Постановление N 30/3 от 03.08.2000 об утверждении форм специализированной отчетности для Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об утверждении форм специализированной отчетности для Национального депозитария ценных бумаг Молдовы Nr.30/3 от 03.08.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 106-108/307 от 24.08.2000 * * * Утратил силу: 01.04.2004 Постановление НКЦБ N 4/5 от 06.02.2003 В целях обеспечения своевременного раскрытия информации о ценных бумагах, находящихся в номинальном владении Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, и о зарегистрированных сделках с данными ценными бумагами, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить формы специализированной отчетности для Национального депозитария ценных бумаг Молдовы. 2. Аннулировать приложение 1 Положения о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Молдовы и о порядке его лицензирования, утвержденного Постановлением ГКРЦБ N 3/2 от 12 февраля 1998 г. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георгe КЭЛКЫЙ Кишинэу, 3 августа 2000 г. N 30/3. Formular DepN - 1 Aprobată la şedinţa CNVM Proces-verbal nr.__ din _____ 2000 Forma trimestrială - prezentată de către Depozitarul Naţional pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune Darea de seamă despre deponenţi la situaţia din "___" ___________________ 200_ Denumirea participantului profesionist _____________________________ Adresa juridică ____________________________________________________ Telefoane __________________________ Fax ___________________________ -------------------------+---------------------------------+------------ Tipurile deponenţilor | Numărul total |Mărirea (+) |-----------------+---------------|sau scăderea |La finele trimes-|La finele peri-|(-) pentru |trului de gestiu-|oadei de gesti-|perioada |ne precedent |une curente |gestionară -------------------------+-----------------+---------------+------------ 1 | 2 | 3 | 4 -------------------------+-----------------+---------------+------------ Participanţii Investitorii individuali În total deponenţi ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Conducătorul _________________ ___________________________ (semnătura) (numele, prenumele) "____" __________________200_ L.Ş. Formular DepN - 2 Aprobată la şedinţa CNVM Proces-verbal nr.__ din _____ 2000 Forma trimestrială - prezentată de către Depozitarul Naţional pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune Darea de seamă despre conturile depozitare la situaţia din "___" ___________________ 200_ Denumirea participantului profesionist _____________________________ Adresa juridică ____________________________________________________ Telefoane __________________________ Fax ___________________________ -------------------------+---------------------------------+------------ Tipurile | Numărul total |Mărirea (+) conturilor depozitare |-----------------+---------------|sau scăderea |La finele trimes-|La finele peri-|(-) pentru |trului de gestiu-|oadei de gesti-|perioada |ne precedent |une curente |gestionară -------------------------+-----------------+---------------+------------ 1 | 2 | 3 | 4 -------------------------+-----------------+---------------+------------ Conturile individuale Conturile colective Conturile proprii Contul special Conturi în total ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Conducătorul _________________ ___________________________ (semnătura) (numele, prenumele) "____" __________________200_ L.Ş. Formular DepN - 3 Aprobată la şedinţa CNVM Proces-verbal nr.__ din _____ 2000 Forma trimestrială - prezentată de către Depozitarul Naţional pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune Darea de seamă privind activitatea de clearing şi decontare la situaţia din "___" ___________________ 200_ Denumirea participantului profesionist _____________________________ Adresa juridică ____________________________________________________ Telefoane __________________________ Fax ___________________________ ----------------------------------------+------------------------------- Tranzacţiile bursiere, clearingul şi | Volumul total pentru perioada decontarea cărora a fost efectuată prin | gestionară DNVM |----------------+-------------- | Numărul VM | Suma | (unităţi) | (lei) ----------------------------------------+----------------+-------------- 1 | 2 | 3 ----------------------------------------+----------------+-------------- Tranzacţiile, participanţii cărora şi-au onorat obligaţiunile sale în termenul stabilit Tranzacţiile, la care unul sau ambii par- ticipanţi nu şi-au onorat obligaţiunile sale în termenul stabilit Tranzacţii în total: ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Conducătorul _________________ ___________________________ (semnătura) (numele, prenumele) "____" __________________200_ L.Ş. Formular DepN - 4 Aprobată la şedinţa CNVM Proces-verbal nr.__ din _____ 2000 Forma trimestrială - prezentată de către Depozitarul Naţional pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune Darea de seamă privind rulajul în fondul participanţilor la situaţia din "___" ___________________ 200_ Denumirea participantului profesionist _____________________________ Adresa juridică ____________________________________________________ Telefoane __________________________ Fax ___________________________ ---------------------------------------------+-------------------------- | Suma (lei) ---------------------------------------------+-------------------------- 1 | 2 ---------------------------------------------+-------------------------- Fondul participanţilor la finele trimestrului de gestiune precedent Mărirea fondului în perioada gestionară Scăderea fondului în perioada gestionară Fondul participanţilor la finele perioadei de gestiune curente ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Conducătorul _________________ ___________________________ (semnătura) (numele, prenumele) "____" __________________200_ L.Ş. Formular DepN - 5 Aprobată la şedinţa CNVM Proces-verbal nr.__ din _____ 2000 Forma trimestrială - prezentată de către Depozitarul Naţional pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune Darea de seamă privind valorile mobiliare Înregistrate la Depozitarul Naţional la situaţia din "___" ___________________ 200_ Denumirea participantului profesionist _____________________________ Adresa juridică ____________________________________________________ Telefoane __________________________ Fax ___________________________ ---+--------+-------+------------------------------------------+-------- Nr.|Denumi- |Numărul| Numărul total al VM (conform bilanţului |Mărirea |rea emi-|înre- | la conturile (depozitare) |(+) sau |tentului|gistră-|---------+----------+-----------+---------|scăderea |(în or- |rii de |La finele|Primite în|Retrase din|La finele|(-) pen- |dinea |stat al|trimest- | deţinere | deţinere |perioadei|tru pe- |alfabe- |clasei |rului de | nominală | nominală |de gesti-|rioada |tică) |VM |gestiune | | |une cu- |gestio- | | |precedent| (unit.) | (unit.) |rente |nară ---+--------+-------+---------+----------+-----------+---------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8=7-4 ---+--------+-------+---------+----------+-----------+---------+-------- ---|--------|-------|---------|----------|-----------|---------|-------- ---|--------|-------|---------|----------|-----------|---------|-------- ---|--------|-------|---------|----------|-----------|---------|-------- ---|--------|-------|---------|----------|-----------|---------|-------- To-| | | | | | | tal| | | | | | | ---+--------+-------+---------+----------+-----------+---------+-------- Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Conducătorul _________________ ___________________________ (semnătura) (numele, prenumele) "____" __________________200_ L.Ş. Formular DepN - 7 Aprobată la şedinţa CNVM Proces-verbal nr.__ din _____ 2000 Forma trimestrială - prezentată de către Depozitarul Naţional pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune Darea de seamă privind valorile mobiliare aflate în deţinere nominală la situaţia din "___" ___________________ 200_ Denumirea participantului profesionist _____________________________ Adresa juridică ____________________________________________________ Telefoane __________________________ Fax ___________________________ Conturi individuale: ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- Nr.| Denumirea | Numărul | Valoarea | Numărul de | Numărul | emitentului | înregist- | nominală a | conturi | valorilor | (în ordinea | rării de | VM | individuale | mobiliare | alfabetică) | stat al | | | | | clasei VM | (lei) | | (unităţi) ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- To-| | | | | tal| | | | | ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- Conturi proprii: ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- Nr.| Denumirea | Numărul | Valoarea | Numărul de | Numărul | emitentului | înregist- | nominală a |conturi proprii| valorilor | (în ordinea | rării de | VM | | mobiliare | alfabetică) | stat al | | | | | clasei VM | (lei) | | (unităţi) ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- To-| | | | | tal| | | | | ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- Conturi colective: ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- Nr.| Denumirea | Numărul | Valoarea | Numărul de | Numărul | emitentului | înregist- | nominală a | conturi | valorilor | (în ordinea | rării de | VM | colective | mobiliare | alfabetică) | stat al | | | | | clasei VM | (lei) | | (unităţi) ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- ---|-------------|-----------|------------|---------------|------------- To-| | | | | tal| | | | | ---+-------------+-----------+------------+---------------+------------- Contul special: ---+-------------+-----------+------------+----------------------------- Nr.| Denumirea | Numărul | Valoarea | Numărul valorilor mobiliare | emitentului | înregist- | nominală a | în evidenţa la contul spe- | (în ordinea | rării de | VM | cial al DNVM | alfabetică) | stat al | | | | clasei VM | (lei) | (unităţi) ---+-------------+-----------+------------+----------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+-------------+-----------+------------+----------------------------- ---|-------------|-----------|------------|----------------------------- ---|-------------|-----------|------------|----------------------------- ---|-------------|-----------|------------|----------------------------- ---|-------------|-----------|------------|----------------------------- To-| | | | tal| | | | ---+-------------+-----------+------------+----------------------------- Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Conducătorul _________________ ___________________________ (semnătura) (numele, prenumele) "____" __________________200_ L.Ş. Formular DepN - 8 Aprobată la şedinţa CNVM Proces-verbal nr.__ din _____ 2000 Forma lunară - prezentată de către Depozitarul Naţional pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valorile mobiliare în luna___________________ 20__ Denumirea participantului profesionist _____________________________ (deţinător nominal) Adresa juridică ____________________________________________________ Telefoane __________________________ Fax ___________________________ 1. Informaţie cu privire la valorile mobiliare primite în deţinere nominală ---+-------------+-----------+--------+-------+----------+-------------- Nr.| Denumirea | Numărul |Valoarea|Numărul| Numărul |Ponderea valo- | emitentului | înregist- |nominală| de |valorilor |rilor transmi- | valorilor | rării de |a valo- |conturi|mobiliare |se în deţine- | mobiliare | stat al |rilor |depozi-|primite în|re nominală în | | clasei VM |mobi- | tare |deţinere |numărul total | | |liare | |nominală |de valori mo- | | | | | |biliare emise | | | (lei) | | (unit.) | (%) ---+-------------+-----------+--------+-------+----------+-------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---+-------------+-----------+--------+-------+----------+-------------- ---|-------------|-----------|--------|-------|----------|-------------- ---|-------------|-----------|--------|-------|----------|-------------- ---+-------------+-----------+--------+-------+----------+-------------- 2. Informaţie cu privire la valorile mobiliare retrase din deţinere nominală ---+-----------+-----------+--------+-------+------------+-------------- Nr.| Denumirea | Numărul |Valoarea|Numărul| Numărul |Ponderea valo- |emitentului| înregist- |nominală| de | valorilor |rilor retrase | valorilor | rării de |a valo- |conturi| mobiliare |din deţinere | mobiliare | stat al |rilor |depozi-|retrase din |nominală în | | clasei VM |mobi- | tare | deţinere |numărul total | | |liare | | nominală |de valori mo- | | | | | |biliare emise | | | (lei) | | (unit.) | (%) ---+-----------+-----------+--------+-------+------------+-------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---+-----------+-----------+--------+-------+------------+-------------- ---|-----------|-----------|--------|-------|------------|-------------- ---|-----------|-----------|--------|-------|------------|-------------- ---+-----------+-----------+--------+-------+------------+-------------- 3. Tranzacţiile între clienţii deţinătorului nominal ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- Nr.|Denu- |Numă-|Valoa-|Numă-|Numă-|Numărul|Volumul|Preţul|Ponderea|Tipul |mirea |rul |rea |rul |rul |valori-|total |unei |valori- |tran- |emiten-|înre-|nomi- |de |de |lor mo-|al va- |valori|lor mo- |zac- |tului |gist-|nală a|tran-|con- |biliare|lorilor|mobi- |biliare |ţiei* |valori-|rării|valo- |zac- |turi |trazac-|mobi- |liare |tranzac-| |lor mo-|de |rilor |ţii |depo-|ţionate|liare | |ţionate | |biliare|stat |mobi- |înre-|zita-| |tran- | |în numă-| | |al |liare |gist-|re | |zacţio-| |rul to- | | |cla- |(lei) |rate | | |nate | |tal de | | |sei | | | | | | |valori | | |VM | | | | | | |mobilia-| | | | | | | | | |re emise| | | | | | |(unit.)| (lei) | | (%) | ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7| 10 | 11 ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- ---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|----- ---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|----- ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- 4. Informaţia despre deţinătorii 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- Nr.| Emitentul | Numărul | Denumirea persoanei | Ponderea VM | valorilor | înregist- | care a obţinut |deţinute de persoana | mobiliare | rării de | mai mult de 5% din | respectivă în | (în ordinea | stat al | volumul total al VM |numărul total al VM | alfabetică) | clasei VM | | ale S.A. ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- ---|-------------|-----------|---------------------|-------------------- ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Conducătorul _________________ ___________________________ (semnătura) (numele, prenumele) "____" __________________200_ L.Ş. ----------------------------- V-C - vînzare-cumpărare S - schimb R - Repo PU - pachet unic D - donaţie M - moştenire ------------------- Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică: G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare; IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte este Departamentul Privatizării. [Форма DepN-8 изменена Пост. НКЦБ N1/3 от 10.01.2002] Formularul DepN - 8S Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.1/3 din 10.01.2002 săptămînal se prezintă în fiecare luni pînă la orele 10.00 DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE CU VALORILE MOBILIARE pentru perioada_________________ 20__ 1. Informaţie cu privire la valorile mobiliare primite în deţinere nominală: ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- Nr.|Denumirea|Numărul |Valoarea| Numă-| Numărul |Valoarea de|Ponderea valo- d/o|emitentu-|înregist-|nominală|rul de|de valori|evidenţă a |rilor mobilia- |lui valo-|rării de | a unei | con- |mobiliare| valorilor |re transmise |rilor mo-| stat a | valori | turi | primite | mobiliare | în deţinere |biliare |valorilor|mobilia-|perso-| în |primite în | nominală în | |mobiliare| re | nale |deţinere | deţinere |numărul total | | | | |nominală | nominală |de valori mo- | | | | | | |biliare emise, | | (ISIN) | (lei) | |(unităţi)| (lei) | % ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- ---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|-------------- ---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|-------------- ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- 2. Informaţie cu privire la valorile mobiliare retrase din deţinere nominală: ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- Nr.|Denumirea| Numărul |Valoarea| Numă-| Numărul |Valoarea de|Ponderea valo- d/o|emitentu-|înregist-|nominală|rul de|de valori|evidenţă a |rilor mobilia- |lui valo-|rării de | a unei | con- |mobiliare| valorilor | re transmise |rilor mo-| stat a | valori | turi | primite | mobiliare | în deţinere |biliare |valorilor|mobilia-|perso-| în |primite în | nominală în | |mobiliare| re | nale |deţinere | deţinere |numărul total | | | | |nominală,| nominală, |de valori mo- | | | | | | |biliare emise | | (ISIN) | (lei) | |(unităţi)| (lei) | (%) ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- ---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|-------------- ---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|-------------- ---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+-------------- 3. Tranzacţiile de vînzare-cumpărare între clienţii deţinătorului nominal ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- Nr.|Denu- |Numă-|Valoa-|Numă-|Numă-|Numărul|Volumul|Preţul|Ponderea|Tipul d/o|mirea | rul | rea | rul | rul | total |total |unei |valori- |tran- |emiten-|înre-|nomi- | de | de | de va-|al va- |valori|lor mo- |zac- |tului |gist-|nală a|tran-|con- | lori |lorilor|mobi- |biliare |ţiei* |valori-|rării| unei |zac- |turi |mobili-|mobili-|liare |tranzac-| |lor mo-|de |valori|ţii |depo-| are | are | |ţionate | |biliare|stat |mobi- |înre-|zita-|tranza-| tran- | |în numă-| | |a va-|liare |gist-|re |cţiona-|zacţio-| |rul to- | | |lori-| |rate | | te | nate | |tal de | | |lor | | | | | | |valori | | |mobi-| | | | | | |mobilia-| | |liare| | | | | | |re emise| | |(ISIN) (lei)| | |(unit.)| (lei) | | (%) | ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7| 10 | 11 ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- ---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|----- ---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|----- ---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+----- * Se va indica: V - vînzare; S - schimb; C - cumpărare; R - repo; P - plasare; PU - pachet unic; G - gaj; D - donaţie; M - moştenire; Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte este Departamentul Privatizării" 4. Informaţia despre modificările în lista persoanelor cărora le aparţin pachete mari de acţiuni ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- Nr.| Denumirea | Numărul | Denumirea persoanei | Ponderea valorilor d/o| emitentului |înregistră-| care a obţinut mai |mobiliare deţinute | valorilor |rii de stat|mult de 5 la sută din|de persoana respecti- | mobiliare | al clasei | numărul total de va-|vă în numărul total | | valorilor |lori mobiliare emise,|de valori mobiliare | mobiliare | % | emise de SA, % ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- ---|-------------|-----------|---------------------|-------------------- ---+-------------+-----------+---------------------+-------------------- În formular, în pct.4 se indică doar modificările intervenite pe pe parcursul săptămînii respective despre persoanele cărora le aparţin pachete mari de acţiuni. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila Conducătorul ______________ semnătura ______________ Contabilul-şef ______________ semnătura ______________ Locul ........ ______________ semnătura ______________ ştampilei [Форма DepN-8S введена Пост. НКЦБ N1/3 от 10.01.2002]