Постановление N 31/3 от 28.09.2004 о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Депозитарной организации - Депозитарий инвестиционного фонда "Soliditate" ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Депозитарной организации - Депозитарий инвестиционного фонда "Soliditate" ООО N 31/3 от 28.09.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 186-188/375 от 15.10.2004 * * * Вследствие проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Депозитарной организации - Депозитарий инвестиционного фонда "Soliditate" ООО (далее - "Soliditate" ООО) на период 01.01.2001 г. - 26.07.2004 г. было установлено следующее. Из 36 эмитентов, с которыми поддерживаются юридические связи, с 5 эмитентами не были перезаключены договора о ведении реестра нового типа, согласно типовому договору, утвержденному Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам N 33/6 от 14.09.2000 г., "Soliditate" ООО представил заказные письма, адресованные данным эмитентам. "Soliditate" ООО не соблюдает положения ст.17 ч.(8) и ч.(9) Закона N 1134-ХIII от 02.04.1997 г. об акционерных обществах, а именно, не сопоставляет ежемесячно с эмитентами баланс акций общества. Согласно п.31, п.35 Положения о депозитарной организации - депозитарии фонда и п.9.2 Договора N 3 от 27.12.2002 г. об оказании депозитарных услуг (заключенного между ННИФ "Asito-Invest" и "Soliditate" ООО) аннулирование лицензии, банкротство или ликвидация любой из сторон настоящего договора влечет его недействительность, а портфельные ценные бумаги (доли участия), находившиеся во владении депозитария, передаются фонду. Отмечаем, что на общем собрании акционеров ННИФ "Asito-Invest" от 13.05.2004 г. было принято решение о его ликвидации, а 08.06.2004 г. было подписанo дополнительное соглашение к Договору N 3 от 27.12.2002 г. об оказании депозитарных услуг (заключенному между ННИФ "Asito-Invest" и "Soliditate" ООО). Не были соблюдены сроки представления депозитарию образцов подписей должностных лиц менеджера и фонда, имеющих право отдавать распоряжения депозитарию, чем были нарушены условия, установленные в договоре об оказании депозитарных услуг от 16.12.2002 г., заключенном с ННИФ "Asito-Invest, и одновременно в п.61 Положения о депозитарной организации - депозитарии фонда. Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c) и ст.20 Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить профессионального участника рынка ценных бумаг Депозитарную организацию - Депозитарий инвестиционного фонда "Soliditate" ООО о необходимости необусловленного соблюдения норм действующего законодательства. 2. Депозитарной организации - Депозитарию инвестиционного фонда "Soliditate" ООО привести свою деятельность в соответствие с положениями действующего законодательства, устранив нарушения, указанные в акте проверки. О предпринятых мерах проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам в течение 30 дней. 3. Контроль за исполнением п.1 и п.2 настоящего постановления возложить на департамент инвестиционных профессиональных видов деятельности (Виталий Михалаке) и п.2 - на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (Людмила Буну). ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 28 сентября 2004 г. N 31/3.