Постановление № 792 от 28.10.2020

ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о порядке применения финансовых

 санкций за террористическую деятельность и распространение

оружия массового поражения

№ 792  от  28.10.2020

 (в силу 06.11.2020) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 286-292 ст. 931 от 06.11.2020

* * *

Утратил силу: 01.12.2023

Постановление Правительства N 935 от 29.11.2023

На основании статьи 5 Закона № 25/2016 о применении международных ограничительных мер (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., № 140-149, ст.289), с последующими изменениями, части (2) статьи 6 Закона № 120/2017 о предупреждении и борьбе с терроризмом (Официальный монитор Республики Молдова, 2017 г., № 364-370, ст.614), с последующими изменениями, и статьи 34 Закона № 308/2017 о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (Официальный монитор Республики Молдова, 2018 г., №. 58-66, ст.133), с последующими изменениями, Правительство

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке применения финансовых санкций за террористическую деятельность и распространение оружия массового поражения (прилагается).

2. Министерствам, другим центральным административным органам, а также юридическим лицам независимо от формы собственности и организационно-правовой формы принимать в пределах своих функциональных компетенций меры, необходимые для исполнения настоящего постановления.

3. Органам с полномочиями в данной области в течение месяца с даты вступления в силу настоящего постановления принимать необходимые ведомственные акты, регулирующие порядок введения в действие финансовых санкций за террористическую деятельность и распространение оружия массового поражения.

4. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

Утверждено

Постановлением Правительства

№ 792/2020

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке применения финансовых санкций за террористическую

деятельность и распространение оружия массового поражения

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение о порядке применения финансовых санкций за террористическую деятельность и распространение оружия массового поражения (в дальнейшем – Положение) регулирует порядок применения финансовых санкций в отношении лиц, групп или субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения (в дальнейшем – назначенные лица, группы и субъекты), устанавливает порядок включения и исключения назначенных лиц, групп и субъектов в консолидированный список/из консолидированного списка, определяет компетенцию и полномочия компетентных в данной области органов и устанавливает общую базу для внедрения финансовых санкций.

2. Внедрение настоящего Положения основывается на принципах обеспечения законности, прозрачности и своевременности в процессе применения финансовых санкций за террористическую деятельность и распространение оружия массового поражения для обеспечения соблюдения основных прав человека и выполнения взятых международных обязательств.

3. В той мере, в какой они не регулируются настоящим Положением, резолюции Совета Безопасности Организации Объединенных Наций 1267 (1999), 1988 (2011), 1989 (2011), 2253 (2015), 1373 (2001), 1718 (2006), 2231 (2015) и их последующие резолюции, а также другие соответствующие акты в области финансовых санкций за террористическую деятельность и распространение оружия массового поражения имеют прямое действие.

4. Внедрение настоящего Положения обеспечивает реализацию следующих целей:

1) создание единой платформы для уведомления и координации мер на национальном уровне по применению финансовых санкций за террористическую деятельность и распространение оружия массового поражения;

2) создание механизмов взаимодействия между компетентными органами в данной области, а также повышение эффективности взаимодействия с отчетными единицами и другими субъектами, ответственными в данной области;

3) повышение эффективности мер реагирования при поступлении предложений и запросов о назначении и применении финансовых санкций.

5. Для целей настоящего Положения следующие понятия означают:

финансовые санкции – ограничительные меры финансово-экономического характера, применяемые в отношении лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности или распространению оружия массового поражения, назначенные для этой цели на основании решения международной организации, собственного решения государства или по запросу иностранного государства или организации;

назначенные лицо, группа или субъект – лицо, группа или субъект, принадлежащие или связанные с террористической организацией либо участвующие в распространении оружия массового поражения и включенные в консолидированный список лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения;

Комитет по санкциям – специализированный комитет, учрежденный резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций 1267 (1999), 1988 (2011), 1989 (2011), 2253 (2015) об утверждении санкций в отношении лиц, групп или субъектов, принадлежащих или связанных с Талибаном, ИГИЛ (ДАИШ) и Аль-Каидой, а также на основании резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций 1718 (2006) и 2231 (2015) об утверждении санкций против лиц, групп или субъектов, причастных к распространению оружия массового поражения, принадлежащего Корейской Народно-Демократической Республике и Ирану;

консолидированный список лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения, – список лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения, утвержденный на национальном уровне приказом директора Службы информации и безопасности, включающий:

- список лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения, который ведется комитетами по санкциям;

- список лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности, утвержденный на основании Общей позиции Совета Европейского Союза о применении конкретных мер по борьбе с терроризмом (2001/931/CFSP);

- дополнительный список лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности, утвержденный на национальном уровне, на основании собственного решения государства или по запросу иностранного государства или организации.

Глава II

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ БАЗА

6. Служба информации и безопасности Республики Молдова (в дальнейшем – Служба информации и безопасности) является специализированным государственным органом, ответственным за непосредственное осуществление деятельности по выявлению и исключению из сводного списка лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения, а также выполнению других связанных действий.

7. Компетентными органами в области применения финансовых санкций в отношении террористической деятельности и распространения оружия массового поражения являются:

1) Служба информации и безопасности;

2) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег;

3) Министерство иностранных дел и европейской интеграции.

8. Министерство иностранных дел и европейской интеграции осуществляет свои полномочия в области применения финансовых санкций за террористическую деятельность и распространение оружия массового поражения в качестве координационного центра на национальном уровне в пределах обязанностей, предусмотренных в подпункте 3) пункта 10.

9. В деятельности по применению финансовых санкций могут участвовать и другие органы центрального публичного управления в пределах своих функциональных компетенций.

10. В деятельности по применению финансовых санкций компетентные органы в данной области имеют следующие обязанности:

1) Служба информации и безопасности:

a) разрабатывает, утверждает и публикует в Официальном мониторе Республики Молдова и на своей официальной веб-странице консолидированный список лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения (в дальнейшем - консолидированный список);

b) принимает меры по идентификации лиц, групп и субъектов для назначения и оценивает соответствие критериям назначения;

c) обновляет консолидированный список в соответствии с решениями комитетов по санкциям или других международных организаций, решения которых являются обязательными для Республики Молдова, и в соответствии с решениями о назначении на национальном уровне;

d) оценивает и излагает мнение о назначении лица, группы или субъекта и применении в отношении них финансовых санкций на основании одностороннего решения иностранного государства или организации;

e) обеспечивает немедленное информирование отчетных единиц о последних изменениях в консолидированном списке;

f) оказывает поддержку отчетным единицам, физическим и юридическим лицам в процессе имплементации финансовых санкций, в частности, в случаях, когда существуют сомнения в личности субъекта, в отношении которого применяются ограничительные меры, или есть запрос на осуществление платежей за счет имущества, к которому были применены ограничительные меры;

g) принимает и оценивает запросы об исключении из консолидированного списка назначенных лиц, групп и субъектов в случае совпадения имен или исчезновения причин, составляющих основу назначения, по необходимости, и передает их согласно компетенции;

2) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег:

a) координирует на национальном уровне деятельность по имплементации финансовых санкций отчетными единицами;

b) оказывает поддержку отчетным единицам в имплементации финансовых санкций, в частности, в случаях, когда есть сомнения в личности субъекта, в отношении которого применяются ограничительные меры, или есть запрос на осуществление платежей за счет имущества, к которому были применены ограничительные меры;

c) передает в Службу информации и безопасности и другие компетентные органы соответствующую информацию о подозрительных операциях, касающихся финансирования терроризма и распространения оружия массового поражения;

3) Министерство иностранных дел и европейской интеграции:

a) обеспечивает взаимодействие с комитетами по санкциям, международными организациями или другими иностранными государствами в процессе применения и имплементации финансовых санкций;

b) координирует в сотрудничестве с компетентными органами в данной области национальную позицию в отношении запросов о согласовании с международными ограничительными мерами согласно положениям частей (5) и (6) статьи 7 Закона № 25/2016 о применении международных ограничительных мер;

c) направляет в комитеты по санкциям предложения Республики Молдова о назначении лиц, групп и субъектов и применении к ним финансовых санкций, установленных Службой информации и безопасности;

d) обеспечивает дипломатический диалог по другим вопросам, необходимым для обеспечения эффективного применения и имплементации финансовых санкций.

Глава III

ОПРЕДЕЛЕНИЕ ЛИЦ, ГРУПП И СУБЪЕКТОВ ДЛЯ НАЗНАЧЕНИЯ

11. Определение лиц, групп и субъектов, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового поражения, осуществляется на общих основаниях выявления террористической деятельности в соответствии с Законом № 120/2017 о предупреждении и борьбе с терроризмом в контексте деятельности по непрерывному мониторингу рискованных сред, проводимому исходя из принципа подхода, основанного на риске, и в ходе процесса преобразования первичных данных, полученных из секретных или открытых источников, в информацию, имеющую отношение к национальной безопасности.

12. Лицо, группа или субъект считаются связанными с террористической организацией и подлежат включению в список, если соответствуют хотя бы одному из следующих критериев назначения:

1) участвуют в финансировании, планировании, продвижении, подготовке или совершении действий либо мероприятий в сотрудничестве от имени лица или в его поддержку;

2) поставляют, продают или передают им оружие или связанные с ним материалы;

3) призывают или иным образом поддерживают действия и/или деятельность, осуществляемую террористическими организациями, аффилированными ячейками, независимыми группами или их производными.

13. Лицо, группа или субъект считаются причастными к деятельности по распространению оружия массового поражения и подлежат включению в список, если они соответствуют хотя бы одному из критериев определения в соответствии с Резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций 1718 (2006), 2087 (2013), 2094 (2013) и 2270 (2016) в отношении Корейской Народно-Демократической Республики и Резолюции 2231 (2015) относительно Исламской Республики Иран.

Глава IV

НАЗНАЧЕНИЕ ЛИЦ, ГРУПП И СУБЪЕКТОВ

И ПРИМЕНЕНИЕ ФИНАНСОВЫХ САНКЦИЙ

14. Отчетные единицы, другие физические и юридические лица имплементируют финансовые санкции в областях своей компетенции в соответствии с законодательством.

15. Лицо, группа или субъект подлежат финансовым санкциям, а к их имуществу применяются ограничительные меры с момента их определения и включения в консолидированный список.

16. Основанием для назначения лица, группы или субъекта и включения в консолидированный список является:

1) решение комитетов по санкциям или других международных организаций, решения которых являются обязательными для Республики Молдова;

2) окончательное судебное решение в отношении лиц, осужденных за совершение террористических преступлений, а также организаций, причастных к террористической деятельности;

3) иностранное судебное решение, вынесенное в отношении группы, лица или субъекта, причастных к террористической деятельности, которое подлежит признанию в национальных судах в порядке, предусмотренном законом.

17. Назначения, осуществленные на основании решений комитетов по санкциям, имеют прямое действие и немедленную юридическую силу на территории Республики Молдова. Назначения, осуществленные на основании решений комитетов по санкциям, являются обязательными для выполнения отчетными единицами, а также любыми другими соответствующими физическими и юридическими лицами с момента утверждения решений Комитетом по санкциям.

18. На основании изменений, внесенных решениями Комитета по санкциям о включении или исключении из списка лица, группы или субъекта, консолидированный список обновляется и незамедлительно опубликовывается на официальной веб-странице Службы информации и безопасности для информирования отчетных единиц.

19. Опубликование в Официальном мониторе Республики Молдова приказа директора Службы информации и безопасности о консолидированном списке и изменений к нему производится в течение 10 дней с даты подписания.

20. Лица, осужденные за террористические преступления, а также организации, объявленные террористическими или деятельность которых была приостановлена или прекращена из-за террористических действий, имеют право на включение в консолидированный список с момента вступления решения суда в законную силу и включаются в консолидированный список в течение 10 дней по приказу директора Службы информации и безопасности.

21. В случае лиц, групп и субъектов, связанных с Талибаном, ИГИЛ (ДАИШ) или Аль-Каидой, установленных на национальном уровне по собственной инициативе государства, Служба информации и безопасности может предложить включить их в указанный список комитетов по санкциям.

22. Для выполнения действий, указанных в пункте 21, Служба информации и безопасности заполняет стандартную форму в течение 10 дней с момента ее назначения на национальном уровне и предоставляет запрос об этом в Комитет по санкциям в соответствии с процедурой, предусмотренной в резолюциях Совета Безопасности. Взаимодействие с Комитетом по санкциям осуществляется через Министерство иностранных дел и европейской интеграции в соответствии с существующими протокольными правилами и положениями в этой области.

23. Консолидированный список составляется таким образом, чтобы имена физических лиц сопровождались достаточными элементами идентификации, если таковые имеются, такими как дата и место рождения, псевдоним, пол, гражданство, номер удостоверения личности или паспорта. В случае групп и субъектов, информация включает основное место жительства, место регистрации, дату и регистрационный номер в той мере, в какой такая информация доступна.

24. Служба информации и безопасности обеспечивает немедленную публикацию на своей официальной веб-странице положений актов, которыми назначаются лица, группы и субъекты, и устанавливаются в отношении них финансовые санкции, а также санкции, которыми исключаются лица, группы и субъекты с даты, с которой они становятся обязательными для всех соответствующих учреждений и лиц.

25. Органы публичной власти и публичные учреждения, отчетные единицы, соответствующие физические и юридические лица в своих сферах деятельности обязаны принимать к сведению положения и обновления, включенные в консолидированный список, и незамедлительно применять финансовые санкции в соответствии с положениями статьи 34 Закона № 308/2017 о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Глава V

НАЗНАЧЕНИЯ НА ОСНОВАНИИ ЗАПРОСА ИНОСТРАННОГО

 ГОСУДАРСТВА ИЛИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

26. Лицо, группа или субъект могут быть включены в консолидированный список на основании решения иностранного суда только в том случае, если они прошли процедуру признания на национальном уровне. Если субъект назначения является гражданином или резидентом Республики Молдова, в рамках процесса обязательно информируется соответствующее лицо об акте, находящемся на рассмотрении, и поданном запросе о назначении, для обеспечения реализации процессуальных прав.

27. В отступление от положений пункта 26, лицо, группа или субъект могут быть включены в консолидированный список и подвергнуты ограничительной мере на основании одностороннего решения иностранного государства, по его запросу, в отсутствие решения суда, только если предоставленная информация достаточна для установления наличия обоснованного подозрения в причастности лица, группы или субъекта к террористической деятельности, а также о необходимости применения ограничительной меры. Подозрения, основанные исключительно на политических, религиозных, этнических или иных основаниях дискриминационного характера или разжигающие ненависть либо насилие, не считаются обоснованными.

28. Запрос об установлении лица, группы или субъекта и применении в отношении них финансовых санкций на основании одностороннего решения иностранного государства или организации, полученный в соответствии с условиями частей (5) и (6) статьи 7 Закона № 25/2016 о применении международных ограничительных мер Министерством иностранных дел и европейской интеграции, незамедлительно направляется в Службу информации и безопасности для рассмотрения оценки возможности согласования. Запрос о назначении рассматривается Службой информации и безопасности и Министерством иностранных дел и европейской интеграции в течение 5 дней.

29. Если процедура назначения инициируется на основании одностороннего решения иностранного государства, запрос, сделанный запрашивающим государством, должен содержать достаточную информацию для идентификации предмета и обстоятельств дела, с указанием причин, обосновывающих запрос о назначении и применении финансовых санкций, с приложением подтверждающих документов на этот счет. Идентификационная информация должна быть предоставлена в соответствии со Специальным уведомлением ИНТЕРПОЛА - Совета Безопасности Организации Объединенных Наций.

30. Назначение лица, группы или субъекта и применение к ним финансовых санкций по запросу иностранного государства на основании его одностороннего решения становится обязательным на национальном уровне путем утверждения приказа о назначении директором Службы информации и безопасности.

31. В случае утверждения решения о согласовании и принятии запроса о назначении лица, группы или субъекта и о применении в отношении них финансовых санкций, Служба информации и безопасности вносит необходимые изменения в течение 5 дней и обновляет консолидированный список.

32. Запрос о назначении лица, группы или субъекта и о применении в отношении них финансовых санкций, адресованный Республикой Молдова иностранному государству, должен соответствовать строгим требованиям, установленным в пунктах 27 и 29. Запрос о назначении лица, группы или субъекта составляется Службой информации и безопасности и направляется принимающему государству через Министерство иностранных дел и европейской интеграции.

Глава VI

ИСКЛЮЧЕНИЕ ЛИЦ, ГРУПП И СУБЪЕКТОВ ИЗ СВОДНОГО СПИСКА

33. Решение об исключении из консолидированного списка лица, группы или субъекта утверждается приказом директора Службы информации и безопасности в случае исчезновения критериев, послуживших основанием для определения лица, группы или субъекта, или ошибочного включения в консолидированный список лица, группы или субъекта, а также в случае констатации смерти лица или ликвидации группы либо субъекта, включенного в консолидированный список.

34. Лицо, группа или субъект, назначенные на основании решения комитетов по санкциям или других международных организаций, чьи решения являются обязательными для Республики Молдова, могут подать письменный запрос о пересмотре или исключении из консолидированного списка в Канцелярию Омбудсмена Организации Объединенных Наций через Министерство иностранных дел и европейской интеграции или Службу информации и безопасности, в случае национальных назначений, с указанием причин, которые послужат основанием для исключения лица, группы или субъекта из консолидированного списка.

35. Министерство иностранных дел и европейской интеграции или, по необходимости, Служба информации и безопасности информируют назначенных лиц, группы и субъекты о готовности Канцелярии Омбудсмена Организации Объединенных Наций в соответствии с Резолюциями Совета Безопасности ООН 1904, 1989 и 2083 и принятию запросов об исключении из списка, поданных в соответствии с пунктом 34.

36. В отношении лиц, групп или субъектов, назначенных на основании решения комитетов по санкциям или других международных организаций, решения которых являются обязательными для Республики Молдова, их исключение из списка производится на основании решений, утвержденных комитетами по санкциям или другими международными организациями.

37. В отношении лиц, групп или субъектов, назначенных на основании вступившего в законную силу обвинительного решения, их исключение из списка должно производиться с момента погашения судимости, в зависимости от обстоятельств, с момента отмены решения суда, послужившего основанием для назначения.

38. В отношении лиц, групп или субъектов, назначенных на основании приказа директора Службы информации и безопасности, если назначение было произведено на основании собственного решения государства или по запросу иностранного государства или международных организаций, их исключение из списка производится с момента отмены или аннулирования акта, на основании которого было произведено назначение.

39. Если назначение было произведено на основании собственного решения государства или по запросу иностранного государства либо международных организаций, Служба информации и безопасности должна постоянно следить за их статусом и наличием в дальнейшем оснований и критериев для назначения.

40. Приказ директора Службы информации и безопасности об утверждении решения об исключении из консолидированного списка лица, группы или субъекта имеет юридические последствия с момента издания, публикуется на официальной веб-странице Службы информации и безопасности и в Официальном мониторе Республики Молдова. Положения пункта 19 применяются соответствующим образом

Глава VII

ИНФОРМИРОВАНИЕ СУБЪЕКТОВ

И ОСПАРИВАНИЕ РЕШЕНИЙ О НАЗНАЧЕНИИ

41. Служба информации и безопасности информирует лиц, группы и субъекты, назначенные на национальном уровне, на основании собственного решения государства, о факте их включения в консолидированный список, причинах включения, а также о законных путях обжалования решения о назначении.

42. Назначенные группа, лицо или субъект, которые считают, что их права были нарушены, могут оспорить решение, которым они были включены в консолидированный список, в порядке, предусмотренном Административным кодексом Республики Молдова № 116/2018.

43. Если назначение было произведено на основании решения комитетов по санкциям или других международных организаций, решения которых являются обязательными для Республики Молдова, назначенные лицо, группа или субъект могут направить соответствующее уведомление в Службу информации и безопасности, которое направляется на рассмотрение в принимающий решения орган через Министерство иностранных дел и европейской интеграции.

44. Любое лицо может подать письменную жалобу в Службу информации и безопасности для сообщения об ошибке определения в отношении назначенного лица, группы или субъекта, которые, при необходимости, через Министерство иностранных дел и европейской интеграции информируют комитеты по санкциям или другие международные организации, решения которых являются обязательными для Республики Молдова.

Глава VIII

КООРДИНАЦИЯ И ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ В ПРОЦЕССЕ

ПРИМЕНЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ САНКЦИЙ

45. Координацию применения финансовых санкций, связанных с террористической деятельностью и распространением оружия массового поражения, осуществляет Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег совместно со Службой информации и безопасности. Для обеспечения эффективности мер, при необходимости, могут быть привлечены органы с функциями надзора за отчетными единицами.

46. На органы с функциями надзора за отчетными единицами в сфере их деятельности возложена задача по обеспечению и контролю имплементации финансовых санкций отчетными единицами, в том числе путем проведения тематического контроля и устранения выявленных недостатков.

47. В процессе применения и имплементации финансовых санкций, связанных с террористической деятельностью и распространением оружия массового поражения, компетентные органы в данной области обеспечивают конструктивный диалог и сотрудничают, в том числе с другими государственными учреждениями и органами публичной власти, с физическими и юридическими лицами, в той мере, в какой это необходимо для надлежащего выполнения запланированных мер.