Постановление N 29/5 от 16.06.2005 о внесении изменений и дополнений в Постановление НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г. об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о внесении изменений и дополнений в Постановление НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г. об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг N 29/5 от 16.06.2005 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 89-91/315 от 01.07.2005 * * * На основании Закона N 451-XV от 30.07.2001 г. о лицензировании отдельных видов деятельности, ст.1 ч.(1), ст.3 п.а), b) и е), ст.8 п.a), b), c) и f), ст.9 ч.(1) п.f) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам и ст.52 ч.(6), ст.53 ч.(5) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: I. В Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 12/1 от 28.10.1999 г. об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., N 156, ст.328), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения: 1. По всему тексту постановления и приложений исключить слова "трастовые компании", "трастовых компаний", "деятельность трастовых компаний", "и трастовые компании", "и трастовых компаний", "и трастовой компании". 2. Пункт 6 после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить словами "а также эмитентов, которые ведут самостоятельно реестр владельцев ценных бумаг". 3. В приложении N 1 "Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг": 3.1. Пункт 3.6 изложить в следующей редакции: "3.6. Профессиональные участники обязаны иметь не менее двух должностных лиц, включая руководителя, и лицо, которое может выполнять обязанности руководителя в его отсутствие, с квалификационными аттестатами, выданными Национальной комиссией в соответствии с Положением об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением Национальной комиссии N 10/12 от 28 сентября 1999 г.". 3.2. После пункта 3.8 дополнить двумя новыми пунктами 3.9 и 3.10 следующего содержания: "3.9. Деятельность лиц, указанных в пунктах 3.6 и 3.7, а также сотрудника аудиторской компании, с квалификационными аттестатами, в рамках профессионального участника, должна составлять их основную деятельность. 3.10. Как отступление от положений пунктов 3.6 и 3.7. устанавливается, что эмитенты, которые ведут самостоятельно реестр держателей ценных бумаг и аудиторские компании, обязаны иметь в своих штатах не менее одного специалиста с квалификационным аттестатом, выданным Национальной комиссией". 3.3. Пункты 3.9 - 3.10 считать соответственно пунктами 3.11-3.12. 4. В приложении N 3 "Порядок формирования гарантийного фонда для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения риска, связанного с операциями с ценными бумагами": 4.1. Пункт 2 после слов "инвестиционных фондов" дополнить словами "аудиторских компаний". 4.2. После пункта 3 дополнить новым пунктом 4 следующего содержания: "4. Аудиторские компании формируют гарантийный фонд согласно своим внутренним документам". 4.3. Пункты 4-10 считать соответственно пунктами 5-11. II. Профессиональным участникам привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего постановления до 1.10.2005 г. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион РОБУ Кишинэу, 16 июня 2005 г. N 29/5.