Постановление N 17/11 от 01.04.2004 о внесении изменений и дополнений в Положение о процедуре ликвидации инвестиционных фондов

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о внесении изменений и дополнений в Положение о процедуре ликвидации инвестиционных фондов N 17/11 от 01.04.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 80-82/176 от 21.05.2004 * * * На основании ст.3 п.b), ст.8 п.а), ст.9 п.n) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам и ст.42. ч.(3) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: В Положение о процедуре ликвидации инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 28/1 от 01.10.1998 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, N 101-102, ст.164), внести следующие изменения и дополнения: 1. Наименование положения после слов "инвестиционных фондов" дополнить словами "по собственной инициативе". 2. По всему тексту слова "Государственная комиссия по рынку ценных бумаг", "ГКРЦБ", "Государственный коммерческий реестр", "руководитель ликвидационной комиссии" заменить, соответственно, словами "Национальная комиссия по ценным бумагам", "НКЦБ", "Государственный реестр предприятий и организаций", "председатель ликвидационной комиссии" в соответствующем падеже. 3. Пункт 1.2. изложить в следующей редакции: "1.2. Требования настоящего положения распространяются только на процедуру ликвидации инвестиционного фонда (далее - фонд) по собственной инициативе". 4. Пункт 1.3. изложить в следующей редакции: "1.3. Процедура ликвидации (далее - ликвидация) фонда включает прекращение его деятельности без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства другим лицам, сопровождающийся передачей активов фонда его актуальным собственникам после удовлетворения требований кредиторов пропорционально принадлежащим им долям в уставном капитале фонда". 5. Из пункта 1.5. исключить слова "подвергнутых ликвидации" и дополнить в конце словами "с момента принятия общим собранием акционеров фонда решения о ликвидации фонда". 6. Пункты 2.1. и 2.2. изложить в следующей редакции: "2.1. Ликвидация фонда по собственной инициативе (добровольная ликвидация) производится по решению общего собрания акционеров фонда. Данное решение принимается с предварительного согласия Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - НКЦБ). 2.2. Для получения согласия НКЦБ организация по управлению инвестициями фонда представит пояснительную записку, обосновывающую решение о включении в повестку дня общего собрания акционеров вопроса о ликвидации деятельности фонда, проект решения общего собрания акционеров о ликвидации фонда и плана ликвидации фонда, которые будут рассматриваться на общем собрании акционеров". 7. Дополнить новым пунктом 2.3. следующего содержания: "2.3. Ликвидация фонда по собственной инициативе осуществляется под надзором НКЦБ, назначающей своего представителя в состав ликвидационной комиссии. Любая операция ликвидационной комиссии фонда с активами подлежащего ликвидации фонда совершается только после контрассигнации соответствующих документов представителем НКЦБ". 8. Пункт 3.1. после слов "Ликвидация фонда включает следующие этапы:" дополнить словами " - получение согласия НКЦБ для принятия решения о ликвидации фонда;" и после слов "в порядке, установленном" - словами "настоящим положением, а также". 9. В пункте 3.3.: - слова "размер вознаграждения ее членов, ее полномочия и срок действия" заменить словами "размер вознаграждения труда, полномочия комиссии, условия их возможного распределения между членами комиссии и полномочия председателя ликвидационной комиссии, порядок взаимодействия и принятия решений, а также срок действия ликвидационной комиссии"; - последнее предложение исключить; - дополнить новыми подпунктами 3.3.1. - 3.3.9. следующего содержания: "3.3.1. В состав ликвидационной комиссии в обязательном порядке включается представитель НКЦБ. 3.3.2. Акционеры фонда должны представлять большинство в составе ликвидационной комиссии. 3.3.3. Не менее двух членов ликвидационной комиссии должны владеть квалификационным аттестатом на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. 3.3.4. Каждый из кандидатов в состав ликвидационной комиссии обязан представить письменную декларацию об отсутствии какого-либо конфликта интересов между ним и данным фондом. 3.3.5. Члены ликвидационной комиссии не могут быть аффилированными между собой лицами. 3.3.6. Размер вознаграждения членов ликвидационной комиссии (за исключением представителя НКЦБ) устанавливается общим собранием акционеров, но не может превышать среднемесячную заработную плату на территории Республики Молдова. 3.3.7. Председатель ликвидационной комиссии избирается на первом заседании ликвидационной комиссии большинством голосов. 3.3.8. Срок действия ликвидационной комиссии не может быть более трех лет. За три месяца до истечения указанного срока ликвидационная комиссия созывает общее собрание акционеров фонда для принятия решения о продлении полномочий ее членов или об избрании других лиц. 3.3.9. Ликвидационная комиссия несет полную материальную и административную ответственность за убытки, причиненные вследствие подписания документов в ходе осуществления процедуры ликвидации фонда.". 10. Пункт 3.6. изложить в следующей редакции: "3.6. Порядок работы ликвидационной комиссии 3.6.1. Ликвидационная комиссия действует как коллегиальный орган в соответствии с положениями действующего законодательства, настоящим положением и решением общего собрания акционеров фонда о ликвидации фонда. 3.6.2. Со дня принятия решения о ликвидации фонда печать и учредительные документы фонда представляются в ликвидационную комиссию для внесения изменений. 3.6.3. До завершения процедуры изменения печати и учредительных документов приостанавливаются любые операции на банковских счетах фонда и сделки от имени и с активами фонда. 3.6.4. Со дня принятия общим собранием акционеров фонда решения о ликвидации ликвидационная комиссия принимает от бывшего органа управления фонда (организации по управлению инвестициями) имущество и документацию фонда, проводит согласно соответствующим нормативным актам инвентаризацию имущества фонда и предпринимает все меры для его сохранения. 3.6.5. В 10-дневный срок со дня принятия решения о ликвидации общим собранием акционеров фонда ликвидационная комиссия подает заявление о роспуске в орган государственной регистрации, в котором зарегистрирован фонд, с приложением соответствующего решения общего собрания акционеров фонда и помещает в двух выпусках "Официального монитора Республики Молдова", следующим друг за другом, объявление о ликвидации. 3.6.6. Со дня регистрации роспуска фонда в документах и информациях, исходящих от данного фонда, к его наименованию должно добавляться словосочетание, предусмотренное законодательством для предприятий, находящихся в процессе ликвидации. 3.6.7. Объявление о ликвидации фонда, публикуемое в "Официальном мониторе Республики Молдова" должно содержать также информацию о сроке предъявления кредиторами фонда своих требований, в том числе и о праве направить ликвидационной комиссии в течение шести месяцев со дня последнего опубликования объявления в "Официальном мониторе Республики Молдова" заявлений о своих финансовых требованиях с соответствующей аргументацией. 3.6.8. Ликвидационная комиссия обязана в 10-дневный срок со дня принятия общим собранием акционеров фонда решения о ликвидации письменно сообщить об инициировании процедуры ликвидации следующим уполномоченным органам: а) НКЦБ - с представлением плана ликвидации; b) территориальной налоговой инспекции; c) Социальному фонду; d) Национальной кассе социального страхования; e) Департаменту по исполнению судебных решений при Министерстве юстиции; f) другим органам согласно законодательству. 3.6.9. Решение о ликвидации фонда, с указанием в нем срока действия ликвидационной комиссии и заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати представляются в обслуживающее учреждение банка фонда. 3.6.10. Ликвидационная комиссия вправе продавать имущество фонда только на открытых аукционах, организованных на Фондовой бирже Молдовы. 3.6.11. В случае признания законности требований кредиторов данные требования вносятся в список требований кредиторов, подлежащих удовлетворению. 3.6.12. Акт инвентаризации имущества фонда, список признанных требований кредиторов, а также план ликвидации фонда, зарегистрированные в НКЦБ, доводятся до сведения всех акционеров путем их опубликования в органе печати, указанном в уставе фонда. 3.6.13. Все изменения к плану ликвидации фонда должны быть согласованы с НКЦБ. 3.6.14. Ликвидационная комиссия вправе: a) расторгать: - трудовой договор с любым сотрудником фонда в соответствии с законодательством о труде; - договора об оказании услуг, в которых одной из сторон является фонд; - обязательства, взятые на себя фондом при арендовании недвижимого имущества; b) предпринимать необходимые меры для прекращения финансовых обязательств фонда; с) распределять среди акционеров имущество фонда, оставшееся после удовлетворения требований кредиторов. 3.6.15. В течение 10 дней после завершения каждого квартала ликвидационная комиссия представляет НКЦБ подробную информацию о прохождении процесса ликвидации фонда. 3.6.16. Если в течение не менее трех месяцев подряд во время ликвидации фонда ликвидационная комиссия не предпринимает меры для осуществления процедуры ликвидации фонда, акционеры фонда и/или НКЦБ могут направить в судебную инстанцию заявление о созыве общего собрания акционеров фонда для лишения членов ликвидационной комиссии своих полномочий.". 11. В пункте 3.7. : - подпункт 3.7.1. изложить в следующей редакции: "3.7.1. Ликвидационная комиссия, в течение семи рабочих дней после принятия решения о ликвидации, проводит инвентаризацию имущества, расчетов, прав и обязательств фонда."; - подпункт 3.7.2. изложить в следующей редакции: "3.7.2. Порядок проведения инвентаризации установлен Положением по инвентаризации, утвержденным Приказом министра финансов N 30 от 05.03.2001 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2001 г., N 35-38, ст.101)"; - подпункты 3.7.3.-3.7.4. исключить, а подпункты 3.7.5.-3.7.14. становятся, соответственно, подпунктами 3.7.3.- 3.7.12.; - подпункт 3.7.3. изложить в следующей редакции: "3.7.3. Подтверждение достоверности финансовых вложений в ценные бумаги осуществляется рассылкой реестродержателям владельцев ценных бумаг и номинальным владельцам выписок из реестра депозитария фонда. Реестродержатели владельцев ценных бумаг и номинальные владельцы должны подтвердить информацию, содержащуюся в выписках, или сообщить свои возражения. Подтверждение достоверности финансовых вложений в паи осуществляется путем обращения в Государственную регистрационную палату заявления с просьбой о представлении информации об участии данного фонда в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью."; - в подпункте 3.7.12. слова "руководитель ликвидационной комиссии" заменить словами "ликвидационная комиссия"; - дополнить новыми подпунктами 3.7.13. и 3.7.14. следующего содержания: "3.7.13. Акт результатов инвентаризации представляется в НКЦБ для рассмотрения в течение 10 дней со дня завершения инвентаризации имущества фонда. 3.7.14. В случае выявления недостачи имущества ликвидационная комиссия направляет в судебные инстанции заявления о возмещении убытков.". 12. В пункте 3.8.: - подпункт 3.8.4. изложить в следующей редакции: "3.8.4. В 15-дневный срок со дня истечения срока для предъявления требований кредиторов ликвидационная комиссия обязана составить проект ликвидационного баланса, отражающего балансовую и рыночную стоимость активов, включая и требования кредиторов, долговые обязательства фонда, признанные ликвидационной комиссией, и долговые обязательства, находящиеся в процессе рассмотрения судебной инстанцией."; - подпункт 3.8.5. изложить в следующей редакции: "3.8.5. Если в процессе инвентаризации фонда выявляется, что долговые обязательства фонда превышают его активы, вследствие чего фонд не в состоянии удовлетворить требования кредиторов, ликвидационная комиссия подает заявление о возбуждении процедуры несостоятельности.". 13. Пункт 3.9. дополнить новым подпунктом 3.9.6. следующего содержания: "3.9.6. Ликвидационная комиссия представляет для утверждения НКЦБ акт оценки ценных бумаг, паев из портфеля фонда и других активов фонда, которые подлежат выставлению на продажу на открытых аукционах, а также их последующие переоценки.". 14. Пункт 3.12.: - дополнить новым подпунктом 3.12.1. следующего содержания: "3.12.1. Средства, полученные от продажи активов фонда, аккумулируются на депозитном счете или инвестируются в государственные ценные бумаги с учетом наиболее выгодной процентной ставки."; - подпункты 3.12.1. - 3.12.4 становятся, соответственно, подпунктами 3.12.2. - 3.12.5. 15. В пункте 3.13.: - в подпункте 3.13.5. слово "городской" исключить; - дополнить новыми подпунктами 3.13.7. и 3.13.8. следующего содержания: "3.13.7. В 15-дневный срок со дня одобрения общим собранием акционеров ликвидационного отчета фонда, председатель ликвидационной комиссии представляет в НКЦБ рапорт, к которому прилагает отчет согласно пункту 3.13.3. настоящего положения и оригинал выданной фонду лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 3.13.8. В течение 3 дней со дня принятия НКЦБ решения об утверждении рапорта о результатах ликвидации фонда, производятся соответствующие записи в Государственном реестре ценных бумаг и в Реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг."; - подпункты 3.13.7. - 3.13.9. становятся, соответственно, подпунктами 3.13.9 - 3.13.11. 16. Раздел IV исключить. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 1 апреля 2004 г. N 17/11.