Постановление N 34/1 от 19.09.2002 о деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществленной в I семестре 2002 года, и соблюдении нормативов размера собственного капитала, гарантийного фонда и количества специалистов с квалификационными аттестатами

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществленной в I семестре 2002 года, и соблюдении нормативов размера собственного капитала, гарантийного фонда и количества специалистов с квалификационными аттестатами N 34/1 от 19.09.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 137-138/312 от 10.10.2002 * * * В результате анализа финансово-экономических и специализированных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг за первое полугодие 2002 года и проверки соблюдения требований Регламента о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг установлено: В первом семестре 2002 года на рынке ценных бумаг Республики Молдова действовали 18 инвестиционных фондов, общая стоимость имущества которых на конец отчетного периода составляла 793,8 млн. леев, а чистых активов - 784,6 млн. леев. Не привели свою деятельность в соответствие с обязательными нормативами достаточности собственного капитала для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренными в Приложении N 2 к Постановлению НКЦБ N 12/1 от 28.10.99, шесть инвестиционных фондов: "Bucuria-Privatinvest" (-8,56 млн. леев), "Real-Invest" (-5,51 млн. леев), "York-Invest" (-3,28 млн. леев), "Bucuria-Invest" (-9,01 млн. леев), "Credo-Invest" (-16,21 млн. леев) и "Hermes-Agro" (-12,18 млн. леев). Пять из них решили данную проблему, приняв решение о реорганизации путем присоединения: "Bucuria-Privatinvest" и "Real-Invest", "Bucuria-Invest" и "Credo-Invest", "Hermes-Agro" и "Daac-Hermes". Постановлением НКЦБ N 31/3 от 02.08.2002 была приостановлена деятельность на рынке ценных бумаг инвестиционного фонда "York-Invest" до ее приведения в соответствие с положениями действующего законодательства, но не более 3 месяцев. На конец II квартала 2002 года балансовая стоимость инвестиций фондов составляла 779,5 млн. леев, а рыночная стоимость инвестиций - 764,5 млн. леев. Всего доходы 18 инвестиционных фондов составляли 18,3 млн. леев, расходы - 4 млн. леев со следующей структурой: - вознаграждение менеджера 50,85%; - вознаграждение регистратора 5,76%; - вознаграждение депозитария 3,56%; - вознаграждение аудитора 1,7%; - другие расходы 38,13%. Общая прибыль, полученная мониторизированными фондами на 01.07.2002, составила 14,3 млн. леев. Имуществом данных 18 инвестиционных фондов управляют 12 доверенных менеджеров. Общая стоимость уставного капитала доверенных менеджеров составляет 5,3 млн. леев, общая сумма собственного капитала доверенных менеджеров составляет 8,1 млн. леев. Нормативы достаточности собственного капитала не были соблюдены МК "Manager-Prim" ООО (-25,1 тыс. леев), которая управляет активами ННИФ "Asito-Invest-Prim". Стоимость гарантийного фонда не обеспечило ООО "Manager-Prim" (-27,5 тыс. леев). В первом семестре 2002 года на рынке ценных бумаг действовали 6 трастовых компаний, стоимость имущества которых на конец указанного периода составила 159,9 млн. леев, а стоимость уставного капитала - 798,4 тыс. леев. Собственный капитал трастовых компаний составлял 1,2 млн. леев, всего финансовых инвестиций - 153,5 млн. леев, в том числе инвестиции учредителей траста - 152,5 млн. леев и трастовой компании - 994 тыс. леев. Всего доходы 6 трастовых компаний составляли 287,1 тыс. леев, составленные из вознаграждения компании - 131,3 тыс. леев, доходов, полученных от собственных инвестиций, и других доходов - 155,8 тыс. леев. Вознаграждение было начислено трастовыми компаниями в соответствии с положениями Постановления N 9/6 от 09.09.1999. Всего расходы составили 266,8 тыс. леев, из них расходы, связанные с деятельностью и управлением компанией, - 253,1 тыс. леев и другие расходы - 13,7 тыс. леев. Все трастовые компании завершили первое полугодие 2002 года с положительным финансовым результатом, обеспечив общую прибыль в размере 20,2 тыс. леев. Обязательные нормативы достаточности собственного капитала, утвержденные НКЦБ для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, не были соблюдены ТК "F.O.N.D" (-43,8 тыс. леев) и ТК "Econ-Renaştere". Общая стоимость балансовых активов небанковских брокерских компаний (8) составляла 14,3 млн. леев, общий объем уставного капитала - 1,7 млн. леев, всего собственный капитал - 3,1 млн. леев. Нормативы достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда, необходимые для осуществления брокерской деятельности, утвержденные Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 были соблюдены всеми брокерскими компаниями. На 1 июля 2002 года осуществляли дилерскую деятельность 3 компании, общая стоимость балансовых активов которых составляла 21,1 млн. леев, долгосрочных финансовых инвестиций - 13,8 млн. леев и краткосрочных финансовых инвестиций - 177,6 тыс. леев. Нормативы достаточности минимального собственного капитала (160000 леев) и гарантийного фонда (48000 леев) для дилерской деятельности, утвержденные Постановлением НКЦБ N12/1 от 28.10.1999, были соблюдены всеми дилерскими компаниями. Общая стоимость балансовых активов независимых регистраторов составляла 6,5 млн. леев, норматив собственного капитала, установленный для деятельности по ведению реестра, соблюдался всеми независимыми регистраторами. Недостаточность гарантийного фонда была допущена независимым регистратором "RIA" (-20,4 тыс. леев), данное положение сохраняется два периода подряд. На 01.07.2002 владели лицензией для осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг 9 профессиональных участников, в номинальном владении которых находились ценные бумаги общей номинальной стоимостью 810,5 млн. леев. Из них НР "Regint - Depozitarul Fondului" в течение одного года не осуществлял деятельность, предусмотренную лицензией, и не обладает собственным капиталом и гарантийным фондом, предусмотренными законодательством для депозитарной деятельности. На рынке ценных бумаг Республики Молдова действуют 8 аудиторских компаний, общая стоимость балансовых активов которых составляет 3,0 млн. леев и стоимость собственного капитала - 1,5 млн. леев. Деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов осуществляют 5 компаний, которые на 01.07.2002 зарегистрировали следующие показатели своей деятельности: - общая стоимость активов - 145,7 тыс. леев; - стоимость собственного капитала - 113,6 тыс. леев. Для деятельности по аудиту профессиональных участников рынка ценных бумаг и по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов не были утверждены требования к размеру собственного капитала и гарантийного фонда. В соответствии с пп.3.6 и 3.7 Регламента о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг нормативы количества специалистов с квалификационными аттестатами не были соблюдены 21 профессиональным участником. Отсутствие одного специалиста констатируется у инвестиционных фондов "Agrofond" АО, "D-Invest" АО, "Dividend" АО, "Hermes-Agro" АО и "Mandatar" АО, брокерских компаний "D-Broker" АО, "Ars-Vista" ООО и "Mabrok" ООО, аудиторских компаний "Audit-Concret" ООО, "Audit-Victor" ООО и "Audit-Group", независимых регистраторов "Regint" и "Real-Econ" АО, КБ "Unibank" АО. КБ "Petrolbank" АО допускает отсутствие двух специалистов с квалификационными аттестатами. КБ "Investprivatbank" АО, ООО "ANEVAM - Consulting", ННИФ "DAAC-Hermes" АО имеют только по одному специалисту с квалификационным аттестатом. Г-жа Ротарь Юлия занимает должность специалиста с квалификационным аттестатом у независимых регистраторов "R.I.A." АО и "Sibila" АО, что противоречит положениям п.3.8 Регламента о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.42 ч.(1) Закона о рынке ценных бумаг и п. 8.1 c),e),k), п. 8.8 h) Регламента о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.99, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Приостановить действие лицензии до приведения деятельности в соответствие с требованиями Регламента о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, но не более двух месяцев, следующих профессиональных участников: ТК "F.O.N.D.", ТК "Econ-Renaştere" - за несоблюдение нормативов собственного капитала; МК "Manager-Prim" - за несоблюдение нормативов собственного капитала и гарантийного фонда; НР "RIA" - за несоблюдение нормативов гарантийного фонда. В противном случае лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг будут считаться аннулированными. 2. Аннулировать лицензию для осуществления депозитарной деятельности N DPC0051 от 03.02.2000, выданную депозитарной организации "Regint"- Depozitarul fondului". 3. Предупредить руководящие органы инвестиционных фондов "Agrofond" АО, "D-Invest" АО, "Dividend" АО, "DAAC-Hermes" АО, "Hermes-Agro" АО, "Mandatar" АО, брокерских компаний "D-Broker" АО, "Ars-Vista" ООО, "Mabrok" ООО, аудиторских компаний "Audit-Concret", "Audit-Victor" ООО и "Audit-Grup" ООО, независимых регистраторов "R.I.A." АО, "Sibila" АО, "Real-Econ" АО, КБ "Unibank" АО, КБ "Petrolbank" АО, КБ "Investprivatbank" АО и "ANEVAM - Consulting" ООО о соблюдении нормативов количества специалистов с квалификационными аттестатами. 4. Установить для профессиональных участников, указанных в п.3. настоящего постановления, 2-(двух)месячный срок для приведения количества специалистов с квалификационными аттестатами в соответствие с пп. 3.6 и 3.7 Регламента о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. 5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент лицензирования и регулирования размещений. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 19 сентября 2002 г. N 34/1.