Постановление N 33/1 от 21.07.2005 о внесении изменений в Инструкцию о порядке эмиссии и государственной регистрации корпоративных облигаций

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о внесении изменений в Инструкцию о порядке эмиссии и государственной регистрации корпоративных облигаций N 33/1 от 21.07.2005 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 110-112/383 от 19.08.2005 * * * Утратил силу: 17.08.2012 Постановление НКФР N 9/9 от 01.03.2012 На основании ст.1 ч.(1), ст.8 п.а) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: В Инструкцию о порядке эмиссии и государственной регистрации корпоративных облигаций, утвержденную Постановлением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 72/1 от 27.11.1997 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., N 16-18 ст.41), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения: 1. Изменения относятся к варианту на молдавском языке. 2. Главу 6 изложить в следующей редакции: "6. Обеспечение исполнения обязательств эмитента по облигациям 6.1. Общество вправе размещать только облигации, обеспеченные одним из указанных ниже способов: а) залог собственного имущества эмитента; b) поручительство одним или большим числом третьих лиц, которые соответствуют требованиям пункта 6.8 настоящей инструкции и действующему законодательству; c) банковская гарантия. 6.2. Стоимость имущества, заложенного эмитентом для обеспечения исполнения своих обязательств перед держателями облигаций, определяется независимой оценочной компанией. В целях уменьшения риска, касающегося способности эмитента своевременно и полностью произвести выплаты держателям облигаций, устанавливается, что сумма эмиссии облигаций, процентов по ним и других расходов эмитента, связанных с погашением задолженности по облигациям за счет залога, не должна превышать 70% от определенной рыночной стоимости заложенного имущества. В течение всего периода существования обязательств эмитента перед держателями облигаций договор залога не может быть расторгнут и может быть изменен только в целях замены предыдущего залога залогом большей стоимости и/или ликвидности. 6.3. Залог имущества эмитента появляется на основании договора о залоге, заключенного между эмитентом, с одной стороны, и владельцем облигаций (владельцами облигаций) согласно списку подписчиков облигаций или их представителем, в том числе андеррайтером, с другой стороны. 6.4. В случае, если в период обращения облигаций ликвидность имущества, заложенного для обеспечения облигационного займа, низка, комиссия вправе потребовать учреждения дополнительного залога. 6.5. Договор о залоге, указанный в пункте 6.3 настоящей инструкции, заключается в порядке и в форме, установленной законодательством, и представляется комиссии одновременно с заявлением о регистрации отчета об итогах публичного предложения облигаций. 6.6. При передаче права собственности на облигации на вторичном рынке применяются правила уступки требования, предусмотренные действующим законодательством, а передаточное распоряжение имеет юридический эффект договора об уступке требования и является основанием для регистрации замены залогодержателя. До внесения изменений действительной является предыдущая регистрация. Проспект публичного предложения и договор о залоге должны содержать условие о гарантировании уступки требования новым владельцам облигаций. 6.7. Поручительство третьего лица и банковская гарантия выпускается и реализуется в соответствии с действующим законодательством. 6.8. Поручителем может быть юридическое лицо, которое на протяжении всего периода исполнения договора о поручительстве соответствует следующим критериям: а) стоимость чистых активов (собственного капитала) не меньше, чем уставный капитал; b) стоимость чистых активов (собственного капитала) превышает величину данного облигационного займа и других облигационных займов, поручителем которых он является; c) должностные лица не привлекались к уголовной ответственности за преступления, совершенные в результате деятельности с ценными бумагами, мошенничество, подделку документов, хищение, кражу имущества, взяточничество; d) имущество является высоколиквидным. 6.9. Договор поручительства должен содержать сведения о том, что поручитель соответствует требованиям, изложенным в пункте 6.8 настоящей инструкции, и его обязательство о неотчуждении принадлежащего ему имущества до момента полного исполнения эмитентом своих обязательств согласно условиям облигационного займа, если в результате он перестанет соответствовать представленным требованиям. 6.10. Поручитель обязан ежеквартально представлять в комиссию финансовые отчеты. Комиссия может потребовать, чтобы финансовый отчет был заверен независимым аудитором для подтверждения его соответствия требованиям, установленным настоящей главой инструкции. Комиссия вправе потребовать заключения эмитентом другого договора о поручительстве, если первый поручитель не соответствует больше требованиям настоящей инструкции.". 3. Пункт 7.5 изложить в следующей редакции: "7.5. Для регистрации публичного предложения облигаций эмитент представляет комиссии документы, подтверждающие предусмотренное обеспечение (проект договора о залоге, поручительства или банковской гарантии, в зависимости от предусматриваемого способа обеспечения обязательств эмитента перед владельцами облигаций), а также документы, подтверждающие соответствие поручителя требованиям, указанным в пункте 6.8 настоящей инструкции.". 4. Пункт 9.7.7 изложить в следующей редакции: "9.7.7 Отчет об итогах публичной эмиссии облигаций, оформленный в соответствии с приложением 4 к настоящей инструкции, а также документы, указанные в пункте 81 подпункты b) - f) Инструкции о порядке эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг, утвержденной Постановлением комиссии N 76-5 от 29.12.1997 г., представляются в комиссию в 15-дневный срок со дня окончания размещения облигаций в порядке, установленном в пункте 81 Инструкции о порядке, эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг.". 5. Из пункта 10.1 исключить слова "и его андеррайтер". Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 21 июля 2005 г. N 33/1.