Постановление N 30/11 от 15.07.2019 о Положении об организации и проведении специальных сделок на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о Положении об организации и проведении специальных сделок

на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы

№ 30/11  от  15.07.2019

 (в силу 23.07.2019) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 239-240 ст. 1320 от 23.07.2019

* * *

Вследствие рассмотрения Положения об организации и выполнении специальных сделок на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы, представленного в соответствии с пунктом 9 Постановления АС № 5/2/2019 о специальных сделках, согласованных с НКФР, на основании пунктов b) и t) статьи 8, пункта d) части (1) статьи 9, части (1) статьи 20 и части (3) статьи 22 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117-126 BIS), статьи 64 Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193-197, ст.665), подпункта 15) пункта 8 и пункта 13 Регламента об организации и функционировании НКФР (Постановление АС № 49/16 от 1.11.2018; Официальный монитор Республики Молдова, 2018 г., № 430-439, ст.1694) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Одобрить Положение об организации и проведении специальных сделок на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы, утвержденное Советом Фондовой биржи Молдовы на заседании от 19.06.2019 (протокол № 05/19), за исключением положений пункта 3, подпункта е) пункта 4 и пункта 6 – текста “№ 3 «Налоговая служба»; № 18 «Другие специальные сделки» проводится сделка, скоординированная с НКФР»”, подпункта b) пункта 9, пунктов 12-14 и главы III (пунктов 16-19).

2. Контроль над исполнением настоящего распоряжения возложить на Главное управление профессиональных участников рынка капитала.

3. Настоящее постановление может быть оспорено в порядке административного судопроизводства в суде Кишинэу, местонахождение Рышкань (MD-2068, мун.Кишинэу, ул.Киев, 3), в 30-дневный срок с даты сообщения решения по предварительному заявлению или с даты истечения срока, предусмотренного для его разрешения.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова, сообщается адресату согласно законодательству и публикуется на официальной веб-странице НКФР (www.cnpf.md).

Утверждено

Советом Фондовой биржи Молдовы

на заседании от 19 июня 2019 г.

(протокол № 05/19)

ПОЛОЖЕНИЕ

об организации и проведении специальных сделок на

регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение об организации и проведении специальных сделок на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы (далее – Положение) разработано на основании статей 41.4., 41.5. Правил регулируемого рынка Фондовой биржи Молдовы (далее – Правила РР ФБМ) и определяет порядок осуществления специальных сделок с ценными бумагами на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы (далее – ФБМ) согласно нормам, установленным Правилами РР ФБМ, и является обязательным для исполнения всеми участниками процесса биржевых торгов.

2. Определения, используемые в настоящем Положении, имеют значения, установленные Правилами РР ФБМ.

II. ПРОВЕДЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ СДЕЛОК ПРЯМЫМ ПОРУЧЕНИЕМ

3. Сделки купли-продажи с ценными бумагами, выпущенными банками, страховщиками (перестраховщиками) и инвестиционными обществами, могут быть зарегистрированы в качестве специальных сделок, если:

a) было выдано заключение Национальной комиссии по финансовому рынку;

b) количество торгуемых ценных бумаг составляет, по крайней мере, существенное владение в случае банков, квалифицированное участие в случае страховщиков (перестраховщиков) или квалифицированное участие в случае инвестиционных компаний;

c) величина сделки превышает один миллион леев в случае банков и страховщиков (перестраховщиков).

4. Специальной считается сделка:

a) осуществленная в результате проведения аукционов государственными органами;

b) осуществленная в результате исполнения судебных решений или иных принудительных исполнений;

c) купли-продажи с удержанием залога;

d) скоординированная с НКФР;

e) купли-продажи на регулируемом рынке с ценными бумагами, выпущенными банками.

5. Сделки, осуществляемые в результате проведения аукционов государственными органами, а также специальные сделки, согласованные с НКФР, осуществляются на основании нормативных актов, разработанных соответствующими органами.

6. Сделки, осуществляемые в результате проведения аукционов государственными органами, проводятся биржевым агентом члена регулируемого рынка в торговой системе ФБМ с указанием типа сделки:

№ 4 «Агентство приватизации»;

№ 19 «Административно-территориальная единица»;

№ 3 «Налоговая служба»;

№ 18 «Другие специальные сделки» проводится сделка, скоординированная с НКФР».

7. Сделки купли-продажи с удержанием залога проводятся биржевым агентом члена регулируемого рынка в торговой системы ФБМ с указанием типа сделки № 10 «Залог» с регистрации залога ценных бумаг в установленном законом порядке.

8. Члены регулируемого рынка требуют от своих клиентов копии документов согласно п.7 настоящего Положения и обеспечивают строгий учет этих документов.

9. Сделкой, осуществляемой в результате исполнения судебного решения или другого принудительного исполнения, считается сделка, вытекающая из:

a) судебного решения;

b) решения Арбитражной комиссии.

10. Сделки с ценными бумагами, осуществляемые в результате исполнения судебных решений или других принудительных исполнений, проводятся членами регулируемого рынка с указанием типа сделки № 17 «Судебные решения». В случае если ценные бумаги не зарегистрированы на РР, члены регулируемого рынка выполняют временную регистрацию без соблюдения процедуры допуска, установленной Правилами РР ФБМ, и только в целях их отчуждения.

11. Члены регулируемого рынка требуют от своих клиентов копии документов, указанных в п.10 настоящего Положения, и обеспечивают строгий учет этих документов.

12. В случае совершения сделки купли-продажи на РР предмета, которым являются ценные бумаги, выпущенные банками, стороны вправе совершать сделку на основании договора купли-продажи, заключенного непосредственно между продавцом и покупателем по свободно согласованной между ними цене и на договорных условиях, установленных ими согласно закону.

13. Сделки купли-продажи с ценными бумагами, выпущенными банками, совершенные на регулируемом рынке, проводятся членами ФБМ на РР с указанием типа сделки № 22 «К/П ЦБ банков».

14. Национальная комиссия по финансовому рынку и оператор рынка не вправе устанавливать ограничения или дополнительные требования в отношении сделок с ценными бумагами банков, совершенных в соответствии с п.12 настоящего Положения, кроме тех, что предусмотрены законом.

15. Специальные сделки, предусмотренные ст.41 Правил РР ФБМ, проводятся в секции прямых сделок в соответствии со ст.39 Правил РР ФБМ и настоящим Положением, за исключением сделок, осуществляемых в результате исполнения судебных решений или других принудительных исполнений, которые могут исполняться как в основной секции, так и в секции прямых сделок.

III. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ С УСЛОВИЕМ

16. Исполнение членом РР ФБМ поручения с условием введенного и выставленного в основной секции считается специальной сделкой с неделимым пакетом ценных бумаг.

17. Исполнение сделки, указанной в п.16, допускается в случае, когда предметом сделки являются ценные бумаги банков, страховых компаний и инвестиционных обществ.

18. Сделки неделимыми пакетами ценных бумаг проводятся в соответствии со следующей процедурой:

а) поручения с условием вводятся биржевыми агентами в основной секции как прямые поручения, обозначая контрагента через код «ХХХХ» (условный код администратора SAIT). Таким образом, поручение с условием выставляется на всех подключенных терминалах, и любой биржевой агент может его сквитывать;

b) биржевой агент может сквитывать поручение с условием в обычном порядке, но он не вправе изменить его параметры;

c) при закрытии каждой торговой сессии SAIT создает отчет неисполненных поручений с условием (открытые позиции).

19. Поручения с условием могут вводиться на протяжении всего периода функционирования SAIT в течение одной торговой сессии.

IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

20. Любой спор, касающийся проведения специальных сделок с ценными бумагами, разрешается путем переговоров. При невозможности достижения договоренности спор разрешается Арбитражной комиссией при ФБМ или судебными инстанциями РМ.

21. Члены регулируемого рынка ответственны за соответствующее исполнение поручений своих клиентов.

22. При проведения специальных сделок с ценными бумагами, указанных в данном Положении, члены регулируемого рынка обеспечивают обязательное извещение потенциальных инвесторов обо всех законодательных положениях в этом отношении.

23. За нарушение норм настоящего Положения по отношению к членам регулируемого рынка применяются санкции дисциплинарной комиссией ФБМ.

24. Настоящее Положение также и изменения и дополнения к нему принимаются Советом ФБМ и представляются НКРФ к одобрению.

25. В случае изменения законодательства или Правил РР ФБМ некоторые нормы настоящего Положения вступят в противоречие с этими изменениями, Положение будет применяться в той части, в которой оно не противоречит действующему законодательству и Правилам РР ФБМ.

26. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования.