Постановление N 29/4 от 16.06.2005 о нормативных актax регламентирующих деятельность по доверительному управлению инвестициями

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о нормативных актax регламентирующих деятельность по доверительному

управлению инвестициями

N 29/4 от 16.06.2005

 (в силу 22.07.2005) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 98-100 ст.336 от 22.07.2005

* * *

На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.a) и f), ст.21 ч.(1) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, а также на основании ст.1, ст.3, ст.36 ч.(2) и (3), ст.68 ч.(10), (11), (12) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

a) Положение о деятельности по доверительному управлению инвестициями (приложение N 1);

b) Типовой договор о доверительном управлении инвестициями и Типовой договор о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда (приложения N 2 и N 3);

c) Порядок приведения деятельности трастовых компаний в соответствие с положениями действующего законодательства (приложение N 4).

2. Исключить:

a) п.8 и 10 из Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 9/6 от 9.09.1999 г. о результатах финансово-экономической деятельности трастовых компаний за I полугодие 1999 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., N 126-127, ст.217);

b) п.1 из Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 10/14 от 28.09.1999 г. о правилах осуществления меновых операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., N 128-129, ст.234);

c) п.2 из Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 25/3 от 29.06.2000 г. об отклонениях, обнаруженных в деятельности трастовых компаний (Официальный монитор Республики Молдова, 2000 г., N 81-83, ст.260).

3. Признать утратившим силу Постановление Государственной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении Инструкции о порядке прекращения деятельности трастовых компаний N 65/1 от 4.09.1997 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1997 г., N 69-70, ст.122).

4. Положение о деятельности по доверительному управлению инвестициями и Типовой договор о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда, утвержденные настоящим постановлением, не применяются к инвестиционным фондам, созданным до вступления в силу настоящего постановления.

5. Департаменту связей с общественностью и иностранных отношений Национальной комиссии по ценным бумагам разработать и исполнить план информирования общественности о порядке реорганизации инвестиционных фондов и приведения деятельности трастовых компаний в соответствие с действующим законодательством.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент коллективных инвестиций.

Приложение N 1

к Постановлению Национальной

комиссии по ценным бумагам

N 29/4 от 16 июня 2005 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о деятельности по доверительному управлению инвестициями

1. Общие положения

1.1. Положение о деятельности по доверительному управлению инвестициями (далее - положение) разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Молдова, Законом о рынке ценных бумаг, Законом о Национальной комиссии по ценным бумагам, Законом об инвестиционных фондах, другими действующими законодательными и нормативными актами.

1.2. Настоящее положение имеет целью регламентирование деятельности по доверительному управлению инвестициями на рынке ценных бумаг.

1.3. Настоящее положение устанавливает:

a) основные понятия, используемые в настоящем положении и в рамках осуществления деятельности по доверительному управлению инвестициями;

b) основания возникновения и цель учреждения отношений доверительного управления инвестициями;

c) стороны отношения доверительного управления инвестициями, их права и обязанности;

d) особенности деятельности по доверительному управлению инвестициями и управлению имуществом инвестиционного фонда;

e) принципы организации и порядок осуществления деятельности по доверительному управлению инвестициями;

f) содержание, порядок заключения, исполнения и расторжения договора о доверительном управлении инвестициями.

1.4. В настоящем положении используются следующие понятия:

a) доверительное управление инвестициями - форма доверительного управления, в котором определенное лицо (доверительный управляющий) управляет имуществом другого лица (учредитель управления), состоящим из ценных бумаг, денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, а также из ценных бумаг и денежных средств, полученных в процессе доверительного управления ценными бумагами (далее - имущество), в пользу учредителя управления или в пользу третьего лица, назначенного учредителем управления;

b) деятельность по доверительному управлению инвестициями - вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемый доверительным управляющим на основании лицензии для деятельности по доверительному управлению инвестициями и в соответствии с законодательством, настоящим положением и договором о доверительном управлении инвестициями, который можно совмещать только с видами деятельности, предусмотренными в Законе о рынке ценных бумаг;

c) учредитель управления - физическое или юридическое лицо, владелец имущества, переданного в доверительное управление, или физическое или юридическое лицо, уполномоченное судебной инстанцией или органом опеки и попечительства заключать договор о доверительном управлении инвестициями имущества, не принадлежащего ему на правах собственности;

d) доверительный управляющий - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который на основании лицензии для деятельности по доверительному управлению инвестициями и в соответствии с законодательством, настоящим положением и договором о доверительном управлении инвестициями осуществляет от своего имени деятельность по доверительному управлению инвестициями;

e) выгодоприобретатель - учредитель управления, физическое или юридическое лицо и/или третье физическое или юридическое лицо, в пользу которого управляется имущество, составляющее предмет деятельности по доверительному управлению инвестициями;

f) предмет деятельности по доверительному управлению инвестициями - имущество, переданное учредителем управления в доверительное управление доверительному управляющему в соответствии с договором о доверительном управлении инвестициями и законодательством, а также имущественные и неимущественные личные права, относящиеся к ним;

g) предмет договора о доверительном управлении инвестициями - деятельность по доверительному управлению инвестициями, осуществляемая доверительным управляющим в отношении учредителя управления и в пользу выгодоприобретателя;

h) отношения доверительного управления инвестициями - совокупность правовых отношений, возникших между учредителем управления и доверительным управляющим относительно доверительного управления имуществом, переданным в управление доверительным управляющим, вследствие заключения договора о доверительном управлении инвестициями;

i) депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий лицензией для депозитарной деятельности.

2. Основания возникновения и цель установления отношений

доверительного управления инвестициями

2.1. Отношения доверительного управления инвестициями могут возникнуть на основании:

a) обоюдного решения учредителя управления и доверительного управляющего;

b) решения судебной инстанции;

c) положений действующего законодательства и нормативных актов;

d) завещания, предусматривающего, что имущество лица, оставившего завещание, передается в собственность несовершеннолетнему, недееспособному или частично недееспособному лицу, или другому лицу и согласно которому данное имущество передается в управление определенного доверительного управляющего, с указанием определенного выгодоприобретателя.

2.2. Целью передачи имущества в доверительное управление считается эффективное хозяйственное управление, гарантирующее выгодоприобретателю получение доходов.

2.3. Доверительный управляющий несет ответственность за невыполнение цели установления отношения доверительного управления или за администрирование имущества без соблюдения порядка, установленного договором о доверительном управлении инвестициями.

3. Стороны отношения доверительного управления инвестициями

3.1. Считаются сторонами отношения доверительного управления доверительный управляющий, учредитель управления и/или выгодоприобретатель.

3.2. В случае возникновения отношений доверительного управления инвестициями на основании обоюдного соглашения между учредителем управления и доверительным управляющим учредителем управления может быть только владелец данного имущества.

3.3. В случае возникновения отношения доверительного управления инвестициями на основании решения судебной инстанции, учредителем управления считается лицо, назначенное судебной инстанцией.

3.4. В случае возникновения отношения доверительного управления инвестициями на основании завещания учредителем управления считается лицо, в пользу которого составлено завещание.

3.5. В случае установления доверительного управления инвестициями по предусмотренным законом основаниям права учредителя управления принадлежат органу опеки и попечительства или другому указанному в законе лицу.

3.6. Учредитель управления, физическое лицо, может быть гражданином Республики Молдова, гражданином другого государства или лицом без гражданства.

3.7. Учредитель управления, юридическое лицо, может быть учрежден (зарегистрирован) как юридическое лицо как в Республике Молдова, так и в других государствах.

3.8. Органы публичной власти не могут выступать в качестве доверительного управляющего.

3.9. Выгодоприобретателем может быть:

a) физическое или юридическое лицо;

b) государственный орган или орган местной власти;

c) раздел или подраздел юридического лица, государственного органа или органа местной власти.

3.10. Выгодоприобретатель, физическое лицо, может быть гражданином Республики Молдова, гражданином другого государства или лицом без гражданства.

3.11. Выгодоприобретатель, юридическое лицо, может быть учрежден (зарегистрирован) как юридическое лицо как в Республике Молдова, так и в других государствах.

3.12. Выгодоприобретатель, государственный орган или орган местной власти, может быть органом Республики Молдова, а также органом иного государства.

3.13. Выгодоприобретателем может быть как учредитель управления, так и третье лицо, одно лицо или несколько лиц.

3.14. Доверительный управляющий не может выступать одновременно и в качестве выгодоприобретателя в рамках того же отношения доверительного управления.

4. Предмет деятельности по доверительному

управлению инвестициями

4.1. Предметом деятельности по доверительному управлению инвестициями на рынке ценных бумаг может быть имущество, установленное Законом о рынке ценных бумаг.

4.2. Имущество, переданное в доверительное управление, отделяется от имущества доверительного управляющего и имущества, принадлежащего третьим лицам, а также от другого имущества учредителя управления. Для этого доверительный управляющий ведет внутренний учетный счет для имущества каждого учредителя управления.

4.3. Передача имущества в доверительное управление доверительному управляющему не влечет за собой передачу данного имущества в собственность доверительного управляющего или потерю учредителем управления своего качества владельца данных этим имуществом прав.

4.4. При передаче ценных бумаг в доверительное управление вносятся необходимые изменения в реестр владельцев данных ценных бумаг, соблюдая при этом порядок и процедуру, предусмотренные законодательством. Несоблюдение данного требования приведет к недействительности договора о доверительном управлении инвестициями.

4.5. При передаче в доверительное управление имущества органом публичной власти требования настоящего положения применяются с учетом особенностей управления государственного имущества, установленных действующими законодательными и нормативными актами.

5. Особенности деятельности по доверительному

управлению инвестициями

5.1. Доверительный управляющий осуществляет любые действия, относящиеся к имуществу, переданному в управление, в том числе сделки, от своего имени, с указанием того факта, что действует в качестве доверительного управляющего.

5.2. Требование пункта 5.1 настоящего положения считается выполненным, если при осуществлении действий без письменного оформления доверительный управляющий проинформирует другую сторону о том, что осуществляет данные действия в этом качестве, а в документах укажет пометку своего качества - "A.F." - после своего наименования.

5.3. В случае когда доверительный управляющий не указывает, что действует в этом качестве, он персонально возлагает на себя обязательства перед третьими лицами и, соответственно, отвечает перед ними лишь собственным имуществом.

5.4. Все доходы, в том числе денежные средства и неимущественные права, полученные доверительным управляющим вследствие управления имуществом, полученным в доверительное управление, считаются частью данного имущества и составят собственность учредителя управления.

5.5. В случае осуществления расчетов или накопления денежных средств вследствие управления имуществом, находящимся в управлении, и если это предусматривается договором о доверительном управлении инвестициями, доверительный управляющий обязан открыть банковский счет, отдельный от банковского счета управляющего или другого учредителя управления, на который будут осуществляется накопления или расчет денежных средств, полученных в результате доверительного управления данного имущества.

5.6. Передача в доверительное управление наличных денежных средств производится в соответствии с законодательством Республики Молдова о проведении кассовых операций.

5.7. Доверительный управляющий, учредитель управления и выгодоприобретатель являются аффилированными лицами.

6. Особенности управления имуществом инвестиционного фонда

6.1. При передаче имущества инвестиционного фонда в доверительное управление учредителем управления и выгодоприобретателем считается инвестиционный фонд.

6.2. Договор о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда заключается в письменной форме согласно типовому договору о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).

6.3. Деятельность по доверительному управлению имуществом инвестиционных фондов, осуществляемая доверительным управляющим, включает финансово-инвестиционную деятельность и смежную деятельность.

6.4. Финансово-инвестиционной деятельностью считается:

a) инвестирование и реинвестирование средств из портфеля фонда;

b) осуществление сделок с портфельными ценными бумагами фонда;

c) открытие или закрытие банковских депозитарных счетов;

d) другие инвестиционные действия по поручению общего собрания и совета инвестиционного фонда, предусмотренные в договоре о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда.

6.5. Смежной деятельностью считается:

a) созыв общих собраний акционеров инвестиционного фонда и текущая работа с акционерами фонда - если это предусмотрено договором о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда;

b) представление отчетов специализированным государственным органам (Национальная комиссия, налоговые органы и органы статистики и др.);

c) раскрытие информации относящейся к инвестиционному фонду в порядке, установленном законодательством и договором - если это предусмотрено договором о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда;

d) участие в заседаниях руководящих органов акционерных обществ, акции которых входят в состав имущества, находящегося в доверительном управлении, и осуществление прав, функций и обязанностей, исходящих из данной деятельности;

e) оплата вознаграждения и компенсаций членам совета и ревизионной комиссии инвестиционного фонда, а также оплата услуг депозитария, регистратора и аудитора инвестиционного фонда;

f) другая деятельность по поручению общего собрания и совета инвестиционного фонда.

6.6. Помимо обязанностей, установленных в разделе 8 настоящего положения, доверительный управляющий инвестиционного фонда обязан:

a) информировать инвестиционный фонд в письменной форме о заключении договоров о доверительном управлении инвестициями с другими инвестиционными фондами или другими учредителями управления в срок не более 3 дней со дня их заключения;

b) информировать инвестиционный фонд в письменной форме о всех изменениях и/или дополнениях в списках должностных лиц и аффилированных лиц доверительного управляющего в течение 5 дней со дня внесения соответствующих изменений и/или дополнений;

c) информировать инвестиционный фонд в письменной форме о представлении, по требованию уполномоченных публичных органов, информации, связанной с деятельностью по доверительному управлению имуществом инвестиционного фонда доверительным управляющим, в срок до 3 дней со дня представления соответствующей информации;

d) соблюдать нормативы диверсификации инвестиций, предусмотренные законодательством, решениями Национальной комиссии, инвестиционной декларацией инвестиционного фонда и договором о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда.

7. Договор о доверительном управлении инвестициями

7.1. Доверительный управляющий осуществляет деятельность по доверительному управлению инвестициями на основании договора о доверительном управлении инвестициями, заключенного с учредителем управления.

7.2. В случае возникновения отношения доверительного управления инвестициями на основании завещания к завещанию прилагается договор о доверительном управлении инвестициями. Договор о доверительном управлении инвестициями, приложенный к завещанию, действителен со дня вступления в силу завещания или со дня, указанного в завещании.

7.3. В случае возникновения отношения доверительного управления инвестициями на основании решения судебной инстанции заключение договора о доверительном управлении является обязательным, только если в решении судебной инстанции указывается лицо, которое будет выступать в качестве учредителя доверительного управления.

7.4. Договор о доверительном управлении инвестициями заключается в письменной форме согласно типовому договору о доверительном управлении инвестициями, утвержденному Национальной комиссией.

7.5. Договор о доверительном управлении инвестициями считается заключенным со дня подписания сторонами договора о доверительном управлении инвестициями или со дня, указанного в договоре.

7.6. Договор о доверительном управлении инвестициями в обязательном порядке должен содержать:

a) данные, относящиеся к учредителю управления и к доверительному управляющему;

b) данные, относящиеся к выгодоприобретателю - в случае, когда выгодоприобретателем является лицо, отличное от учредителя управления;

c) данные, относящиеся к имуществу, переданному в управление, в том числе порядок и процедуру передачи имущества в доверительное управление доверительному управляющему;

d) предмет договора;

e) права и обязанности доверительного управляющего и учредителя управления;

f) права выгодоприобретателя - в случае, когда выгодоприобретателем является лицо, отличное от учредителя управления;

g) условия доверительного управления имуществом с указанием, если разрешено или нет осуществлять сделки с имуществом, а также порядок и критерии осуществления сделок;

h) условия выполнения доверительным управляющим обязательств, возникших вследствие управления имуществом;

i) условия использования денежных и неденежных средств, полученных вследствие управления имуществом;

j) порядок и период, в котором доверительный управляющий будет перечислять выгодоприобретателю доходы, полученные вследствие управления имуществом;

k) порядок и период, в котором доверительный управляющий будет представлять учредителю управления отчет об управлении имуществом;

l) порядок и процедуру внесения изменений и/или дополнений в договор;

m) размер, форму и порядок вознаграждения доверительного управляющего;

n) срок, на который заключен договор;

o) условия досрочного расторжения договора;

p) ответственность сторон (за неисполнение или несоответствующее исполнение условий договора).

7.7. Договор о доверительном управлении инвестициями, не содержащий положения, установленные в типовом договоре о доверительном управлении инвестициями, утвержденном Национальной комиссией, считается недействительным со дня его заключения.

7.8. Стороны договора могут указать в договоре о доверительном управлении инвестициями права, обязанности и условия, дополнительные к предусмотренным настоящим положением и типовым договором о доверительном управлении инвестициями, если данные не противоречат действующим законодательным и нормативным актам.

7.9. Договор о доверительном управлении инвестициями может заключаться только на определенный срок. Если срок договора не указан в договоре, он считается заключенным на 3 года.

7.10. При истечении срока действия договора о доверительном управлении инвестициями для продления доверительного управления переданным в управление имуществом доверительный управляющий и учредитель управления продлят срок действия ранее заключенного договора или заключат новый договор о доверительном управлении инвестициями. В противном случае договор о доверительном управлении инвестициями расторгается.

7.11. Срок действия договора о доверительном управлении может быть продлен только с письменного согласия учредителя управления и доверительного управляющего.

7.12. Подписав договор, доверительный управляющий подтверждает и гарантирует, что:

a) является платежеспособным;

b) к нему не применяются меры, ограничивающие деятельность по доверительному управлению инвестициями;

c) признается ответственным за составление договора в соответствии с Положением о деятельности по доверительному управлению инвестициями и типовым договором о доверительном управлении инвестициями, а также с положениями действующего законодательства;

d) проинформировал учредителя управления о существовании или возможности возникновения некоторых конфликтов интересов между учредителем управления и доверительным управляющим, а также между учредителем управления и другими учредителями управления, которые передали собственное имущество в управление доверительному управляющему;

e) любая информация и документы, представленные учредителю управления, являются полными, подлинными и составлены в соответствии с действующим законодательством;

f) лицо, подписывающее договор о доверительном управлении инвестициями (представитель доверительного управляющего), а также сотрудники доверительного управляющего, не имеют непогашенную судимость.

7.13. В случае, если договор о доверительном управлении инвестициями заключен на основаниях, предусмотренных в п.2.1 a), c) и d) настоящего положения, на момент подписания договора, подписав договор, учредитель управления подтверждает и гарантирует, что:

a) владеет правом собственности на имущество, переданное в управление, и оно, на момент заключения договора о доверительном управлении инвестициями, не находится под арестом и не составляет предмет спора;

b) на момент заключения договора о доверительном управлении инвестициями, имущество не находится в управлении у другого доверительного управляющего;

c) любая информация и документы, относящиеся к ценным бумагам, представленные доверительному управляющему учредителем управления, являются полными, подлинными и составлены в соответствии с действующим законодательством.

8. Дееспособность доверительного управляющего

8.1. Доверительный управляющий вправе осуществлять только те операции, которые предусматриваются договором о доверительном управлении инвестициями. В случае когда в договоре не содержится разрешение осуществлять определенные действия, которые, по мнению доверительного управляющего, являются необходимыми, доверительный управляющий сможет реализовать эти действия только после внесения соответствующих изменений и/или дополнений в договор о доверительном управлении инвестициями или после получения письменного разрешения учредителя управления для каждого случая в отдельности.

8.2. В случае, когда доверительный управляющий направляет учредителю управления предложение, касающееся управления имуществом, не предусмотренное договором о доверительном управлении инвестициями, а учредитель управления не отвечает на данное предложение или отвечает неопределенно, считается, что учредитель управления отвергает предложение доверительного управляющего.

8.3. Если договором о доверительном управлении инвестициями не предусмотрено иное, доверительный управляющий владеет всеми правами, относящимися к ценным бумагам, управляемым от имени учредителя управления.

8.4. Доверительный управляющий вправе:

a) управлять всеми доходами, полученными вследствие управления имуществом, в равной мере и в условиях, на которых управляет имуществом, полученным при заключении договора о доверительном управлении инвестициями, только если договор не предусматривает иное;

b) осуществлять только те сделки с имуществом, полученным в доверительное управление, которые прямо установлены в договоре о доверительном управлении инвестициями;

c) требовать от третьих лиц устранения нарушений прав на имущество, находящееся в доверительном управлении;

d) требовать от третьих лиц исполнения обязательств перед имуществом, находящимся в доверительном управлении.

8.5. Доверительный управляющий вправе делегировать третьему лицу (доверенному лицу) осуществление, от имени доверительного управляющего, некоторых действий, необходимых для управления имуществом в случае, когда:

a) договор о доверительном управлении инвестициями предусматривает данное право; или

b) договор о доверительном управлении инвестициями не предусматривает данное право, но он получил письменное согласие учредителя управления; или

c) в силу некоторых объективных обстоятельств должен обеспечить интересы учредителя управления, но не имеет возможность вовремя получить указания учредителя управления.

8.6. Доверительный управляющий вправе получать кредиты и займы только под залог собственного имущества, без учета имущества, полученного в доверительное управление и гарантийного фонда, сформированного в соответствии с действующими нормативными актами. Банки и другие финансовые институты, подпадающие под действие Закона о финансовых учреждениях, которые имеют лицензию для деятельности по доверительному управлению инвестициями, могут получать кредиты в соответствии с положениями законодательства и нормативных актов, регулирующих банковскую деятельность.

8.7. Доверительный управляющий выполняет следующие функции:

a) ведет бухгалтерский учет имущества и составляет специализированную отчетность;

b) представляет отчетность в специализированные государственные органы (Национальная комиссия, налоговые органы и органы статистики и др.);

c) начисляет налоги и другие обязательные выплаты, относящиеся к имуществу, и осуществляет их перечисление в бюджет от имени учредителя управления.

8.8. Доверительный управляющий не вправе:

a) передавать в доверительное управление другому доверительному управляющему имущество, полученное в доверительное управление;

b) получать в доверительное управление ценные бумаги, эмитентом которых является сам доверительный управляющий;

c) осуществлять доверительное управление имуществом совместно с другим доверительным управляющим;

d) приобретать за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, ценные бумаги, которые выпущены им и ценные бумаги, которые являются имуществом или выпущены его аффилированными лицами;

e) продавать имущество, находящееся в доверительном управлении, себе или своим аффилированным лицам;

f) выдавать поручительства и гарантии по обеспечению выполнения обязательств третьими лицами за счет имущества, переданного в доверительное управление.

8.9. Доверительный управляющий обязан:

a) осуществлять управление имуществом исключительно в интересах выгодоприобретателя, не допуская использование имущества, полученного в управление, в личных интересах;

b) представлять учредителю управления отчет о своей деятельности в порядке и в сроки, установленные в разделе 11 настоящего положения;

c) хранить коммерческую тайну и информацию конфиденциального характера, исходящую из отношений доверительного управления инвестициями;

d) вести реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями в порядке, предусмотренном в разделе 10 настоящего положения;

e) открывать счета учета управляемого имущества для каждого учредителя управления, с указанием любых документов и информации, относящихся к доверительному управлению имущества данного учредителя управления;

f) информировать в письменном виде учредителя управления до заключения договора о доверительном управлении инвестициями, о возможности возникновения конфликтов интересов между учредителем управления и доверительным управляющим, а также между учредителем управления и другими учредителями управления, которые передали свое имущество в управление данному доверительному управляющему;

g) незамедлительно сообщить устно и письменно учредителю управления и выгодоприобретателю, в том случае, если он лично заинтересован в сделке или операции с имуществом учредителя управления, которую предлагает к осуществлению, а также в других случаях, в которых интересы доверительного управляющего противоречат интересам выгодоприобретателя;

h) представлять учредителю управления по его требованию учредительные документы доверительного управляющего, бухгалтерские квартальные и годовые отчеты доверительного управляющего, лицензии для деятельности профессионального участника на рынке ценных бумаг, которыми владеет, список должностных лиц доверительного управляющего и/или список аффилированных лиц доверительного управляющего;

i) обеспечивать информирование учредителя управления о предписаниях настоящего положения и действующего законодательства относительно деятельности по доверительному управлению инвестициями;

j) соблюдать при осуществлении деятельности по доверительному управлению ограничения, установленные в статье 18 Закона об инвестиционных фондах.

8.10. По требованию учредителя управления, выгодоприобретателя или их представителей доверительный управляющий обязан представить полную информацию об имуществе, переданном в доверительное управление учредителем управления, а именно информацию о:

a) форме и предмете инвестиций, осуществленных за счет имущества учредителя управления;

b) движении имущества учредителя управления, с определением финансового результата по каждой сделке;

c) бухгалтерском учете, включая данные, относящиеся к счету учета имущества учредителя управления;

d) банковском счете, на котором накапливаются денежные средства, полученные в результате доверительного управления имуществом - в случае если доверительный управляющий открыл банковский счет в соответствии с пунктом 5.5. настоящего положения;

e) любых письменных актах или документах, относящихся к имуществу учредителя управления, в том числе договора, квитанции, чеки, повестки, письма и др.

8.11. В течение 3 дней со дня вступления в силу решения Национальной комиссии по ценным бумагам об аннулировании или приостановлении действия лицензии для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг доверительный управляющий обязан сообщить учредителю управления о принятии соответствующего решения.

9. Дееспособность учредителя управления

и выгодоприобретателя

9.1. В случае передачи в доверительное управление ценных бумаг учредитель управления обязан выдать доверительному управляющему передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг, указанных в договоре о доверительном управлении инвестициями, в день подписания договора или в срок, установленный в договоре.

9.2. В случае передачи в доверительное управление денежных средств учредитель управления обязан передать доверительному управляющему данное имущество в день подписания договора или в срок, установленный в договоре.

9.3. Учредитель управления обязан передать доверительному управляющему любые акты, документы, записи и информацию, относящиеся к имуществу, в пределах и в сроки, указанные в пунктах 9.1 и 9.2 настоящего положения.

9.4. В случае, если после заключения договора учредитель управления получит любые акты, документы, записи и информацию, относящиеся к имуществу, он обязан представить их доверительному управляющему в пределах необходимости для исполнения договора.

9.5. Права учредителя управления и выгодоприобретателя на осуществление контроля деятельности доверительного управляющего установлены в разделе 14 настоящего положения.

10. Реестр учета договоров о доверительном

управлении инвестициями

10.1. Договор о доверительном управлении инвестициями должен быть зарегистрирован в Реестре учета договоров о доверительном управлении инвестициями, который ведется отдельно каждым доверительным управляющим.

10.2. Основанием для внесения записей в Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями является заключение договоров о доверительном управлении инвестициями с учредителями управления и введение изменений и/или дополнений в данные договора.

10.3. Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями должен иметь пронумерованные листы, он прошнуровывается, скрепляется печатью доверительного управляющего, подписывается исполнительным органом доверительного управляющего или специальным доверенным лицом доверительного управляющего.

10.4. Записи в Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями вносятся ответственным лицом доверительного управляющего в хронологическом порядке с указанием даты внесения записи.

10.5. Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями должен содержать следующие данные:

a) порядковый номер записи;

b) дату внесения записи;

c) имя (наименование) учредителя управления и выгодоприобретателя;

d) дату заключения и истечения срока действия договора о доверительном управлении инвестициями;

e) информацию об имуществе, полученном в доверительное управление, в порядке, указанном в договоре о доверительном управлении инвестициями;

f) номер учетного счета;

g) дату внесения изменений и дополнений в договор о доверительном управлении инвестициями;

h) подпись лица, ответственного за внесение записей в Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями.

10.6. Внесение записей в Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями осуществляется в день подписания сторонами договора о доверительном управлении инвестициями.

10.7. Записи, внесенные в Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями, должны быть ясными и разборчивыми.

10.8. В случае внесения изменений в записи, ранее внесенные в Реестр учета договоров о доверительном управлении инвестициями, данные изменения сопровождаются письменными объяснениями относительно обоснования их внесения и подтверждаются лицом, ответственным за внесение записей, подписью и записью "confirm modificarea" с наложением печати доверительного управляющего.

11. Отчет о деятельности доверительного управляющего

11.1. Доверительный управляющий обязан представлять учредителю управления и выгодоприобретателю отчет о своей деятельности в сроках, предусмотренных договором о доверительном управлении инвестициями, но не реже одного раза в год.

11.2. Отчет представляется учредителю управления на фирменном бланке доверительного управляющего, скрепляется печатью и подписывается исполнительным органом доверительного управляющего и лицом, ответственным за ведение внутреннего учета счетов учредителей управления.

11.3. Лица, подписывающие отчет о деятельности доверительного управляющего, указанные в пункте 11.2. настоящего положения, несут ответственность за достоверность информации, представленной в отчете.

11.4. В договоре о доверительном управлении инвестициями указывается адрес, по которому учредителю управления будет представлен отчет о деятельности доверительного управляющего.

11.5. По соглашению сторон договора договор о доверительном управлении инвестициями может предусматривать также обязанность доверительного управляющего представлять отчет о своей деятельности выгодоприобретателю. В этом случае договор о доверительном управлении инвестициями должен содержать в обязательном порядке адрес выгодоприобретателя, по которому будет представлен отчет о деятельности доверительного управляющего.

11.6. В отчете о своей деятельности доверительный управляющий должен указать:

a) размер дохода, полученного от управления имуществом, находящегося в доверительном управлении, со дня представления предыдущего отчета до даты настоящего отчета;

b) баланс (учет) имущества на момент представления отчета;

c) все относящиеся к имуществу операции, в том числе сделки и их стоимость (цена), осуществленные доверительным управляющим со дня представления предыдущего отчета до даты настоящего отчета;

d) факт участия или неучастия на заседаниях и/или собраниях руководящих органов эмитента ценных бумаг, составляющих имущество, переданное в доверительное управление;

e) факт осуществления прав на имущество, переданное в доверительное управление;

f) другие сведения, по соглашению договорных сторон и в соответствии с договором о доверительном управлении инвестициями.

12. Вознаграждение доверительного управляющего

12.1. Деятельность по доверительному управлению инвестициями может осуществляться доверительным управляющим возмездно или безвозмездно.

12.2. В случае, если доверительное управление инвестициями осуществляется доверительным управляющим безвозмездно, расходы связанные с установлением отношения доверительного управления покрываются за счет учредителя управления или за счет имущества, переданного в доверительное управление, если договором, решением судебной инстанции, органа опеки и попечительства или завещанием не предусматривается иное.

12.3. В случае, если доверительное управление инвестициями осуществляется доверительным управляющим возмездно, вознаграждение доверительному управляющему, за исключением профессионального участника, осуществляющего доверительное управление имуществом инвестиционного фонда, выплачивается за счет дохода, полученного вследствие управления имуществом, и будет выражено в:

a) процентах от объема прибыли, полученной вследствие доверительного управления инвестициями за определенный период; или

b) конкретной сумме от объема прибыли, полученной вследствие доверительного управления имуществом за определенный период.

12.4. Прибыль включает доходы, полученные вследствие управления имуществом, в форме дивидендов, процентов, увеличений (уменьшений) капитала и другие доходы.

12.5. Вознаграждение профессиональному участнику, осуществляющему доверительное управление имуществом инвестиционного фонда, выплачивается в соответствии с Законом об инвестиционных фондах и с Положением о порядке определения размера расходов инвестиционных фондов, утвержденным Национальной комиссией.

12.6. Вознаграждение доверительному управляющему не может превышать 25% от объема прибыли, полученной вследствие управления имуществом.

[Пкт.12.6 изменен Пост.НКЦБ N 49/4 от 07.09.2006, в силу 22.09.2006]

12.7. Вознаграждение доверительному управляющему может быть только в форме денежных средств.

12.8. Вознаграждение доверительному управляющему выплачивается согласно периодичности, установленной в договоре о доверительном управлении, но не реже одного раза в год.

12.9. На период приостановления действия лицензии для деятельности по доверительному управлению инвестициями доверительный управляющий не получает вознаграждения.

13. Выплаты, относящиеся к доверительному управлению

13.1. В случае, если после заключения договора предмет деятельности по доверительному управлению инвестициями становится предметом спора, доверительный управляющий может требовать от учредителя управления полную или частичную уплату расходов, связанных с этим спором, при условии, что данный спор не возник по вине доверительного управляющего. В случае, если данный спор возник по вине доверительного управляющего, последний должен уплатить расходы, связанные со спором, за свой счет.

13.2. Оплата налогов и других обязательных выплат, предусмотренных законодательством, относящихся к управляемому имуществу, за исключением предусмотренных в пункте 13.3 настоящего положения, осуществляется за счет учредителя управления.

13.3. Штрафы, санкции и пени, наложенные доверительному управляющему за нарушения положений договора о доверительном управлении инвестициями, действующих законодательных и нормативных актов, уплачиваются за счет доверительного управляющего.

13.4. Расходы, понесенные доверительным управляющим в связи с управлением имуществом на основании договора о доверительном управлении инвестициями (аренда или приобретение рабочих помещений и оборудования, прием на работу и оплата труда и др.), оплачиваются доверительным управляющим за свой счет.

14. Контроль деятельности доверительного управляющего

14.1. Учредитель управления и/или выгодоприобретатель вправе лично осуществлять контроль доверительного управления своего имущества без какого-либо ограничения со стороны доверительного управляющего.

14.2. Контроль деятельности по доверительному управлению имуществом доверительного управляющего осуществляется учредителем управления или назначенным им лицом над документами, в том числе электронными, содержащими следующую информацию, относящуюся к имуществу учредителя управления:

a) баланс (учет) имущества на день осуществления контроля;

b) все операции, относящиеся к имуществу в том числе сделки и их стоимость (цена), осуществленные доверительным управляющим с момента получения имущества;

c) факт участия или неучастия на заседаниях и/или собраниях руководящих органов эмитента ценных бумаг, составляющих имущество, переданное в доверительное управление, порядок голосования;

d) факт осуществления других прав на имущество, переданное в доверительное управление.

14.3. Если во время контроля деятельности доверительного управляющего учредитель управления или выгодоприобретатель потребуют копии каких-либо документов, они оплатят стоимость копий.

14.4. Учредитель управления может назначить представителя, который осуществит контроль деятельности по доверительному управлению имуществом учредителя управления, без каких-либо ограничений со стороны доверительного управляющего.

14.5. Учредитель управления или выгодоприобретатель вправе, после заключения договора о доверительном управлении, зачислить на работу специализированное юридическое лицо (аудитор), которое проведет проверку деятельности по доверительному управлению имуществом, в том числе в случае, когда договором о доверительном управлении не предусматривается прямо это право.

14.6. Назначение учредителем управления или выгодоприобретателем другого лица или аудитора для осуществления контроля порядка управления имуществом доверительным управляющим не исключает права учредителя управления или выгодоприобретателя, определенного в п.14.1 настоящего положения.

14.7. Общая проверка деятельности по доверительному управлению инвестициями, осуществляемой доверительным управляющим, проводится Национальной комиссией в пределах ее компетенции.

15. Преследование имущества, находящегося

в доверительном управлении

15.1. Имущество, переданное в доверительное управление, может преследоваться по обязательствам учредителя управления в случае и в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

15.2. При преследовании имущества, переданного в доверительное управление, договор о доверительном управлении инвестициями расторгается и доверительный управляющий может требовать от учредителя управления возмещения убытков за преждевременное расторжение договора о доверительном управлении инвестициями, если этот факт был предусмотрен в договоре о доверительном управлении инвестициями.

15.3. Запрещается преследование имущества, переданного в доверительное управление, по обязательствам доверительного управляющего.

15.4. В случае неплатежеспособности доверительного управляющего имущество, находящееся в доверительном управлении, возвращается учредителю управления.

16. Расторжение договора о доверительном

управлении инвестициями

16.1. Договор о доверительном управлении инвестициями может быть расторгнут в следующих случаях:

a) истечение срока для заключения договора;

b) общее согласие сторон договора;

c) реорганизация, ликвидация или неплатежеспособность учредителя управления юридического лица или доверительного управляющего;

d) смерть учредителя управления физического лица, если договором не предусматривается иное;

e) невозможность осуществления доверительным управляющим доверительного управления имуществом;

f) приостановление или отзыв у доверительного управляющего лицензии для деятельности по доверительному управлению инвестициями;

g) отзыв лицензии инвестиционного фонда - в случае управления имуществом инвестиционного фонда;

h) прекращение опеки или попечительства;

i) одностороннее расторжение договора одной из договорных сторон, в случае невыполнения определенного обязательства, предусмотренного в договоре, другой стороной;

j) одностороннее расторжение договора учредителем управления, в случае неэффективной деятельности доверительного управляющего;

k) одностороннее расторжение договора доверительным управляющим, если ему не сообщили о том что имущество, переданное в доверительное управление, не является собственностью учредителя управления или обременено какими-либо обязательствами, в том числе залоговыми, с возмещением расходов, убытков и нереализованного дохода доверительному управляющему;

l) расторжение договора о доверительном управлении по решению судебной инстанции;

m) расторжение по желанию одной из сторон;

n) другие случаи, установленные законодательством или договором о доверительном управлении инвестициями.

16.2. В случае смерти выгодоприобретателя, физического лица или ликвидации, реорганизации, неплатежеспособности выгодоприобретателя, юридического лица и если в соответствии с договором о доверительном управлении инвестициям выгодоприобретателем является иное лицо, чем учредитель управления, доверительный управляющий может требовать от учредителя управления:

a) расторжения договора о доверительном управлении с условием выплаты вознаграждения доверительному управляющему до момента расторжения договора; или

b) назначения другого выгодоприобретателя.

16.3. Требование об одностороннем расторжении договора должно быть объявлено другой стороне не менее чем за месяц до даты расторжения договора.

16.4. Со дня, когда одна сторона договора информирует другую сторону о намерении расторгнуть договор, любое действие, связанное с имуществом, находящимся в доверительном управлении, осуществляется доверительным управляющим только с предварительного письменного согласия учредителя управления.

16.5. В случае, когда доверительное управление имуществом осуществляется доверительным управляющим безвозмездно, обе договорные стороны вправе в любой момент требовать одностороннее безусловное расторжение договора.

16.6. Судебная инстанция может признать договор о доверительном управлении инвестициями недействительным по требованию учредителя управления, выгодоприобретателя, Национальной комиссии или других компетентных органов, если договор был заключен с нарушением положений действующего законодательства, в том числе в случаях введения в заблуждение или принуждения учредителя управления.

16.7. При расторжении договора доверительный управляющий передает учредителю управления или правопреемнику (правопреемникам) его имущество, в том числе все документы, а также иные записи, касающиеся данного имущества, в течение 5 рабочих дней с момента расторжения договора, с удержанием соответствующего вознаграждения за доверительное управление имуществом в размере, предусмотренном договором о доверительном управлении имуществом.

16.8. При расторжении договора о доверительном управлении инвестициями вследствие аннулирования лицензии для деятельности по доверительному управлению инвестициями расходы, связанные с передачей управляемого имущества, будут полностью оплачены доверительным управляющим.

17. Передача в доверительное управление заложенного имущества

17.1. Заложенное имущество может быть предано в доверительное управление только с письменного разрешения залогодержателя или если данное разрешение исходит из договора о залоге.

17.2. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права преследования данного имущества.

17.3. При заключении договора о доверительном управлении инвестициями учредитель управления обязан информировать доверительного управляющего о том, что имущество, переданное в доверительное управление, заложено. Факт передачи в доверительное управление, заложенного имущества указывается в договоре о доверительном управлении инвестициями.

17.4. Если доверительный управляющий не знал и не мог знать о залоге имущества, переданного ему в доверительное управление, он вправе требовать расторжение договора о доверительном управлении инвестициями.

18. Ответственность договорных сторон

18.1. Доверительный управляющий несет материальную ответственность перед учредителем управления или выгодоприобретателем за причинение ущерба учредителю управления или выгодоприобретателю.

18.2. Учредитель управления или выгодоприобретатель могут возбудить судебное дело о компенсации доверительным управляющим нереализованной прибыли за период управления имуществом и/или о возмещении ущерба, причиненного вследствие утери или уменьшения стоимости имущества, в результате действий или бездействия доверительного управляющего с нарушением требований настоящего положения, договора о доверительном управлении инвестициями, а также и других действующих законодательных и нормативных актов.

18.3. В случае, если не была достигнута цель, установленная в пункте 2.2 настоящего положения, учредитель управления и/или выгодоприобретатель или их представители могут возбудить в судебной инстанции дело о:

a) компенсации доверительным управляющим нереализованной прибыли за период управления имуществом;

b) возмещении доверительным управляющим причиненного ущерба.

18.4. Обязательства, возникшие вследствие определенных действий доверительного управляющего, на которые не было получено письменное согласие учредителя управления, которые превышают полномочия, предусмотренные договором о доверительном управлении инвестициями, исполняются полностью за счет доверительного управляющего.

18.5. В случае, если в условиях пункта 8.9 f) и g) настоящего положения учредитель управления и выгодополучатель не были своевременно и в письменной форме проинформированы о наличии некоторых конфликтов интересов, что привело к таким действиям доверительного управляющего, вследствие которых был причинен ущерб интересам выгодоприобретателя, доверительный управляющий за свой счет должен возместить выгодоприобретателю причиненный ущерб.

18.6. Ущерб, причиненный вследствие составления договора о доверительном управлении в несоответствии с настоящим положением, типовым договором о доверительном управлении инвестициями, утвержденным Национальной комиссией, а также с требованиями действующего законодательства, возмещаются полностью доверительным управляющим.

18.7. В случае, невыполнения или несоответствующего выполнения обязательства, предусмотренного договором о доверительном управлении инвестициями одной из договорных сторон, другая сторона может:

a) требовать возмещения ущерба в размере понесенных убытков и нереализованной прибыли;

b) требовать расторжение договора;

c) возбудить в судебной инстанции дело о выполнении обязательства.

Приложение N 4

к Постановлению Национальной

комиссии по ценным бумагам

N 29/4 от 16 июня 2005 г.

Порядок приведения деятельности трастовых компаний в соответствие

с положениями действующего законодательства

1. В целях приведения деятельности трастовых компаний в соответствие с действующим законодательством они должны реализовать положения, указанные в ст.68 Закона о рынке ценных бумаг.

2. Приведение деятельности трастовых компаний в соответствие с действующим законодательством включает следующие этапы:

a) принятие решения о внесении изменений в учредительные документы и в документы о получении лицензии для деятельности по доверительному управлению инвестициями;

b) внесение изменений в учредительные документы;

c) подача в Национальную комиссию по ценным бумагам заявления на получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями;

d) информирование учредителей управления о состоянии их счетов и внесение предложений об изменении договора об учреждении траста согласно типовому договору по доверительному управлению инвестициями, утвержденному Национальной комиссией по ценным бумагам;

e) выявление учредителей доверительного управления, которые согласны с внесенными изменениями и дополнениями в договор об учреждении траста;

f) передача учредителям управления, которые подали заявление о расторжении договора об учреждении траста, имущества с их учетных счетов;

g) представление в Национальную комиссию по ценным бумагам отчета о приведении деятельности трастовой компании в соответствие с положениями действующих законодательных и нормативных актов, в том числе и отчета о передаче долей участия и других активов, кроме указанных в ст.3 Закона о рынке ценных бумаг.

[Пкт.2 изменен Пост.НКЦБ N 49/4 от 07.09.2006, в силу 22.09.2006]

3. Решения о внесении изменений в учредительные документы и в документы о получении лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями принимаются в соответствии с учредительными документами, действующим законодательством и нормативными актами.

4. В учредительные документы вносятся изменения в соответствии с положениями Гражданского кодекса, Закона о рынке ценных бумаг, других действующих законодательных и нормативных актов, в том числе Положения о деятельности по доверительному управлению инвестициями и Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг. Изменения, внесенные в учредительные документы, должны быть зарегистрированы в Государственной регистрационной палате в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами.

5. Заявление на получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями составляется и представляется в Национальную комиссию по ценным бумагам в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

6. Одновременно с заявлением на получение лицензии трастовые компании представят отчет об объеме долга учредителей перед трастовой компанией, количестве клиентов-должников, структуре и стоимости имущества клиентов-должников. Этот отчет представляется по каждому клиенту трастовой компании. Отчет составляется не позднее чем за месяц до представления заявления на получение лицензии.

7. Информирование учредителей траста о состоянии их счетов и внесение предложений об изменении договора об учреждении траста, согласно типовому договору по доверительному управлению инвестициями, утвержденному Национальной комиссией по ценным бумагам, осуществляется посредством заказных писем в адрес каждого учредителя траста. Заказное письмо должно содержать выписку из счета и дополнительный документ (согласно приложению к настоящему порядку). Трастовые компании составляют и ведут отдельный реестр по учету данных выше заказных писем.

8. Погашение обязательств учредителей управления перед доверительным управляющим производится в соответствии с гражданским законодательством.

9. Для выявления учредителей управления, которые согласны с изменениями и дополнениями, внесенными в договор об учреждении траста, собираются ответы учредителей управления, которые содержат подписанный ими дополнительный документ.

10. Если в течение 60 дней со дня отправки дополнительного документа учредитель доверительного управления отказывается или не отзывается определенно о предложенных изменениях и дополнениях к ранее заключенному договору об учреждении траста, он будет применяться в части, не противоречащей действующему законодательству и условиям типового договора по доверительному управлению инвестициями, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам.

[Пкт.10 в редакции Пост.НКЦБ N 49/4 от 07.09.2006, в силу 22.09.2006]

11. В случае расторжения договора об учреждении траста доверительный управляющий в течение 60 дней со дня расторжения передает учредителю управления все имущество, находящееся на его учетном счете.

12. Передача учредителям траста, договора с которыми были расторгнуты, имущества с их учетных счетов производится следующим образом:

a) заполнение и представление к исполнению передаточного распоряжения, посредством которого передаются ценные бумаги из номинального владения трастовой компании в реальное владение учредителя управления. Как отступление от общего правила, передаточное распоряжение представляется к исполнению реестродержателю без подписи учредителя управления;

b) передача учредителям управления денежных средств с их учетных счетов согласно требованиям законодательства Республики Молдова о проведении кассовых операций. Для проведения данной процедуры трастовая компания обеспечит информирование лиц, договора с которыми считаются расторгнутыми, о порядке и сроках передачи денежных средств;

c) передача других активов, кроме указанных в подпунктах a) и b), в реальное владение учредителей управления.

[Пкт.12 изменен Пост.НКЦБ N 49/4 от 07.09.2006, в силу 22.09.2006]

13. Трастовые компании отчуждают доли участия в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью в соответствии с требованиями Положения о продаже акций акционерных обществ закрытого типа и долей обществ с ограниченной ответственностью из портфелей инвестиционных фондов, подлежащих ликвидации, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 31/2 от 08.02.2002 г.

Цена отчуждения долей предварительно согласовывается с Национальной комиссией по ценным бумагам.

Если в течение 6 месяцев со дня инициирования процедуры отчуждения долей данные доли не будут отчуждены, трастовые компании инициируют процедуру расторжения договоров о доверительном управлении и передаче долей своих клиентов в их реальное владение в соответствии с решением судебной инстанции

[Пкт.13 в редакции Пост.НКЦБ N 69/4 от 21.12.2006, в силу 29.12.2006]

14. С момента получения лицензии и до даты окончания информирования учредителей управления трастовые компании представляют ежемесячно в Национальную комиссию по ценным бумагам в первые 15 дней каждого месяца копию реестра отправленных заказных писем, что подтверждает информирование учредителей управления за предыдущий месяц.

15. В течение 15 дней с момента выполнения положений подпунктов a) - f) пункта 2 настоящего порядка трастовые компании представят в Национальную комиссию по ценным бумагам следующие отчеты:

I. Отчет о приведении их деятельности в соответствие с положениями действующих законодательных и нормативным актов, который содержит следующие данные:

a) количество учетных счетов учредителей управления на дату получения лицензии для осуществления деятельности по доверительному управлению инветициями;

b) количество отправленных заказных писем, посредством которых учредители управления были проинформированы о состоянии их счетов и о внесении изменений в договор об учреждении траста;

c) количество учредителей управления, которые в письменной форме выразили свое согласие на внесение изменений в договор об учреждении траста;

d) количество расторгнутых договоров об учреждении траста;

e) количество учетных счетов, с которых было передано все имущество;

f) количество учредителей управления, которые в письменной форме отказались от внесения изменений и дополнений в договор об учреждении траста, отраженных в дополнительном документе;

g) количество учредителей управления, которые не выразили свое мнение определенно касательно дополнительного документа;

h) количество договоров о доверительном управлении инвестициями, зарегистрированных в реестре их учета;

[Пкт.15 изменен Пост.НКЦБ N 49/4 от 07.09.2006, в силу 22.09.2006]