Постановление N 31/5 от 28.07.2011 об утверждении Концепции интегрирования Национального депозитария ценных бумаг Молдовы в Автоматизированную систему межбанковских платежей

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Концепции интегрирования Национального

депозитария ценных бумаг Молдовы в Автоматизированную

систему межбанковских платежей

№ 31/5  от  28.07.2011

 (в силу 12.08.2011) 

Мониторул Офичиал № 131-133 ст.1128 от 12.08.2011

* * *

В целях исполнения положений п.18 Плана действий на 2010 год по реализации Стратегии привлечения инвестиций и продвижения экспорта на 2006-2015 годы, утвержденного Постановлением Правительства  № 623 от 12.07.2010 (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 121-123, ст.703), на основании ст.1 ч.(1), ст.20 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) и п.5 пп.a) Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 48/5 от 27.09.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 157-160, ст.587), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Концепцию интегрирования Национального депозитария ценных бумаг Молдовы в Автоматизированную систему межбанковских платежей, согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению НКФР

№ 31/5 от 28.07.2011 г.

КОНЦЕПЦИЯ

интегрирования Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

в Автоматизированную систему межбанковских платежей

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящей Концепции используются следующие понятия и аббревиатуры:

НБМ – Национальный банк Молдовы

ФБМ – Фондовая биржа Молдовы

НКФР – Национальная комиссия по финансовому рынку

НДЦБ – Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы

АСМП – Автоматизированная система межбанковских платежей

IOSCO – Международная организация комиссий по ценным бумагам

Клиринг и расчет – системы, которые обеспечивают процесс представления и обмена данными или документами для начисления обязательств участникам системы и дают возможность производить расчет этих обязательств, а также для процесса перевода денежных средств и/или ценных бумаг¹.

____________________

¹ Согласно п.13.8 Принципов IOSCO

Аналитический счет – субсчет, открытый профессиональному участнику у НДЦБ.

2. Рынок ценных бумаг имеет существенную важность для финансового сектора страны. Первостепенную роль на фондовом рынке играет система расчета в сделках с ценными бумагами, целью которой является обеспечение своевременной и безопасной поставки денежных средств. Безопасные и эффективные системы расчета ценных бумаг обеспечивают стабильность и работоспособность фондовых рынков в целом и, таким образом, способствуют развитию страны. Создание эффективной и безопасной системы для расчетов в сделках с ценными бумагами путем интегрирования системы НДЦБ в АСМП является существенным элементом для развития фондового рынка Республики Молдова.

3. На сегодняшний день клиринг и расчеты сделок с корпоративными ценными бумагами осуществляются НДЦБ по принципу поставка за плату.

4. В качестве расчетного агента выступает коммерческий банк, выбранный в соответствии с процедурой отбора единого расчетного банка, утвержденной Советом ФБМ и НДЦБ.

5. Единый расчетный банк уполномочен НДЦБ производить перевод денежных средств для расчета сделок с ценными бумагами, хранящимися в НДЦБ.

6. В соответствии с правилами ФБМ, утвержденными Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008², члены ФБМ, которые являются членами НДЦБ, должны располагать счетом, открытым в выбранном расчетном банке.

____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 37-40, ст.125

7. Денежные средства брокерских/дилерских компаний и их клиентов хранятся на открытых в расчетном банке счетах.

8. Концентрация денежных средств в одном единственном коммерческом банке бесспорно увеличивает риск хранения денежных средств, предназначенных для сделок с ценными бумагами.

Глава II

ЗАДАЧИ И ЦЕЛЬ ИНТЕГРИРОВАНИЯ НДЦБ В АСМП

9. Интегрирование НДЦБ в АСМП имеет следующие задачи:

a) модернизация системы расчетов согласно международным практикам;

b) предупреждение системных рисков в сделках с ценными бумагами;

c) повышение доверия инвесторов в инвестиции в ценные бумаги;

d) создание условий для обращения государственных ценных бумаг со сроком более одного года на биржевом рынке.

10. Интегрирование НДЦБ в АСМП создаст условия для мониторинга со стороны НКФР и НБМ деятельности участников в сделках в целях минимизации, как риска банкротства участников, так и риска банкротства всей системы.

11. В сравнении с существующей системой на данный момент брокеры/дилеры будут вправе открывать для себя расчетные счета в разных коммерческих банках.

12. Денежные средства клиентов могут храниться, как на счетах брокерских/дилерских компаний, открытых в коммерческих банках, так и на аналитических счетах, открытых у НДЦБ, который будет иметь счет в бухгалтерских реестрах НБМ и, соответственно, технический счет в АСМП (далее – расчетный счет в АСМП).

Глава III

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СИСТЕМЫ НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

ЦЕННЫХ БУМАГ С АВТОМАТИЗИРОВАННОЙ СИСТЕМОЙ

МЕЖБАНКОВСКИХ ПЛАТЕЖЕЙ

13. Модернизация системы расчета состоит в передаче НБМ функций расчетного агента (на сегодняшний день это коммерческий банк). Окончательный расчет будет производиться посредством счетов, открытых в НБМ.

14. АСМП – является системой, посредством которой осуществляются межбанковские платежи в молдавских леях на территории Республики Молдова.

15. АСМП состоит из системы валовых расчетов в режиме реального времени и клиринговой системы с расчетом нетто-позиций.

16. Способы осуществления расчетов в сделках с ценными бумагами:

a) НДЦБ имеет счет в АСМП.

b) Брокерские/дилерские компании могут иметь у НДЦБ открытые аналитические счета (субсчета). В данном случае их денежные средства (в общей – консолидированной стоимости) будут храниться на расчетном счете НДЦБ, открытом в АСМП (реестры НБМ). Открытие аналитических счетов брокерским/дилерским компаниям у НДЦБ создает возможности хранения денежных средств для тех инвесторов, которые желают, чтобы до проведения сделок их денежные средства хранились в государственном учреждении, таком как центральный банк.

c) Брокерские/дилерские компании могут иметь счета и в коммерческих банках. Соответственно им предоставляется возможность, на свой риск, хранить свои денежные средства в выбранном ими коммерческом банке. Независимо от того, где брокерские/дилерские компании будут открывать счета, они будут обязаны переводить на счет НДЦБ, открытый в НБМ (в АСМП) денежные средства для осуществления расчетов в срок T+2 – за исключением случаев, когда клиринг равен “0” (ноль).

17. Структура взаимосвязи НДЦБ с АСМП, отраженная в приложении, соответствует нижеследующему:

1) В срок T+0, в 15⁴⁰, в день проведения сделки, ФБМ передает НДЦБ информацию о сделках, осуществленных на протяжении данного дня.

2) НДЦБ в кратчайшие сроки, но не позже срока Т+1, 12⁰⁰, уведомляет своих участников о дебетовых нетто-позициях денежных средств посредством индивидуального отчета R30.

3) Участники, имеющие дебетовые нетто-позиции, в максимально реальный срок T+2 переводят денежные средства на расчетный счет НДЦБ в АСМП. На конец дня T+2, НДЦБ на основании своего консолидированного отчета (R04) осуществляет проверку записей (переводов) денежных средств, полученных от участников депозитария, имеющих дебетовые нетто-позиции.

4) НДЦБ в срок T+3, в 12⁰⁰, на основании консолидированного отчета (R04) осуществляет переводы денежных средств в адрес участников, имеющих кредитовые нетто-позиции:

• на аналитические счета, открытые в коммерческих банках или на аналитические счета, открытые в НДЦБ – в случае небанковских брокеров/дилеров или

• на расчетные счета, открытые в АСМП или на аналитические счета, открытые в НДЦБ – в случае банковских брокеров/дилеров.

5) НКФР осуществляет надзор за клирингом и расчетами в соответствии с положениями Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” и Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”. 

Глава IV

ПЕРЕХОДНЫЕ И ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

18. Интегрирование НДЦБ в АСМП будет осуществляться поэтапно в соответствии с планом действий, утвержденным НКФР и НБМ.