Постановление N 233 от 27.10.2011 о внесении изменений и дополнений в Регламент об учреждениях по валютному обмену

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений и дополнений в Регламент

об учреждениях по валютному обмену

№ 233  от  27.10.2011

 (в силу 23.12.2011) 

Мониторул Офичиал № 227-232 ст.2098 от 23.12.2011

* * *

На основании пункта l) статьи 5, статьи 11, пунктов a) и b) статьи 51, статьи 52 Закона о Национальном банке Молдовы № 548-ХIII от 21 июля 1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1995 г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, и положений Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Регламент об учреждениях по валютному обмену, утвержденный Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 53 от 5 марта 2009 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2009 г., № 62-64, ст.269), зарегистрированный Министерством юстиции Республики Молдова под № 666 от 16 марта 2009 г., изменить и дополнить следующим образом:

1) Преамбулу регламента исключить.

2) В пункте 1:

a) первое предложение изложить в следующей редакции: “В Регламенте об учреждениях по валютному обмену (далее – регламент) используются понятия, определенные Законом о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями (далее – Закон № 62-XVI от 21.03.2008 г.).”;

b) после подпункта g) дополнить подпунктом g¹) следующего содержания:

“g¹) политически уязвимые лица – лица, определенные как таковые Законом о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 190-XVI от 26 июля 2007 г.;”;

с) подпункт k) изложить в следующей редакции:

“k) обменный валютный пункт лицензированного банка – совокупность окошек, открытых по одному и тому же адресу (в рамках центрального офиса, филиала или дополнительного офиса лицензированного банка), через которые лицензированный банк осуществляет наличные обменные валютные операции с физическими лицами;”.

3) Подпункт b) пункта 2 изложить в следующей редакции:

“b) порядок информирования Национального банка Молдовы об обменных валютных пунктах лицензированного банка;”.

4) Второе предложение пункта 13 изложить в следующей редакции: “Данный документ должен содержать сумму и дату зачисления соответствующих средств на счет обменной валютной кассы в качестве денежных взносов в уставный капитал, источник происхождения этих средств, номер соответствующего счета и остаток на нем, а также иную информацию, которую банк считает необходимым указать.”.

5) В пункте 15:

a) из третьего предложения подпункта a) текст “контрольных лент,” исключить;

b) подпункт b) в конце дополнить следующим предложением: “Данный документ должен содержать сумму и дату зачисления соответствующих средств на счет обменной валютной кассы /ее филиалов в качестве денежных взносов в уставный капитал, источник происхождения этих средств, номер соответствующего счета и остаток на нем, а также иную информацию, которую банк считает необходимым указать.”.

6) Пункт 18 изложить в следующей редакции:

“18. Для осуществления соответствующей проверки члены группы проверки представляют работникам обменной валютной кассы, ее филиала, гостиницы служебные удостоверения каждого члена группы проверки.”.

7) В пункте 24:

а) в содержании надписи из подпункта b) текст

“Вице-президент___________________________________,”

_{(подпись, фамилия и имя)}

заменить текстом “__________________________________________,”;

_{(должность, подпись, фамилия и имя руководителя НБМ)}

b) в подпункте с) слово “вице-президента” заменить словом “руководителя”.

8) После пункта 24 дополнить пунктом 24¹ следующего содержания:

“24¹. Одновременно с лицензией /заверенной копией лицензии выдается уведомление, содержащее цифровой код обменной валютной кассы /цифровой код ее филиала, цифровой код гостиницы, присвоенный Национальным банком Молдовы в целях упрощения процессов, касающихся представления отчетности Национальному банку Молдовы.”.

9) Во втором предложении пунктов 26, 44 и 58 текст “не позднее рабочего дня, следующего за датой” заменить текстом “в течение трех рабочих дней со дня”.

10) В пунктах 32 и 61 текст

“Вице-президент___________________________________,”

_{(подпись, фамилия и имя)}

заменить текстом “__________________________________________,”;

_{(должность, подпись, фамилия и имя руководителя НБМ)}

11) В пункте 59 надпись изложить в следующей редакции:

12) Название главы III изложить в следующей редакции:

“Глава III

ИНФОРМИРОВАНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ

ОБ ОБМЕННЫХ ВАЛЮТНЫХ ПУНКТАХ

ЛИЦЕНЗИРОВАННОГО БАНКА”.

13) В пункте 63 текст “открывать в своих обособленных подразделениях (филиал и т.д.) обменные валютные пункты” заменить текстом “открыть обменный валютный пункт в центральном офисе, филиале или дополнительном офисе”.

14) В пункте 64 текст “подписанного управляющим банка или уполномоченным им лицом и заверенного печатью банка /его подразделения” заменить текстом “которое должно содержать название лицензированного банка, название подразделения лицензированного банка (филиала /дополнительного офиса), в котором открыт обменный валютный пункт, информацию, предусмотренную подпунктом g) пункта 1 настоящего регламента, а также иную информацию, которую банк считает необходимым указать”.

15) После пункта 66 дополнить пунктами 66¹ и 66² следующего содержания:

“66¹. В случае приостановления /возобновления /окончательного прекращения деятельности обменного валютного пункта лицензированный банк, по меньшей мере за день до дня приостановления /возобновления /окончательного прекращения деятельности обменного валютного пункта, представляет в Национальный банк Молдовы информационное письмо о приостановлении /возобновлении /окончательном прекращении деятельности соответствующего обменного валютного пункта. Данное письмо должно содержать название лицензированного банка, название подразделения лицензированного банка (филиала /дополнительного офиса), в рамках которого открыт обменный валютный пункт, дату приостановления /возобновления /окончательного прекращения деятельности обменного валютного пункта, а также иную информацию, которую банк считает необходимым указать.

66². Документы, предусмотренные пунктами 63–66¹, представляются в Национальный банк Молдовы в электронной форме (сопровождаемые цифровой подписью) в соответствии с Инструкцией о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 132 от 17 июля 2008 г.”.

16) В пункте 72 текст “/номере подразделения” заменить текстом “филиала /дополнительного офиса”, а слова “подразделения банка” заменить словами “обменного валютного пункта”.

17) Из подпункта b) пункта 74 исключить текст “/номер”.

18) Подпункт b) пункта 76 изложить в следующей редакции:

“b) данные об обменных валютных пунктах (центральный офис или название филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, в котором открыт обменный валютный пункт лицензированного банка, адрес обменного валютного пункта, количество окошек);”.

19) В пункте 80:

a) подпункт a) дополнить в конце следующим предложением: “Вывешивание соответствующих копий лицензированными банками осуществляется в соответствии с Регламентом о порядке раскрытия лицензированными банками Республики Молдова информации о своей финансовой деятельности, утвержденным Решением Административного совета Национального банка Молдовы № 392 от 21 декабря 2000 г.”;

b) подпункт g) изложить в следующей редакции:

“g) сообщение следующего содержания:

“При возникновении жалоб, замечаний или предложений, касающихся деятельности учреждения по валютному обмену, физическое лицо может:

- подать петицию в Национальный банк Молдовы по адресу: бул. Григоре Виеру, № 1, MД-2005, мун.Кишинэу, или

- обратиться в Национальный банк Молдовы по телефону 228-642.”¹”.

20) В подпункте b) пункта 96 текст “в случае, если сумма операции меньше упомянутого лимита, но” заменить текстом “независимо от суммы сделки в случае, если”.

21) После пункта 99 дополнить пунктом 99¹ следующего содержания:

“99¹. В целях обеспечения соблюдения законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, в зависимости от суммы операции и/или присущего риска могут быть потребованы и другие документы /использованы другие реальные и независимые источники для проверки информации, представленной физическим лицом согласно настоящему регламенту, в случае если удостоверяющий личность документ/доверенность не содержит соответствующую информацию.”.

22) Пункт 100 изложить в следующей редакции:

“100. Если физическое лицо должно быть идентифицировано, кассир обменного валютного пункта лицензированного банка, обменной валютной кассы /ее филиала, обменного валютного пункта гостиницы обязан воздержаться от осуществления операции в случае невозможности соблюдения требований по идентификации и проверке личности физического лица, в т.ч. выгодоприобретающего собственника, в соответствии с положениями настоящего регламента или, в зависимости от случая, в случае невозможности получения информации о сложных и необычных операциях.”.

23) После пункта 104 дополнить пунктом 104¹ следующего содержания:

“104¹. Данные из справки валютного обмена, которые содержатся и в кассовом чеке (сумма и т.д.), должны совпадать.”.

24) В пункте 111 слова “Для каждого” заменить текстом “В случае, указанном в пункте 110, для каждого”.

25) Часть 1 главы VIII изложить в следующей редакции:

“Часть 1

Информирование Национального банка Молдовы о курсах

покупки и продажи иностранных валют”

121. Учреждения по валютному обмену информируют Национальный банк Молдовы о курсах покупки и продажи основных иностранных валют (доллар США, евро, российский рубль, румынский лей, украинская гривна), установленных для отчетного дня в целях осуществления наличных обменных валютных операций с физическими лицами, путем представления отчетов, установленных настоящей частью.

122. Лицензированный банк составляет Отчет о средних курсах покупки и средних курсах продажи основных иностранных валют обменных валютных пунктов лицензированного банка в соответствии с формуляром и порядком его составления из приложения № 24¹ к настоящему регламенту. Расчеты средних курсов хранятся в досье лицензированного банка.

123. Обменная валютная касса составляет Отчет о курсах покупки и о курсах продажи основных иностранных валют, установленных обменной валютной кассой, в соответствии с формуляром и порядком его составления из приложения № 24² к настоящему регламенту.

124. Гостиница составляет Отчет о курсах покупки основных иностранных валют, установленных гостиницей, в соответствии с формуляром и порядком его составления из приложения № 24³ к настоящему регламенту.

125. Отчеты, указанные в пунктах 122–124, составляются на основе данных из распоряжений о курсах покупки и продажи для осуществления наличных обменных валютных операций с физическими лицами на отчетный день.

125¹. Отчеты, указанные в пунктах 122–124, составляются и представляются Национальному банку Молдовы ежедневно (за исключением нерабочих дней), не позднее 10.00 отчетного дня.

125². Лицензированные банки представляют отчет, указанный в пункте 122, в электронной форме в соответствии с Инструкцией о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 132 от 17 июля 2008 г., с последующими изменениями и дополнениями.

125³. Отчеты, указанные в пунктах 123 и 124, представляются Национальному банку Молдовы в электронной форме в соответствии с Инструкцией о порядке представления в Национальный банк Молдовы обменными валютными кассами и гостиницами отчетов в электронной форме, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 232 от 27 октября 2011 г. В исключительных случаях (например, при потере соединения с сетью интернет, отсутствии электричества) информация из отчетов, указанных в пунктах 123 и 124, представляется по телефону.

125⁴. Обменные валютные кассы и гостиницы несут ответственность за достоверность информации, представленной в соответствии с отчетами, указанными в пунктах 123 и 124, и соответствие этой информации данным из распоряжений о курсах покупки и продажи для осуществления наличных обменных валютных операций с физическими лицами.”.

26) В пункте 132 слова “на бумажном носителе” заменить текстом “в электронной форме в соответствии с Инструкцией о порядке представления в Национальный банк Молдовы обменными валютными кассами и гостиницами отчетов в электронной форме, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 232 от 27 октября 2011 г.”.

27) После пункта 132 дополнить пунктом 132¹ следующего содержания:

“132¹. Данные из отчетов, представленных обменными валютными кассами и гостиницами в электронной форме, должны соответствовать данным из этих отчетов на бумажном носителе, которые хранятся в обменной валютной кассе /гостинице.”.

28) Подпункт a) пункта 134 после слова “отчет” дополнить словами “в электронной форме”.

29) Пункт 136 изложить в следующей редакции:

“136. Учреждение по валютному обмену должно хранить документы, относящиеся к осуществленным операциям и идентифицированным физическим лицам (контрольные ленты, вторые экземпляры справок валютного обмена, реестры из приложений № 9, № 10 и № 23, другие документы, относящиеся к осуществленным операциям и идентифицированным физическим лицам) не менее 5 лет после завершения операций. По требованию Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег Национального банка Молдовы срок хранения продлевается на запрашиваемый период.”.

30) После пункта 138 дополнить пунктом 138¹ следующего содержания:

“138¹. Обменная валютная касса, гостиница обязана иметь собственную программу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма после получения лицензии Национального банка Молдовы, но не позднее начала осуществления деятельности по наличному валютному обмену с физическими лицами.”.

31) В подпункте 1) пункта 141:

a) из подпункта b) текст “/номер” исключить;

b) в подпункте d) текст “/номер его обособленного подразделения” заменить текстом “его филиала /дополнительного офиса”, а слова “место нахождения обособленного подразделения” заменить словами “адрес обменного валютного пункта”.

32) В пункте 157:

a) подпункт е) подпункта 1) изложить в следующей редакции:

“e) представить в Национальный банк Молдовы выданные лицензированными банками документы (на фирменном бланке, удостоверенные подписями управляющего, главного бухгалтера и печатью соответствующего банка), которые подтверждают факт внесения указанных в подпункте d) средств (с указанием суммы и даты зачисления на соответствующие счета упомянутых средств, номера соответствующего счета и иной информации, которую банк считает необходимым указать), а также факт, что соответствующий банк был проинформирован обменной валютной кассой о полном приостановлении Национальным банком Молдовы ее деятельности путем представления копии постановления Национального банка Молдовы о приостановлении;”;

b) подпункт е) подпункта 2) изложить в следующей редакции:

“e) представить в Национальный банк Молдовы выданные лицензированными банками документы (на фирменном бланке, удостоверенные подписями управляющего, главного бухгалтера и печатью соответствующего банка), которые подтверждают факт внесения указанных в подпункте d) средств (с указанием суммы и даты зачисления на соответствующие счета упомянутых средств, номера соответствующего счета и иной информации, которую банк считает необходимым указать), а также факт, что соответствующий банк был проинформирован обменной валютной кассой о частичном приостановлении Национальным банком Молдовы ее деятельности путем представления копии постановления Национального банка Молдовы о приостановлении.”.

33) После пункта 164 дополнить пунктом 164¹ следующего содержания:

“164¹. Информация о приостановлении деятельности обменной валютной кассы /обменного валютного пункта гостиницы публикуется на официальной web-странице Национального банка Молдовы.”.

34) Пункт 168 изложить в следующей редакции:

“168. Информация об отозванных лицензиях публикуется на официальной web-странице Национального банка Молдовы.”.

35) Из приложений № 2, № 3, № 6, № 7, № 13, № 16 и № 18 подстрочный текст “номер/” исключить.

36) В приложении № 4 из подпункта a) пункта 2 текст “номер/” исключить.

37) В Порядке составления Отчета об осуществленных операциях из приложения № 8:

a) в пункте 4:

второе предложение изложить в следующей редакции: “В случае обменного валютного пункта, открытого в рамках филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, указывается название соответствующего филиала /дополнительного офиса.”;

из третьего предложения текст “/номер” исключить;

b) в пункте 10:

подпункт a) в конце дополнить текстом “(комиссионные, взысканные в иностранной валюте, не включаются и указываются отдельно)”;

подпункт b) изложить в следующей редакции:

“b) в строке “Сумма взысканных комиссионных” – в зависимости от случая, суммы комиссионных, взысканных в иностранной валюте при осуществлении операций по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц. Суммы комиссионных, взысканных в иностранной валюте, отражаются отдельно по каждой иностранной валюте.”;

c) в пункте 11:

в подпункте b) текст “– суммы комиссионных” заменить текстом “– в зависимости от случая, суммы комиссионных”;

подпункт d) изложить в следующей редакции:

“d) в строке “Молдавские леи” – сумма, рассчитанная путем сложения сумм в молдавских леях, отраженных в строках графы 6, сумм взысканной обязательной дополнительной платы и взысканных в молдавских леях комиссионных, отраженных в соответствующих строках графы 4.”;

d) подпункт b) пункта 13 изложить в следующей редакции:

“b) в строке “Молдавские леи” – сумма, рассчитанная путем сложения сумм в молдавских леях, отраженных в строках графы 4 (за исключением сумм взысканной обязательной дополнительной платы и взысканных в молдавских леях комиссионных, отраженных в соответствующих строках графы 4).”;

e) подпункт a) пункта 15 дополнить в конце текстом “, которые должны быть равны суммам, определенным по формуле: гр.1 + гр.2 + гр.3 – гр.5 – гр.7. Если комиссионные взыскиваются в иностранной валюте, к сумме, определенной по данной формуле, добавляются суммы взысканных в иностранной валюте комиссионных, отраженных в графе 3”.

38) В пункте 2 Порядка заполнения реестра из приложения № 9:

a) второе предложение изложить в следующей редакции: “В случае обменного валютного пункта, открытого в рамках филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, указывается название соответствующего филиала /дополнительного офиса.”;

b) из третьего предложения текст “/номер” исключить.

39) В пункт 2 Порядка заполнения реестра из приложения № 10:

a) второе предложение изложить в следующей редакции: “В случае обменного валютного пункта, открытого в рамках филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, указывается название соответствующего филиала /дополнительного офиса.”;

b) из третьего предложения текст “/номер” исключить.

40) В приложениях № 12 и № 13 слово “Вице-президент” заменить текстом “(должность руководителя НБМ)”.

41) В приложениях № 15 и № 17 подстрочный текст “/номер” исключить.

42) В приложении № 19:

a) подстрочный текст “(название/номер филиала или другого обособленного подразделения, в котором открывается обменный валютный пункт)” заменить подстрочным текстом “(указывается, в зависимости от случая, название лицензированного банка с надписью “центральный офис”, название филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, в котором открывается обменный валютный пункт)”;

b) подстрочный текст “(полный адрес филиала или другого обособленного подразделения, в котором открывается обменный валютный пункт)” заменить подстрочным текстом “(указывается, в зависимости от случая, место нахождения лицензированного банка, место нахождения филиала /дополнительного офиса, в котором открывается обменный валютный пункт)”;

c) подстрочный текст “(указывается номер телефона филиала или другого обособленного подразделения, в котором открывается обменный валютный пункт и по которому может быть получена информация относительно деятельности обменного валютного пункта)” заменить подстрочным текстом “(указывается, в зависимости от случая, номер телефона центрального офиса, филиала или дополнительного офиса, в котором открывается обменный валютный пункт и по которому может быть получена информация относительно деятельности обменного валютного пункта)”.

43) В приложении № 20:

a) подстрочный текст “(название/номер филиала или другого обособленного подразделения, в котором открыт обменный валютный пункт)” заменить подстрочным текстом “(указывается, в зависимости от случая, название лицензированного банка с надписью “центральный офис”, название филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, в котором открыт обменный валютный пункт)”;

b) подстрочный текст “(полный адрес филиала или другого обособленного подразделения, в котором открыт обменный валютный пункт)” заменить подстрочным текстом “(указывается, в зависимости от случая, место нахождения лицензированного банка, место нахождения филиала /дополнительного офиса, в котором открыт обменный валютный пункт)”;

c) подстрочный текст “(указывается номер телефона филиала или другого обособленного подразделения, в котором открыт обменный валютный пункт и по которому может быть получена информация относительно деятельности обменного валютного пункта)” заменить подстрочным текстом “(указывается, в зависимости от случая, номер телефона центрального офиса, филиала или дополнительного офиса, в котором открыт обменный валютный пункт и по которому может быть получена информация относительно деятельности обменного валютного пункта)”.

44) В приложении № 22:

a) подпункты b) и c) пункта 1 изложить в следующей редакции:

“b) полное название лицензированного банка /обменной валютной кассы /гостиницы. В случае обменного валютного пункта, открытого в рамках филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, указывается название соответствующего филиала /дополнительного офиса. В случае филиала обменной валютной кассы также указывается его название;

c) адрес обменного валютного пункта лицензированного банка /адрес обменной валютной кассы /ее филиала /адрес обменного валютного пункта гостиницы;”;

b) подпункты b) и c) пункта 2 изложить в следующей редакции:

“b) полное название лицензированного банка /обменной валютной кассы /гостиницы. В случае обменного валютного пункта, открытого в рамках филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, указывается название соответствующего филиала /дополнительного офиса. В случае филиала обменной валютной кассы также указывается его название;

c) адрес обменного валютного пункта лицензированного банка /адрес обменной валютной кассы /ее филиала /адрес обменного валютного пункта гостиницы;”;

c) в пункте 3 текст “подразделения, в котором открыт обменный валютный пункт лицензированного банка” заменить текстом “лицензированного банка /его филиала /дополнительного офиса, в котором открыт обменный валютный пункт”;

d) после пункта 4 дополнить пунктом 4¹ следующего содержания:

“4¹. Если в соответствии с внутренними правилами лицензированного банка /обменной валютной кассы комиссионные, курсы покупки и продажи для обменного валютного пункта лицензированного банка /филиала обменной валютной кассы устанавливаются в централизованном порядке (центральным офисом и т.д.), соответствующее распоряжение передается по факсу или в сканированном виде по электронной почте соответствующим филиалам /дополнительным офисам лицензированного банка /филиалам обменной валютной кассы.

При получении распоряжения по факсу или по электронной почте с полученного документа делаются фотокопии, а лицо, ответственное за деятельность соответствующего подразделения, или уполномоченное им лицо заверяет экземпляры полученного распоряжения своей подписью и печатью подразделения. Один экземпляр заверенной копии соответствующего распоряжения должен храниться в досье этого подразделения, а другой экземпляр вывешивается в помещении учреждения по валютному обмену в доступном для обозрения физическими лицами месте.”;

e) пункты 5 и 6 дополнить в конце предложением следующего содержания: “В случае, указанном в пункте 4¹ данного приложения, соответствующий регистр ведется и в филиалах /дополнительных офисах лицензированного банка /филиалах обменной валютной кассы.”;

f) второе предложение пункта 8 изложить в следующей редакции: “Количество листов указывается на последней странице и заверяется подписью управляющего или уполномоченного им лица и печатью обменной валютной кассы /ее филиала, гостиницы, лицензированного банка /филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, в котором открыт обменный валютный пункт.”;

g) пункт 9 дополнить в конце текстом “, а в случае, указанном в пункте 4¹ данного приложения, – лицом, заверившим полученную копию распоряжения”.

45) В пункте 2 Порядка заполнения Реестра идентифицированных физических лиц из приложения № 23:

a) второе предложение изложить в следующей редакции: “В случае обменного валютного пункта, открытого в рамках филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, указывается название соответствующего филиала дополнительного офиса.”;

b) из третьего предложения текст “/номер” исключить.

46) В приложении № 24:

a) в формуляре справки валютного обмена:

разделы I и II дополнить в конце следующим текстом:

“____________________________________________________________________”;

_{(другая информация)}

b) в Порядке заполнения справки валютного обмена:

пункт 2:

второе предложение изложить в следующей редакции: “В случае обменного валютного пункта, открытого в рамках филиала /дополнительного офиса лицензированного банка, указывается название соответствующего филиала /дополнительного офиса.”;

из третьего предложения текст “/номер” исключить;

после пункта 13 дополнить пунктом 13¹ следующего содержания:

“13¹. (другая информация): указывается гражданство, а также, в зависимости от случая, государственная должность, занимаемая физическим лицом, которое непосредственно осуществляет операцию, и другая информация.”;

после пункта 18 внести пункт 18¹ следующего содержания:

“18¹. (другая информация): указывается гражданство, а также, в зависимости от случая, государственная должность, занимаемая физическим лицом, от имени которого осуществляется операция, и другая информация.”.

47) После приложения № 24 дополнить тремя приложениями № 24¹ – № 24³ следующего содержания:

48) Формуляр отчета из приложения № 26 изложить в следующей редакции:

49) В приложении № 28:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

“2. Обменные валютные пункты лицензированных банков, являясь составными частями банков, подпадают под действие Регламента о деятельности банков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 172 от 4 августа 2011 г.”;

b) в подпункте f) пункта 7 текст “с Центром по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией (далее – ЦБЭПК)” заменить текстом “со Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (далее – СПБОД)”;

c) второе предложение пункта 13 дополнить в конце текстом “; гражданство и, в зависимости от случая, занимаемая государственная должность”;

d) пункт 14 дополнить новым абзацем следующего содержания:

“В целях обеспечения соблюдения законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, в зависимости от суммы операции и/или присущего риска могут быть потребованы и другие документы /использованы другие реальные и независимые источники для проверки информации, представленной физическим лицом, в случае если удостоверяющий личность документ не содержит соответствующую информацию.”;

e) после пункта 15 дополнить пунктом 15¹ следующего содержания:

“15¹. В случае, если в рамках операции физическое лицо должно быть идентифицировано и оно является политически уязвимым лицом, обменная валютная касса, гостиница обеспечивает принятие и применение адекватных мер для установления источника вовлеченных в операцию денежных средств, а также требует информацию о членах семьи и о лицах, связанных с политически уязвимыми лицами, в той же мере, в которой обменная валютная касса, гостиница идентифицирует своего клиента согласно положениям Регламента об учреждениях по валютному обмену. Кассир обменной валютной кассы (ее филиала), обменного валютного пункта гостиницы должен регистрировать полученные сведения для предоставления компетентным органам.”;

f) пункт 16 дополнить новым абзацем следующего содержания:

“В целях обеспечения соблюдения законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, в зависимости от суммы операции и/или присущего риска могут быть потребованы и другие документы /использованы другие реальные и независимые источники для проверки информации, представленной физическим лицом, в случае если доверенность не содержит соответствующую информацию.”;

g) пункт 20 изложить в следующей редакции:

“20. Внутренняя Программа ПБОДФТ должна содержать положения об обязанности кассира обменной валютной кассы (ее филиала), обменного валютного пункта гостиницы не совершать операцию в случае, если физическое лицо должно быть идентифицировано, но нет возможности соблюдения требований по идентификации и проверке личности физического лица, в т.ч. выгодоприобретающего собственника, в соответствии с положениями Регламента об учреждениях по валютному обмену, а также, в зависимости от случая, нет невозможности получения информации о сложных и необычных операциях. О таких обстоятельствах должна быть информирована СПБОД в соответствии со статьей 8 Закона № 190-XVI от 26.07.2007 г.”;

h) после пункта 20 дополнить пунктом 20¹ следующего содержания:

“20¹. Внутренняя программа ПБОДФТ должна содержать положения об осуществлении непрерывного мониторинга операций, произведенных клиентами, в целях установления сложных и необычных операций, сомнительных сделок.”;

i) подпункт b) пункта 24 после слова “доверенность” дополнить словами “и другие документы”;

j) в пункте 27 текст “а также” исключить, а текст “7 лет после завершения операций” заменить текстом “5 лет после завершения операций, а также предусматривать что, по требованию СПБОД, Национального банка Молдовы срок хранения продлевается на запрашиваемый период”;

k) второе предложение пункта 28 после слов “предусмотренные пунктом” дополнить текстом “15¹ и”;

l) в пунктах 29, 34, 41, 43, 44, в названии главы VIII и в пункте 46 аббревиатуру “ЦБЭПК” заменить аббревиатурой “СПБОД”;

m) после пункта 29 дополнить пунктом 29¹ следующего содержания:

“29¹. В целях выполнения обязанностей в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма обменная валютная касса, гостиница должны обеспечить доступ своих кассиров, ответственного лица и другого релевантного персонала к данным об идентификации клиентов, документам об осуществленных операциях и к другой релевантной информации.”;

n) после пункта 34 дополнить пунктом 34¹ следующего содержания:

“34¹. Ответственное лицо должно быть назначено не позднее начала осуществления деятельности по наличному валютному обмену с физическими лицами.”;

о) пункт 35 изложить в следующей редакции:

“35. В течение 3 рабочих дней после назначения ответственного лица его фамилия и имя, характер и пределы его ответственности должны быть сообщены СПБОД и Национальному банку Молдовы. В случае смены ответственного лица, характера и пределов его ответственности, соответствующая информация должна быть сообщена СПБОД и Национальному банку Молдовы в течение трех рабочих дней после возникновения изменений.”;

p) в пункте 42:

из первого предложения текст “, разработанный ЦБЭПК” исключить;

во втором предложении текст “(утвержденным ЦБЭПК)” заменить текстом “и критериями, установленными согласно собственной Программе ПБОДФТ”;

r) в пункте 46 текст “определенных операций с физическими лицами, осуществленных в настоящее время и на протяжении семи предыдущих лет” заменить текстом “осуществленных операций и идентифицированных физических лиц”.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова, за исключением:

а) подпунктов 14), 15), 25)–28), 33), 34), 47) и 48) пункта 1 настоящего постановления, которые вступают в силу с 1 января 2012 г.;

b) подпунктов 37) b)–e), 46) a) и 46) b) (в части, касающейся дополнения пунктами 13¹ и 18¹) из пункта 1 настоящего постановления, которые вступают в силу в срок 30 календарных дней со дня опубликования настоящего постановления в Официальном мониторе Республики Молдова.

3. Первый отчет в электронной форме в соответствии с положениями подпунктов 26) и 48) пункта 1 настоящего постановления должен быть представлен за отчетный месяц январь 2012 г.

4. В течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления обменные валютные кассы и гостиницы должны привести в соответствие с положениями настоящего постановления свои собственные программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

5. Обменные валютные кассы, которые подали в Национальный банк Молдовы заявление и документы для получения лицензии /заверенной копии лицензии на осуществление деятельности по наличному валютному обмену с физическими лицами, но не получили лицензию /заверенную копию лицензии до даты вступления в силу настоящего постановления, обязаны выполнить положения настоящего постановления.