Постановление N 33/1 от 12.06.2006 о результатах проверки исполнения заключения суда сектора Рышкань от 21.04.2006 г. независимым регистратором "Registru" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 о результатах проверки исполнения заключения суда сектора Рышкань

от 21.04.2006 г. независимым регистратором „Registru” АО

 N 33/1  от  12.06.2006

 (в силу 23.06.2006) 

Мониторул Офичиал N 95-97 ст.340 от 23.06.2006

* * *

В результате рассмотрения обращения АО „Moldovahidromaş” от 02.05.2006 г. и вследствие проверки исполнения заключения суда сектора Рышкань от 21.04.2006 г. независимым регистратором „Registru” АО (далее - регистратор) было установлено следующее.

Заключение суда сектора Рышкань и протокол о наложении ареста на акции АО „Moldovahidromaş” в количестве 11806640 единиц были получены регистратором 21.04.2006 г. в 15.00. Во исполнение данных судебных документов регистратор в 15.57 заблокировал 9063157 акций, находящихся на счете ООО „Ziarthana”, и 1923120 акций, находящихся в номинальном владении КБ „Fincom ” АО, с запрещением участия указанных акций в голосовании и их отчуждения в любой форме. Данный факт подтверждается и соответствующими записями в журнале регистратора о блокировке. Судебный исполнитель получил выписки из реестра акционеров, подтверждающие заблокирование 9063157 акций на счете ООО „Ziarthana” и 1923126 акций, находящихся в номинальном владении КБ „Fincom” АО.

В тот же день КБ „Fincom” АО представил регистратору заявление с просьбой о разблокировании своего счета, основываясь на том, что в заключении суда сектора Рышкань от 21.04.2006 г. и протоколе о наложении ареста была допущена ошибка при указании организационно-юридической формы БК „Fincom”, которая имеет форму АО, а не ООО. Зарегистрировав полученное от КБ „Fincom ” АО заявление, регистратор в 16.23 в нарушение предписаний п.2.10 ч.2 Положения от 28.11.1994 г. о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества разблокировал данный счет.

Таким образом, в соответствии с положениями ст.64, 72 и 74 Исполнительного кодекса Республики Молдова № 443-XV от 24.12.2004 г., при констатации указанных ошибок регистратор должен был незамедлительно сообщить об этом судебному исполнителю для их исправления согласно ст.249 и 251 Гражданско-процессуального кодекса Республики Молдова.

Не исполнив указанный судебный акт, регистратор нарушил предписания пунктов 6.7, 6.8, 6.9 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества, ст.17 ч.(8) Закона об акционерных обществах, ст.16, ст.178 ч.(1), ст.180 Гражданско-процессуального кодекса Республики Молдова и ст.9 ч.(1) Исполнительного кодекса Республики Молдова.

Ранее в деятельности регистратора были допущены и другие нарушения, санкционированные Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 5/1 от 21.01.2005 г. о сделках с акциями АО „Carmez” от 29 декабря 2004 г. и предупреждением № 04-526 от 14.04.2005 г. Согласно указанному постановлению, г-ну Мыцу Ш., председателю совета регистратора, было аннулировано действие квалификационного аттестата, г-жа Каунова А., регистратор, была привлечена к административной ответственности согласно положениям ст.162/6 ч.4 Кодекса об административных правонарушениях, а руководство регистратора предупреждено о необходимости необусловленного соблюдения положений законодательства о рынке ценных бумаг. Также регистратор был предупрежден о необходимости необусловленного соблюдения требований Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества.

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 пп.b) и с), ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.j), ст.21 ч.(1) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.37 ч.(3) п.а), с), i), ст.66 пп.d) и g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.17 пп.(11) и (13) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 г. об акционерных обществах и п.22 подпункт с), п.23 Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 10/12 от 28.09.1999 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Аннулировать квалификационный аттестат на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг № 856 от 09.12.2005 г., ранее выданный г-же Кауновой Анне, начальнику отдела ведения реестров независимого регистратора „Registru” АО.

2. Лишить г-жу Каунову Анну права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Постановления.

3. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на департамент рыночных операций и отдел кадров и профессиональной подготовки.

4. Настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования.