16 Закона № 131/2012 о государственном контроле (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 год, № 181-184, ст.595), с последующими изменениями и дополнениями, Правительство

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Общую методологию государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков, согласно приложению № 1;

2) Правила составления, утверждения и использования проверочных листов, применяемых в рамках государственного контроля предпринимательской деятельности, согласно приложению № 2.

2. Настоящее Постановление не применяется к государственному контролю, предусмотренному в пунктах b)–е) части (4) статьи 1 Закона № 131/2012 о государственном контроле, включая последующий таможенный контроль в форме посттаможенного аудита.

3. Контролирующим органам в срок до одного месяца с даты вступления в силу настоящего постановления пересмотреть секторальные методологии с учетом Общей методологии государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков.

4. Постановление Правительства № 694 от 5 сентября 2013 г. "Об утверждении Общей методологии планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа критериев риска" (Официальный монитор Республики Молдова, 2013 г., № 198-204, ст.796) признать утратившим силу.

Приложение № 1

к Постановлению Правительства

№ 379 от 25 апреля 2018 г.

ОБЩАЯ МЕТОДОЛОГИЯ

государственного контроля предпринимательской

деятельности на основе анализа рисков

Раздел I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. С целью повышения объективности, эффективности и надежности решений о проведении контроля, а также надлежащего использования ресурсов при осуществлении контроля, повышения эффективности государственного контроля и надзора за предпринимательской деятельностью и, тем самым, приумножения общественного благополучия путем максимизации эффективности деятельности контролирующих органов, необходимы планирование и осуществление контрольной деятельности на основе анализа рисков согласно Закону № 131/2012 о государственном контроле.

Методология государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков (в дальнейшем – методология) применяется соответствующим образом при разработке секторальных методологий осуществления государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков для отраслей деятельности, отнесенных к компетенции контролирующих органов.

Настоящая методология применяется с соблюдением положений частей (3) и (5) статьи 1 Закона № 131/2012 о государственном контроле.

2. Методологическая сущность государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков заключается в распределении их по наиболее важным критериям риска, релевантных для определенной области контроля, и присуждении соответствующих баллов по предопределенной шкале согласно весомости каждого критерия в зависимости от его релевантности для общего уровня риска. Присуждение баллов по каждому критерию осуществляется для каждого проверяемого лица/предприятия с последующей их классификацией, составленной в зависимости от присвоенных баллов, в соответствии с индивидуальным уровнем прогнозируемого риска. Анализ рисков применяется для выбора адекватных действий из числа различных альтернативных действий.

3. Уровень прогнозируемого риска для каждого контролируемого лица/предприятия определяет частоту и интенсивность применяемых к нему мер контроля. Для обеспечения охвата, а также четкого разграничения сфер компетенции контролирующих органов, к секторальным методологиям прилагается перечень областей и/или подобластей деятельности согласно Классификатору видов экономической деятельности (КВЭД).

4. Контролирующий орган применяет анализ рисков на основе критериев риска в следующих ситуациях:

1) при ежегодном планировании проверок;

2) при принятии решения о проведении внезапной проверки;

3) при поиске оптимального решения в отношении жалобы, поданной контролирующему органу, или в отношении информации о нарушении законодательства, ставшей известной контролирующему органу;

4) при составлении проверочных листов и установлении требований регламентов, которые должны включаться в проверочный лист;

5) в случае стратегического планирования своей контрольной деятельности;

6) в иных ситуациях, касающихся решений в области контроля предпринимательской деятельности.

Анализ рисков на основе критериев риска в ситуациях, предусмотренных в подпунктах 1) и 5), осуществляется согласно разделу II.

Анализ рисков на основании критериев риска в ситуациях, предусмотренных в подпунктах 2)–4) и 6), может осуществляться согласно положениям раздела II, применяемым соответствующим образом, или согласно специальным методам, утвержденным контролирующим органом, с соблюдением положений настоящей методологии.

В административном акте контролирующего органа в отношении ситуаций, предусмотренных в подпунктах 1)–6), указываются критерии риска, используемые при вынесении решения, и способ принятия во внимание этих критериев.

Если один и тот же критерий риска используется для выполнения анализа риска нескольких ситуаций из числа указанных в подпунктах 1)–6), относящихся к одной и той же контролируемой области деятельности, могут использоваться те же баллы, весомость и формулы отчетности о рисках, которые используются при ежегодном планировании проверок.

Раздел II

ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЯ НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

Часть 1

Критерии риска

5. Элементы процесса анализа рисков (критерии риска, описание критериев риска, присвоение баллов и весомости) основываются на положениях части (3) статьи 3 Закона № 131/2012 о государственном контроле, а также на:

1) имеющихся в распоряжении научных данных;

2) анализе информации о рисках, инцидентах/авариях, установленных контролирующим органом или иными смежными учреждениями;

3) релевантной практике других государств.

6. Критерий риска суммирует совокупность характеристик субъекта и/или объекта, подлежащего контролю, и/или обстоятельств, касающихся предыдущих отношений проверяемого лица с контролирующим органом, существование и интенсивность которых могут указывать на вероятность причинения вреда жизни и здоровью людей, окружающей среде, национальной безопасности, общественному порядку вследствие деятельности проверяемого лица, а также степень такого вреда.

7. Критерии риска отражают вероятность нанесения ущерба и/или его размер.

8. При определении вероятности нанесения ущерба могут использоваться следующие общие критерии риска:

1) сфера хозяйственной деятельности;

2) технология производства;

3) история соответствия или несоответствия положениям законодательства, а также предписаниям контролирующего органа;

4) существование внутренних систем управления качеством;

5) дата проведения последнего контроля.

При установлении размера ущерба могут использоваться следующие общие критерии риска:

1) размер производственной единицы;

2) масштаб хозяйственной деятельности;

3) объем производства;

4) расположение единицы, являющейся объектом контроля;

5) сфера хозяйственной деятельности;

6) технология производства;

7) число занятых лиц.

Критерии риска, указанные в абзаце первом, используются в зависимости от специфики сферы деятельности контролируемого лица и их применимости к данной сфере.

9. Контролирующие органы могут устанавливать в секторальных методологиях и другие критерии риска, помимо указанных в пункте 8, характерные для объекта контроля, контролируемых лиц и предыдущих взаимоотношений с контролирующим органом.

10. Установленные критерии риска должны соблюдать следующие принципы:

1) соотноситься с целями деятельности контролирующего органа;

2) покрывать все предприятия, подлежащие проверке контролирующим органом, применяющим эти критерии. Выбранные критерии должны соотноситься с деятельностью и/или признаками проверяемых лиц и/или используемых/производимых ими товаров;

3) основываться на достоверной, точной и доступной информации. В первую очередь отбираются критерии, которые позволяют присваивать степень риска конкретному лицу/предприятию на основе цифровой (статистической) информации, которую можно получить, в случае необходимости, из внешних источников, не связанный ни с деятельностью контролирующего органа, ни с данными, непосредственно предоставляемыми предприятием;

4) быть соизмеримыми согласно весомости и интенсивности риска, который отражают;

5) соотноситься с многосторонним характером источников риска: важно, чтобы эти критерии не дублировались и чтобы отбирались те критерии, которые относятся к субъекту, объекту и предыдущим взаимоотношениям с контролирующим органом.

11. Критериями риска, используемыми в обязательном порядке, независимо от специфики области контроля, являются:

1) область хозяйственной деятельности;

2) контролируемый субъект (в данном случае используется критерий риска, который относится к субъекту и отражает его величину, например, в зависимости от области контроля может быть выбран объем продаж, коммерческий оборот, число работников, объем продукции или иной характерный для субъекта критерий, в том числе с учетом специфики субъекта, обусловленной областью деятельности, и т.д.);

3) история соответствия или несоответствия положениям законодательства, а также предписаниям контролирующего органа.

Часть 2

Градация интенсивности риска

12. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности/весомости, которые оцениваются согласно значению степени риска. Шкала значений охватывает диапазон от 1 до 5, где 1 означает минимальную, а 5 – максимальную степень риска.

В случае отсутствия данных или информации, позволяющих оценить степень/уровень интенсивности/весомости критерия риска в отношении контролируемого лица, этому лицу присваивается максимальное количество баллов. После осуществления первой проверки с использованием этого критерия риска контролирующий орган пересматривает присвоенное количество баллов в зависимости от сведений и информации, собранных в результате проверки.

13. При описании критериев риска присвоение баллов сопровождается объяснением обстоятельств для каждого уровня риска, что позволяет выявлять уровень риска каждого объекта/ каждой экономической единицы.

Пример:

При оценке риска в области безопасности пищевых продуктов производство пищевых продуктов можно использовать в качестве одного из критериев риска. По шкале от 1 до 5 баллов присваивается 1 балл за производство 50 кг мясной продукции, 2 балла – за производство 50-100 кг и т.д.

14. При присуждении цифровых значений учитываются весомость каждой степени/ каждого уровня в рамках критерия риска и равномерность перехода от одного уровня риска к другому таким образом, чтобы было отражено полное и релевантное содержание возможных уровней риска: от минимального до максимального.

15. Для обязательных критериев риска баллы могут присуждаться следующим образом:

1) область и/или подобласть хозяйственной деятельности

Общее основание: область хозяйственной деятельности является одним из наиболее важных факторов, указывающих на вероятность и размер ущерба. Виды хозяйственной деятельности существенно отличаются друг от друга в зависимости от их неотъемлемых характеристик (используемые оборудование и процессы, потребности в ручном труде, типы реализуемой продукции). Например, в части здоровья и охраны труда виды хозяйственной деятельности различаются в зависимости от используемых методов и оборудования, необходимости применения физического труда, воздействия погодных условий, химических веществ, выполнения высотных работ или работ в котлованах. Поэтому вероятность и размер ущерба, наносимого здоровью и защите работников, оценивается по-разному.

Пример:

2) история соответствия или несоответствия положениям законодательства, а также предписаниям контролирующего органа

Общее основание: отсутствие нарушений и, по необходимости, признаки несоответствия, существующие на момент проведения последней проверки, указывает на предрасположенность предпринимателя соблюдать закон и, соответственно, на более низкий риск его нарушения. Напротив, наличие нарушений и признаков несоответствия на момент проведения последней проверки влечет за собой присвоение высокой степени риска проверяемому лицу.

Пример:

Другим способом присуждения баллов является применение системы пунктов из проверочного листа, используемого в рамках контроля. Система пунктов, используемая в проверочном листе, основана на принципе присвоения более высоких пунктов более серьезным нарушениям. Каждый проверочный лист должен содержать таблицу для присвоения пунктов контролируемому лицу, которые присуждаются после завершения проверки по шкале от 1 до 5.

Часть 3

Весомость критериев

16. Для каждого критерия риска устанавливается его весомость по отношению ко всем выбранным критериям, учитывая важность данного критерия для конкретной области контроля. Таким образом, одни и те же критерии могут иметь различную релевантность (и весомость) в зависимости от области контроля.

17. При определении весомости каждого критерия необходимо принимать во внимание:

1) цель, функции и сферу деятельности контролирующего органа власти;

2) влияние выбранного критерия на вероятность и размер потенциального ущерба, который следует избегать;

3) многомерность источников риска с соответствующим взвешиванием критериев, связанных с различными аспектами (субъект, объект, предыдущие взаимоотношения).

18. Весомость каждого критерия риска определяется в долях таким образом, чтобы суммарная величина всех критериев составляла одну единицу. Присуждение более высокой весомости одному критерию ведет к снижению весомости других критериев. Например, если выбрано пять критериев, весомость каждого из них может быть одинаковой и составлять 0,2, но если значимость хотя бы одного критерия выше, его весомость будет выше, а весомость остальных критериев должна быть соответственно уменьшена.

Пример:

19. Для всех специфических областей контроля весомость, по меньшей мере, двух обязательных критериев, установленных в пункте 11, в совокупности не может быть меньше 0,5, а каждый обязательный критерий из общего количества установленных критериев не может иметь весомость менее 0,1.

Обязательным является периодический пересмотр весомости, присваиваемой каждому критерию риска, в зависимости от новых данных и обновления собранной информации. В случае если со временем критерий теряет свою релевантность, рекомендуется последовательное снижение его доли по отношению к остальным применяемым критериям. Пересмотр должен осуществляться на основании положений пункта 5.

Часть 4

Применение критериев по отношению к контролируемым лицам

20. После определения конкретных критериев риска, которые будут использоваться, и их весомости, эти критерии применяются в соотношении с каждым потенциальным предметом контроля, путем установления средневзвешенной специфической степени риска на основе следующей формулы:

R_g = (w₁R₁ + w₂R₂ + ... + w_nR_n) × 200

где:

R_g – общая степень риска, связанного с потенциальным предметом контроля;

1, 2, n – критерии риска;

w – весомость каждого критерия риска (сумма индивидуальных значений весомости будет равна единице);

R – степень риска для каждого критерия.

21. В результате применения формулы, установленной в пункте 20, общий риск будет варьировать от 200 до 1000 единиц, при этом лица, получившие 200 единиц, соотносятся с наименьшим риском.

22. Перечень субъектов контроля составляется в зависимости от баллов, полученных в результате применения формулы, при этом в верхнюю часть классификационного списка включаются лица, набравшие максимальное количество баллов. Эти лица соотносятся с более высоким уровнем риска и подлежат проверке в первоочередном порядке.

22¹. Один и тот же контролирующий орган не вправе проводить плановую проверку более одного раза в течение календарного года в отношении одного и того же лица или одного и того же объекта контроля, если лицо владеет несколькими различными объектами, расположенными отдельно от местонахождения и других объектов, за исключением случаев, когда требуется более частая периодичность проведения проверок с учетом сезонных особенностей в области контроля, имеющихся ресурсов и графика работы в течение года, в соответствии с отраслевой методикой планирования контроля на основе критериев риска, применяемой к данной области контроля.

[Пкт.22¹ введен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]

23. На основании классификационного списка контролирующий орган составляет проект ежегодного плана проверок и регистрирует его в Государственном реестре контроля в порядке и в сроки, установленные Правительством.

24. Контролирующий орган может использовать классификационный список в целях назначения рекомендуемой частоты проверок для каждого отдельного лица. Рекомендуемая частота может использоваться при установлении приоритетности внезапных проверок в случае, когда несколько предприятий одновременно подпадают под основания и условия, установленные в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле.

25. В конце периода, для которого выполнено планирование, контролирующий орган составляет отчет, в котором определяется весомость контролируемых лиц в их общем числе, и, в случае изменения ситуации с момента последней проведенной проверки, вносит изменения в количество баллов, которые были ранее присуждены на основе информации, собранной в ходе проверки, для обновления данных каждого лица.

26. Оценка риска для каждого отдельного объекта должна выполняться после каждой проверки, за исключением дополнительных проверок, осуществляемых в соответствии с частью (9) статьи 28 Закона № 131/2012 о государственном контроле, или проверок, осуществляемых на основе прямого обращения контролируемого лица. Если данные, собранные во время проверок, не влияют на существующий классификационный список, последний остается без изменений.

Вновь рассчитанный классификационный список используется при планировании проверок в последующем плановом периоде, то есть в следующем году.

27. Для лица, которое ранее не подвергалось государственному контролю предпринимательской деятельности соответствующим контролирующим органом, классификационный список составляется после осуществления первой проверки.

Контролирующий орган может потребовать от лица выполнения самооценки хозяйствующей единицы и использовать данные из самооценки до выполнения первой проверки. До выполнения первой проверки контролирующий орган может также применять усредненный классификационный список для того же вида хозяйственной деятельности, который осуществляет лицо, подлежащее контролю. Решение, выбранное контролирующим органом для данных лиц, закрепляется в секторальной методологии.

28. Уровень риска контролируемого лица и/или объекта контроля вводится в Государственный реестр контроля. Уровень риска контролируемого лица и/или объекта контроля является общедоступной информацией и обнародуется на веб-странице контролирующего органа.

Часть 5

Составление годового плана проверок по результатам оценки уровня риска

[Часть 5 введена Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

28¹. После составления классификации для каждой области контроля из каждого классификационного списка отбирается расчетное количество лиц/ предприятий, подлежащих включению в годовой план проверок.

Количество лиц/ предприятий, отобранных из классификационного списка, определяется институциональными возможностями как подразделения, ответственного за область, по которой была составлена классификация, включая территориальные подразделения, так и контролирующего органа в целом, а также максимальным потенциальным количеством лиц/ предприятий, которые могут подлежать контролю со стороны всех подразделений контролирующего органа. Отбор лиц/ предприятий из классификационного списка осуществляется, начиная с лица/ предприятия, набравшего максимальную оценку степени риска по результатам применения формулы, приведенной в пункте 20, или в случайном порядке из лиц/ предприятий, набравших аналогичную оценку степени риска, и отражается в списке подразделений контролирующего органа в порядке убывания накопленной оценки степени риска согласно классификационному списку.

В порядке отступления отбор лиц/предприятий из классификационного списка осуществляется на определенные сроки (сезонный, полугодовой или квартальный) и по административно-территориальному принципу, в зависимости от специфики деятельности контролирующего органа и структуры территориальных подразделений, начиная с того, которое набрало максимальное количество баллов риска в порядке убывания баллов риска, набранных в классификационном списке, распределенном на каждый определенный период (лица, набравшие максимальное количество баллов риска, распределяются пропорционально по периодам или по территориям).

[Пкт.28¹ дополнен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]

[Пкт.28¹ введен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

28². Все списки по всем областям контроля включаются в план проверок и представляют собой предварительную версию годового плана проверок, подлежащую дополнительному анализу с целью его доработки и консолидации.

По результатам сравнения и сопоставления списков лиц/ предприятий по областям, по которым был составлен классификационный список, на основе предварительной версии годового плана проверок проводится доработка, консолидация и утверждение годового плана проверок в соответствии с положениями нормативной базы и правилами, утвержденными руководителем контролирующего органа. Годовой план проверок составляется по форме, предусмотренной в приложении к Положению о ведении Государственного реестра контроля, утвержденному Постановлением Правительства № 464/2018.

[Пкт.28² введен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

28³. Классификационные списки и списки лиц, подлежащих контролю, формируются в Государственном реестре контроля в автоматическом режиме на основании содержащейся в нем информации, по результатам анализа критериев риска согласно формуле, представленной в пункте 20. Если информация, содержащаяся в Реестре, не обеспечивает достаточный уровень анализа критериев риска, такой анализ проводится вручную, а его результаты дополняют информацию, содержащуюся в Реестре.

[Пкт.28³ введен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

28⁴. В случае многократного включения данных проверяемого лица в годовой план проверок по нескольким областям контроля, входящим в компетенцию контролирующего органа, руководитель контролирующего органа обязан обеспечить максимальное сокращение количества посещений путем совмещения и объединения посещений по нескольким областям в одно контрольное посещение одного и того же лица/объекта. Организация и проведение проверок должны осуществляться путем обеспечения проведения одной плановой проверки по всем направлениям деятельности проверяемого лица, определенным в годовом плане проверок.

[Пкт.28⁴ введен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

Раздел III

ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНЕЗАПНЫХ ПРОВЕРОК

НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

29. Внезапные проверки осуществляются на основе анализа рисков и только в случае наличия оснований и соблюдения условий, предусмотренных в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле. При анализе рисков контролирующий орган использует критерии риска, позволяющие оценить вероятность возникновения и размер ущерба в случае, если бы проверка не была проведена.

30. При установлении вероятности возникновения и размера ущерба могут использоваться следующие общие критерии риска:

1) для установления вероятности возникновения ущерба:

a) история соответствия и несоответствия данного контролируемого лица;

b) сфера хозяйственной деятельности;

c) вероятность повторного нанесения ущерба;

d) дата последней проверки;

2) для установления размера ущерба:

a) размер возможного ущерба (масштаб производства, количество сотрудников контролируемого предприятия);

b) способ возможного нанесения ущерба предполагаемым несоответствием требованиям закона (одни виды несоответствия с большей долей вероятности нанесут больший ущерб, чем другие);

c) сфера хозяйственной деятельности;

d) размер ущерба, который уже нанесен.

Критерии риска, указанные в абзаце первом, используются в зависимости от специфики сферы деятельности контролируемого лица и их применимости к данной сфере. Контролирующие органы могут устанавливать в секторальных методологиях и другие критерии риска, помимо указанных в абзаце первом, характерные для объекта контроля, контролируемых лиц и предыдущих взаимоотношений с контролирующим органом.

Раздел IV

ОПРЕДЕЛЕНИЕ ОПТИМАЛЬНОГО РЕШЕНИЯ В ОТНОШЕНИИ ЖАЛОБ, ПОДАННЫХ

В КОНТРОЛИРУЮЩИЕ ОРГАНЫ, ИЛИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИИ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА НА ОСНОВАНИИ АНАЛИЗА РИСКОВ

31. Жалобы, поданные в контролирующий орган, а также информация о нарушении законодательства, которая стала известна контролирующему органу, оценивается на основе анализа рисков.

Контроль, инициированный на основе жалоб или информации о нарушении законодательства, осуществляется только при соблюдении положений статьи 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле и положений секторальной методологии.

31¹. Прежде чем приступить к анализу рисков и, исходя из обстоятельств, обоснованию необходимости проведения внезапной проверки, контролирующий орган определяет:

1) относится ли петиция к компетенции соответствующего контролирующего органа и является ли представленная информация релевантной для области контроля;

2) предусмотрены ли изученные факты законодательством о правонарушениях или уголовным законодательством и содержит ли жалоба достаточные фактические данные, позволяющие выявить правонарушение или начать уголовное преследование без инициирования государственного контроля.

[Пкт.31¹ введен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

32. Жалобы и информация о нарушении законодательства могут повлечь за собой более категоричные меры, как, например, осуществление безотлагательных проверок, если они указывают на серьезные и тяжкие нарушения, на ситуации аварийного характера или инциденты, которые представляют явную и непосредственную угрозу для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества лиц, а также в тех случаях, когда они указывают на возможные серьезные или тяжкие нарушения, ситуации аварийного характера или инциденты, которые представляют явную и непосредственную угрозу для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества лиц.

В случае получения жалоб и информации о возможных незначительных нарушениях, которые влекут за собой незначительные инциденты/аварии или незначительный ущерб, контролирующий орган прибегает к менее категоричным мерам или распоряжается о принятии мер, которые будут осуществляться в последующий период времени, с включением в следующую плановую проверку проблем, сформулированных в жалобе или в полученной информации.

33. Общими критериями риска, которые могут быть использованы при оценке жалоб на нарушение законодательства, являются:

1) совместимость с областью контроля контролирующего органа;

2) явно необоснованное содержание;

3) время, прошедшее с момента выявления проблемы;

4) степень доверия к лицу, подавшему жалобу, в случае, когда контролирующий орган повторно получает жалобу от одного и того же лица без подтверждения достоверности предыдущих претензий;

5) включение в отчет об инциденте/аварии точных и скрупулезных подробностей, позволяющих или не позволяющих определить, если жалоба подана реальным лицом, и обеспечивающих также осуществление успешного расследования;

6) подверженная риску потребительская база, используемая уязвимыми группами.

Критерии риска, указанные в абзаце первом, используются в зависимости от специфики сферы деятельности контролируемого лица и их применимости к данной сфере. Контролирующие органы могут устанавливать в секторальных методологиях и другие критерии риска, помимо указанных в абзаце первом, характерные для объекта контроля, контролируемых лиц и предыдущих взаимоотношений с контролирующим органом.

34. В силу своих полномочий контролирующий орган может оценивать и другую информацию о нарушении законодательства, ставшую ему известной из публикаций в средствах массовой информации, социальных сетей или других источников. Такая информация оценивается на основании условий и в соответствии с критериями риска, указанными в пунктах 31 и 33, и в соответствии с ними.

35. Контролирующий орган принимает решение о решения жалоб и информации на основе условий и критериев риска, указанных в пунктах 31 и 33, и выносит мотивированное распоряжение об осуществлении одного или нескольких из числа следующих действий:

1) отказ в осуществлении проверки с регистрацией жалобы в электронном кабинете контролируемого лица в Государственном реестре контроля;

2) незамедлительное выполнение внезапной проверки, которая может включать осуществление контроля на местах;

3) регистрация жалобы в электронном кабинете контролируемого лица в Государственном реестре контроля, и уведомление его о проверке некоторых аспектов, выявленных в жалобе, во время следующего запланированного контроля;

4) передача информации компетентному органу власти, если жалоба не вписывается в сферы компетенции контролирующего органа.

Петиции или данные о заявителе будут раскрыты проверяемому лицу в объеме, в котором специальными законами не установлены запреты в этом отношении.

[Пкт.35 изменен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

35¹. Оценка информации, содержащейся в петициях, по критериям риска может выполняться на основе присвоения баллов и соответствующей весомости возможных вариантов. При расчете риска из каждого критерия риска выбирается только один аспект оценки (один вариант) согласно следующему примеру:

[Пкт.35¹ введен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

35². Общий балл оценки петиции определяют путем подсчета суммы баллов оценки критериев, установленных в таблице в пункте 35¹. На основании полученного общего балла контролирующий орган принимает решение в отношении петиции и издает мотивированное распоряжение о применении одного или нескольких следующих действий:

[Пкт.35² введен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

Раздел V

СОСТАВЛЕНИЕ ПРОВЕРОЧНЫХ ЛИСТОВ И УСТАНОВЛЕНИЕ НОРМАТИВНЫХ

ТРЕБОВАНИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ВКЛЮЧЕНИЮ В ПРОВЕРОЧНЫЕ ЛИСТЫ

36. Контроль осуществляется только на основе и в пределах проверочного листа, применимого к области, виду и объекту данного контроля. Целью содержания проверочных листов является оптимизация количества времени и усилий, необходимых для осуществления контроля, обеспечивая фокусирование процесса контроля на тех аспектах, которые относятся к наиболее существенным рискам.

37. Составление проверочных листов начинается с критериев риска, установленных в секторальной методологии. Целью содержания проверочных листов является отражение соблюдения требований закона, направленных на устранение и/или действенное и своевременное снижение рисков для окружающей среды, здоровья, жизни и имущества лиц, которые предусмотрены для соответствующей области деятельности.

В процессе составления проверочных листов оценивается каждое требование закона, относящееся к конкретной области деятельности, чтобы определить ситуацию, при которой несоблюдение данного требования может привести к причинению ущерба и потенциальному его увеличению.

38. Требование закона подлежит включению в проверочный лист, если:

1) несоблюдение этого требования:

a) создает явную, но не непосредственную угрозу для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников либо создает явную, но не непосредственную угрозу для общества, которая станет непосредственной, если не будет устранена в указанный срок;

b) создает явную и непосредственную угрозу для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников либо для общества;

2) затрагивает важные аспекты, относящиеся к снижению рисков и предотвращению ущерба.

39. Проверочные листы составляются и утверждаются согласно правилам, утвержденным Правительством.

Раздел VI

СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

КОНТРОЛИРУЮЩЕГО ОРГАНА

40. Контролирующий орган осуществляет стратегическое планирование контрольной деятельности путем использования анализа рисков в целях определения стратегических областей, на которых будет сосредоточена его контрольная деятельность. К стратегическим областям могут относиться специфические виды хозяйственной деятельности, специфические или пересекающиеся проблемы регулирования, новые риски в определенной области. Стратегические области могут быть местного или регионального масштаба.

41. Выбор стратегических областей позволяет эффективное распределение внутренних ресурсов для осуществления проверок, предоставления консультаций проверяемым лицам и потребителям, а также установление баланса между выполненными проверками и предоставленными консультациями для достижения целей регулирования.

42. В случае стратегического планирования контрольной деятельности контролирующего органа критерии риска, их описание, присуждение баллов и весомости по каждому критерию риска осуществляются согласно положениям, касающимся ежегодного планирования проверок, установленным в настоящей методологии.

Раздел VII

СОЗДАНИЕ И ПОДДЕРЖКА СИСТЕМЫ ДАННЫХ, НЕОБХОДИМОЙ

ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ РИСКА

43. Система осуществления проверок на базе анализа рисков должна основываться на релевантных, надежных и доступных статистических данных, предоставляемых Национальным бюро статистики, данных, собранных контролирующими органами, другими органами публичной власти и государственными учреждениями, в том числе из официальных источников информации, а также из других надежных источников. Является обязательным недопущение применения критериев риска на основе неполных данных и данных, имеющих двоякое толкование.

44. Для разработки и поддержания классификации проверяемых лиц согласно представленному риску, контролирующий орган содержит посредством Государственного реестра контроля базу данных, по меньшей мере, отражающую:

1) перечень всех лиц, подлежащих контролю, с указанием личных идентификационных данных;

2) историю контрольной деятельности;

3) профиль каждого лица, подлежащего контролю, с указанием информации, релевантной для критериев риска и используемой для классификации данного лица.

45. Контролирующий орган пересматривает и обновляет информацию, необходимую для применения критериев риска, не реже одного раза в год.

Приложение № 2

к Постановлению Правительства

№ 379 от 25 апреля 2018 г.

ПРАВИЛА

составления, утверждения и использования проверочных листов,

применяемых в рамках государственного контроля

предпринимательской деятельности

Раздел I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Правила составления, утверждения и использования проверочных листов, применяемых в рамках государственного контроля предпринимательской деятельности (в дальнейшем – Правила) устанавливают правила и процедуры составления, утверждения и использования проверочных листов в рамках государственного контроля предпринимательской деятельности (в дальнейшем – проверочные листы) в соответствии с положениями Закона № 131/2012 о государственном контроле.

2. Целью настоящих Правил является унификация процедур и порядка составления и утверждения проверочных листов контролирующими органами в целях установления единообразных практик использования проверочных листов данными органами и содействия достижению целей государственного контроля.

Использование проверочных листов осуществляется в соответствии с Законом № 131/2012 о государственном контроле.

3. Настоящие Правила гарантируют достижение задач проверочных листов:

1) обеспечение единообразия и согласованности контрольного процесса, осуществляемого различными контролирующими органами и их инспекторами;

2) обеспечение фокусирования контрольного процесса на тех аспектах, связанных с наиболее существенными рисками;

3) обеспечение прозрачности контрольного процесса путем информирования контролируемого лица об объекте/тематике проверки и ограничения действий инспекторов/ контролирующих органов пределами проверочных листов;

4) предоставление хозяйствующим субъектам информации и рекомендаций посредством включенных в проверочный лист вопросов о ключевых требованиях, касающихся рисков, порядка соблюдения правовых норм и мероприятий, направленных на уменьшение рисков;

5) сбор в ходе проверок информации, касающейся хозяйствующих субъектов, для составления профилей риска этих субъектов.

4. Проверочные листы составляются с соблюдением следующих принципов:

1) простота использования – проверочный лист является рабочим инструментом, как для инспекторов, так и для хозяйствующих субъектов, поэтому в плане логического и визуального восприятия вопросы из проверочных листов должны быть четкими и легко понятными для простоты использования документа инспекторами и хозяйствующими субъектами;

2) ориентирование на существенные риски – требования закона к хозяйствующим субъектам, которые отличаются по степени важности для предотвращения и смягчения рисков. Таким образом, проверочные листы должны содержать наиболее важные вопросы для предотвращения и смягчения существенных рисков;

3) динамический подход к рискам – проверочный лист является инструментом, который при необходимости можно и нужно редактировать, отражая изменения в законодательстве и рисках, упрощая использование проверочных листов и их применимость на практике;

4) прозрачность и открытость – хозяйствующие субъекты и общество в целом имеют доступ к проверочным листам в целях их рассмотрения, ознакомления с содержанием и использования в процессе самооценки;

5) сотрудничество при составлении проверочных листов – взаимодействие между контролирующим органом и хозяйствующими субъектами при составлении и пересмотре проверочных листов. Проверочный лист является практическим инструментом, ежедневно используемым контролирующими органами и хозяйствующими субъектами при осуществлении проверок, выполнении самооценки и информировании. Поэтому составление и пересмотр проверочных листов осуществляется путем обязательного консультирования с хозяйствующими субъектами.

5. Контролирующий орган составляет проверочные листы для контролируемых областей деятельности на основе существенных рисков в той или иной области, соответствующих критериям риска, указанным в секторальных методологиях. В случае схожести рисков из разных областей деятельности контролирующий орган может сгруппировать эти области в единый проверочный лист.

6. Что касается определенных областей деятельности, контролирующий орган может составлять отдельные проверочные листы для каждого риска таким образом, чтобы совместно с хозяйствующими субъектами составлять проверочные листы для конкретных сделок/действий, основанных на характерных для них рисках.

7. Контролирующий орган может составлять проверочные листы общего характера для отдельных областей деятельности, а также проверочные листы специфического характера, предназначенные для отдельных рисков контролируемой деятельности.

8. В ходе проверки одной хозяйственной единицы могут быть использованы несколько проверочных листов – общего и специфического характера.

Пример:

При проверке промышленного объекта может использоваться проверочный лист общего характера и несколько проверочных листов специфического характера, охватывающих специфические риски на данном объекте – проверочные листы в отношении охраны здоровья и безопасности труда при работе с химическими веществами и проверочные листы в отношении охраны здоровья и безопасности труда при работе с подвижными частями или, например, проверочный лист в отношении надзора за рынком в целях безопасности продуктов и несколько проверочных листов, относящихся к конкретным продуктам, листы, ориентированные на требования к безопасности определенных продуктов, таких как игрушки или электрическое оборудование.

9. Если в ходе проверки инспектор констатирует допущенные проверяемым лицом несоответствия требованиям закона, которые не предусмотрены в вопросах из проверочного листа, но которые могут быть устранены без воздействия на текущую деятельность проверяемого лица и не представляют явной угрозы для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества лиц, инспектор выносит проверяемому лицу предписания, на основании которых рекомендуются и указываются способы устранения нарушений, но не применяются санкции, предусмотренные Кодексом Республики Молдова о правонарушениях № 218-XVI от 24 октября 2008 года или иными законами, и не применяются ограничительные меры.

В случае, предусмотренном в абзаце первом, инспектор перечисляет в протоколе проверки установленные несоответствия, предписания, рекомендации и способы устранения выявленных несоответствий.

Раздел II

СТРУКТУРА И СОДЕРЖАНИЕ ПРОВЕРОЧНОГО ЛИСТА

10. Проверочный лист состоит из следующих структурных частей:

1) вступление – содержит общую информацию о контролирующем органе и субъектах, подлежащих проверке;

2) информация о хозяйствующей единице, необходимая для оценки ее риска;

3) перечень вопросов – содержит список вопросов, на которые необходимо отвечать "Да", "Нет" или "Неприменимо";

4) весомость – содержит баллы, набранные за утвердительные и отрицательные ответы;

5) описание выявленных несоответствий;

6) перечень нормативных актов, относящихся к сформулированным вопросам, в которых содержатся требования закона;

7) количество баллов при оценке риска;

8) руководство (факультативно) – содержит более подробные объяснения по каждому вопросу/требованию.

Все части проверочного листа являются составными элементами единого документа.

11. Вступительная часть проверочного листа содержит следующую информацию:

1) наименование и номер проверочного листа;

2) наименование, адрес, номер телефона, электронный адрес, прочие контактные данные контролирующего органа-эмитента;

3) фамилия, имя и функции инспекторов, осуществивших проверку.

Вступительная часть может содержать и другие данные, в зависимости от специфики или объекта проверки.

12. При составлении проверочного листа каждое требование закона, относящееся к специфической деятельности, оценивается с тем, чтобы определить ситуацию, при которой несоблюдение этого требования определяет вероятность нанесения ущерба и его размер.

Требование закона перефразируется в виде вопроса и включается в проверочный лист в случае, если:

1) его несоблюдение:

a) создает явную, но не непосредственную угрозу для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников либо создает явную, но не непосредственную угрозу для общества, которая станет непосредственной, если не будет устранена в указанный срок;

b) создает явную и непосредственную угрозу для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников либо для общества.

2) затронуты важные аспекты, релевантные для снижения и предотвращения рисков.

В целях достижения максимальной эффективности в управлении и устранении наиболее важных системных рисков количество вопросов, включенных в проверочные листы, и их важность/ значимость, должны соотноситься с многообразием рисков и сложностью области компетенции, временными и кадровыми ресурсами контролирующего органа. В проверочные листы не будут включаться вопросы, отражающие требования законодательства, нарушение которых не создает прямого и явного вреда или риска для жизни, здоровья, имущества людей или окружающей среды.

[Пкт.12 дополнен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

13. Вопросы группируются в логическом порядке по ключевым областям в области деятельности или по видам опасности с тем, чтобы проверочный лист мог легко использоваться на практике.

14. Вопросы включаются в таблицу, которая содержит следующие четыре раздела:

1) вопросы;

2) ответы (утвердительный ответ – "Да"; отрицательный ответ – "Нет"; без ответа – "Неприменимо", если требование не применяется). При отрицательном ответе в проверочном листе указывается констатированное нарушение;

3) примечания/комментарии в случае, в котором инспектор отмечает несоблюдение требований, а также иная информация, релевантная для проверяющего лица или контролирующего органа;

4) ссылка на законное основание, содержащее требование закона, наименование, нарушенную статью и, исходя из обстоятельств, часть нормативного акта, вступившего в силу в соответствии с Законом № 100/2017 о нормативных актах. Для упрощения восприятия проверочного листа ссылка на нормативный акт выполняется с указанием его полного или сокращенного наименования или путем указания порядкового номера нормативного акта в перечне нормативных актов, предусмотренном в проверочном листе;

5) количество баллов за каждый вопрос.

[Пкт.14 изменен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

15. Вопросы формулируются четко, вразумительно и однозначно таким образом, чтобы руководитель или представители проверяемых лиц понимали, что требуется от предприятия в плане соответствия требованиям/условиям, предотвращения и снижения рисков.

Вопросы ставятся конкретно, избегая абстрактных и двусмысленных формулировок, даже если для этого необходимо составить более обширный перечень вопросов.

При постановке вопросов следует избегать специфических, юридических или технических терминов, кроме случаев, когда контролирующий орган считает, что руководитель или представители проверяемых лиц способны понять специфическую терминологию.

Вопрос формулируется таким образом, чтобы утвердительный ответ на вопрос означал соответствие требованию закона. Содержание вопроса должно позволять определение наличия желаемого положения вещей у проверяемого лица или соблюдение определенных частных требований.

16. Содержание вопросов не должно содержать ссылки на законодательство, правила и стандарты (например, "чистота установки должна соответствовать стандарту X"), поскольку в таких ситуациях проверяемое лицо не в состоянии понять, какие действия следует предпринять, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, предусмотренным в проверочном листе.

Чтобы исключить необходимость отсылки к другим нормативным актам, можно использовать составной вопрос.

Если невозможно избежать ссылки на законодательство, в содержании вопроса необходимо дать ссылку на точную правовую норму (статья, часть, пункт и т.д.) и на наименование нормативного акта или, по обстоятельствам, на стандарт, которые указываются в перечне нормативных актов, предусмотренных в проверочном листе. В содержание вопроса могут быть включены ссылки только на нормативные акты, вступившие в силу в соответствии с Законом № 100/2017 о нормативных актах, или стандарты, подлежащие обязательному применению в соответствии с положениями статьи 14 Закона № 20/2016 о национальной стандартизации.

[Пкт.16 дополнен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

17. Если соответствие требованиям закона может быть оценено только при помощи нескольких вопросов, с учетом различных аспектов, возможно использование составного вопроса.

Составной вопрос является единственным общим вопросом, состоящим из ряда подвопросов. Подвопросы отражают наиболее важные требования соответствующих нормативных актов/стандартов.

Структура проверочного листа должна позволять ответ "Да", "Нет" или "Неприменимо" на каждый подвопрос, а также на общий вопрос.

Подвопрос содержит краткое объяснение порядка заполнения ответа на общий вопрос о соответствии. Способ оценки соответствия устанавливается контролирующим органом, исходя из серьезности риска, который должен быть предотвращен посредством проверки.

Пример:

Для констатации соответствия требованию закона на все подвопросы или на более половины подвопросов должен быть дан утвердительный ответ.

18. В случае если в целях предотвращения или снижения риска закон предусматривает вынесение распоряжения о выполнении специфических действий или наложение запрета на осуществление определенных действий, или если регламенты и стандарты предусматривают специальные меры, в вопросе указываются специальная мера, метод, средство выполнения работы, а не общее требование.

В случае если закон устанавливает общее требование для предотвращения и снижения рисков, без указания мер, методов и средств выполнения этой работы, проверяемое лицо свободно в выборе мер реализации. В таких случаях в вопросе должен быть указан уровень защиты или результат, который должен быть обеспечен (например, объем выбросов), но не должны быть указаны средства обеспечения этого уровня защиты. В вопросе меры реализации могут упоминаться только в качестве примеров.

19. Вопросы излагаются в логическом порядке, обеспечивая возможность их последовательной проверки инспектором в ходе контроля. Например, если проверка на предприятии начинается с проверки документов, рекомендуется, чтобы все вопросы, относящиеся к проверке документов, были сосредоточены в первой части проверочного листа. Вопросы, относящиеся к физической проверке установок, рекомендуется задавать на более позднем этапе.

Вопросы из проверочного листа группируются в зависимости от субъекта. Например, вопросы, относящиеся к определенной опасности, включаются в определенную группу таким образом, чтобы исключить разброс по всему проверочному листу.

20. Каждому вопросу из проверочного листа присуждается определенный балл от 1 от 20, при этом 1 означает наименьшую важность для риска, а 20 – наивысшую.

Баллы должны отражать комбинацию возможного ущерба, причиняемого риском (чем опаснее риск, тем большее количество баллов присуждается в вопросе), и требование закона, проверяемое посредством вопроса (если соблюдение требования способствует полному устранению риска, к которому оно относится, оценка выше, а если соблюдение требования в меньшей степени способствует устранению риска, присуждается меньшее количество баллов).

Присуждается максимальное количество баллов от 15 до 20 за вопросы, указывающие на "очень серьезное" нарушение требования закона, которое приводит к явному и непосредственному риску для жизни человека, может причинить явное тяжкое телесное повреждение или наносит значительный ущерб окружающей среде или имуществу лиц и не может быть устранено в ходе проверки. Среднее количество баллов от 7 до 14 присуждается за "серьезные" нарушения, которые приводят к явному, но не непосредственному риску для жизни и здоровья людей или к существенному ущербу для окружающей среды или имущества лиц. От 1 до 6 баллов присуждается за "незначительные" нарушения, которые могут быть устранены до завершения проверки, и которые не создают явной опасности для жизни и здоровья людей, а также могут нанести незначительный ущерб окружающей среде или имуществу лиц.

В проверочном листе могут содержаться вопросы с одинаковым количеством баллов.

Пример:

Проверочный лист в отношении безопасности на рабочем месте

[Пкт.20 изменен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

21. Баллы присуждаются только в случаях, когда ответом на вопрос является "Нет". Если ответом на вопрос является "Да" или "Неприменимо", баллы не присуждаются.

Балл, предусмотренный для вопроса, присуждается полностью или вовсе не присуждается.

22. После ответов на все вопросы, включенные в список, подсчитывается общий балл, который представляет собой среднее арифметическое или средневзвешенное значение или сумму баллов, полученных за проверенные вопросы.

Более высокая общая сумма баллов в классификации проверяемых лиц представляет собой более высокую степень несоответствия проверяемого лица требованиям закона.

[Пкт.22 изменен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

23. Баллы позволяют инспекторам и проверяемым лицам сосредоточиться на требованиях закона, которые снижают самые высокие риски.

24. Баллы являются показателем для соблюдения требований закона, которые указывают на более серьезный риск и, соответственно, требуют повышенного внимания.

Общее количество баллов используется при оценке общего уровня соответствия проверяемых лиц и составлении их классификации.

В процессе оценки рисков общая сумма баллов является частью показателя вероятности соответствия.

Общая сумма баллов может использоваться и в других целях, таких как необходимость осуществления проверки в ближайшее время. Порядок использования общей суммы баллов устанавливается секторальной методологией.

[Пкт.24 изменен Пост.Прав. N 414 от 12.06.2024, в силу 11.08.2024]

25. Некоторые сведения о хозяйствующем субъекте релевантны для оценки рисков (например, область деятельности, размер), характерных для предприятия.

Сведения о хозяйствующем субъекте, имеющие значение для оценки риска предприятия, собираются в ходе проверок и вносятся в отдельную часть проверочного листа, четким образом отделенную от части, содержащей вопросы.

Информация, которой контролирующий орган располагает до проведения проверки, включается в проверочный лист. Информация вносится в проверочный лист по месту контролирующего органа до выполнения проверки как подготовительный этап проверки. Источниками такой информации являются:

1) имеющиеся в распоряжении реестры;

2) разрешительные документы;

3) протоколы предыдущих проверок;

4) сведения, предоставленные хозяйствующими субъектами контролирующему органу или другим центральным административным органам в подчинении Правительства и организационным структурам в сфере их компетенции, или другим государственным органам;

5) другие источники, обеспечивающие точную и надежную информацию.

26. Перечень нормативных актов, на которые ссылаются вопросы из проверочного листа, а также требования закона, затрагиваемые вопросами, должны включаться в проверочный лист.

Нормативные акты группируются по принципу юридической силы в законы, постановления Правительства, регламенты органов публичного управления, стандарты. Рекомендуется включать в проверочный лист интерактивные ссылки на указанные нормативные акты для облегчения доступа к необходимому законодательству.

27. Проверочный лист должен позволять исправление данных, внесенных до проверки, в случаях, когда в ходе проверки обнаруживается их недостоверность. Например, помимо поля данных, проверочный лист может содержать отдельный блок данных – "Проверено/Исправить" – для проставления галочек или внесения дополнений, если сведения не верные.

Проверочные листы должны четко указывать на сведения, которые необходимо получить от проверяемого лица, на основе конкретных критериев риска, предусмотренных в секторальных методологиях проведения государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков (например, область деятельности и т.д.).

Проверочный лист не может использоваться для сбора какой-либо информации, не относящейся к целям проверки и оценке критериев риска. Сбор информации в указанных целях не является задачей хозяйствующих субъектов, за исключением минимального объема информации, если нет других способов получения соответствующей информации.

28. Структура и содержание проверочных листов, используемых в ходе проверки авиационной деятельности в целях обеспечения надежности и безопасности в области гражданской авиации, должны соответствовать применимым международным стандартам и практикам.

Раздел III

СОСТАВЛЕНИЕ, УТВЕРЖДЕНИЕ И ПЕРЕСМОТР ПРОВЕРОЧНЫХ ЛИСТОВ

29. Контролирующие органы составляют проекты проверочных листов для своих областей деятельности.

Для составления проверочных листов рекомендуется создание рабочих групп с участием как минимум одного аналитика или лица, занимающего должность, связанную с выполнением аналитических функций, или имеющего опыт аналитической работы в области деятельности, специфической для контролирующего органа, инспектора и юриста.

30. После составления проекта проверочного листа контролирующий орган публикует его на веб-странице для общественного обсуждения согласно законодательству о прозрачности процесса принятия решений.

Контролирующий орган обсуждает проект проверочного листа с хозяйствующими субъектами и ассоциациями, действующими в соответствующей области, а также с другими заинтересованными сторонами. Обсуждение проекта проверочного листа осуществляется путем организации общественных мероприятий по проекту, а также публичных презентаций проекта.

Целью публичного обсуждения проекта проверочного листа является обеспечение прозрачности его составления и дальнейшего использования. Публичное обсуждение позволяет узнать мнение хозяйствующих субъектов, подлежащих контролю, а также оценить положительные и отрицательные последствия, расходы на внедрение проверочных листов.

31. Прежде чем утвердить проверочный лист, рекомендуется выполнить тестирование проекта проверочного листа. Проект проверочного листа должен быть проверен на практике путем его использования в рамках имитации проверок или в рамках проверок параллельно с проверочными листами, действующими на момент осуществления проверки, или в рамках проверок, выполняемых без применения проверочных листов.

32. Проект проверочного листа, окончательно оформленный на основе мнений, выраженных в рамках публичных консультаций, представляется на утверждение центральному органу публичного управления с компетенциями в области контроля.

33. Контролирующий орган должен обновлять проверочные листы по необходимости, когда:

1) появляются изменения в релевантном законодательстве;

2) в ходе проверок выявляются новые аспекты, которые не рассматривались в процессе разработки вопросов, или в случае, когда устанавливается, что вопросы, включенные в проверочные листы, не являются релевантными или их трудно применять;

3) установлено, что они не соответствуют задачам, для реализации которых были составлены и разработаны.

34. В случае если инспектор констатирует, что необходимые требования закона не включены в проверочные листы, или в случае если обнаруживает, что проверочный лист содержит аспекты, которые можно считать несущественными, он вносит своему руководителю или лицу, ответственному за составление проверочного листа, предложение о пересмотре или корректировке вопросов.

Любое изменение, вносимое в проверочный лист, в обязательном порядке подлежит обсуждению согласно положениям пункта 30.

Проверочные листы должны пересматриваться, если правовые нормы, применимые к предприятиям, претерпели изменения. Они пересматриваются периодически, как правило, ежегодно, с возможной установкой календарной даты для периодического пересмотра и утверждения изменений.

35. После утверждения новых проверочных листов, равно как и после утверждения изменений в проверочные листы, контролирующий орган обеспечивает организацию обучения для инспекторов, которые будут использовать проверочные листы в своей контрольной деятельности.

36. Проверочный лист, утвержденный согласно пункту 32, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице контролирующего органа.

Проверочный лист вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова или на дату, указанную в утвердившем его нормативном акте, которая не может предшествовать дате публикации проверочного листа в Официальном мониторе Республики Молдова.

Никакой инспектор для обоснования своей компетенции, своего права на осуществление контроля по тому или иному вопросу, на установление факта нарушения и на применение санкции не может ссылаться на проверочный лист, который не был утвержден с соблюдением положений пункта 30, не был опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова и не вступил в силу в установленном порядке.

37. Контролирующие органы обеспечивают:

1) опубликование, в течение трех рабочих дней от даты опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова, в Государственном реестре контроля и на своих официальных веб-страницах всех проверочных листов, используемых ими в процессе государственного контроля предпринимательской деятельности;

2) возможность скачивания проверочных листов, используемых ими в процессе государственного контроля предпринимательской деятельности, в текстовом формате и в формате PDF;

3) опубликование на своих официальных веб-страницах, в том же разделе, в котором опубликованы проверочные листы, фамилии, должности, и контактной информации (телефон, электронная почта) лица, ответственного за прием комментариев и замечаний в отношении проверочных листов.

38. Физические лица, хозяйствующие субъекты, торгово-промышленные ассоциации и любые другие лица могут публиковать, использовать и печатать проверочные листы без каких-либо ограничений.

39. Контролирующие органы оценивают возможность повышения осведомленности и распространения проверочных листов посредством других органов публичного управления, напрямую соприкасающихся с хозяйствующими субъектами, таких как орган власти, уполномоченный регистрировать хозяйствующих субъектов, органы власти – эмитенты разрешительных документов, торгово-промышленные ассоциации, бизнес-консалтинговые агентства.

40. Правила применяются к проверочным листам, используемым контролирующими органами в процессе государственного контроля предпринимательской деятельности.

Положения пунктов 30, 36, 37 и 38 не распространяются на проверочные листы, используемые в рамках контроля обеспечения авиационной безопасности. После утверждения проверочных листов центральным отраслевым органом в Официальном мониторе Республики Молдова публикуется только нормативный акт, на основании которого они были утверждены. Проверочные листы, утвержденные нормативным актом, опубликованным в Официальном мониторе Республики Молдова, передаются только субъектам, подлежащим контролю обеспечения авиационной безопасности.