Постановление N 4/7 от 10.02.2022 о внесении изменений в Правила торгов на регулируемом рынке и в многосторонней торговой системе

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Правила торгов на регулируемом

рынке и в многосторонней торговой системе

№ 4/7  от  10.02.2022

 (в силу 18.02.2022) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 45-52 ст. 168 от 18.02.2022

* * *

В результате рассмотрения материалов, представленных АО "Фондовая биржа Молдовы" относительно внесения изменений в Правила торгов на регулируемом рынке и в многосторонней торговой системе (заявление № 5660 от 26.08.2021), дополненных заявлением № 472 от 3.02.2022,

принимая во внимание невозможность завершения административного производства и принятия решения относительно заявления в предусмотренный законом срок завершения вышеуказанного производства по причине отсутствия в период 9.09.2021-21.01.2022 руководящего органа НКФР – Административного совета,

на основании статьи 1, статьи 3, части (1) статьи 20 и части (3) статьи 22 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), части (2) и части (3) статьи 64, части (3) статьи 74 и пункта b) части (15) статьи 140 Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением НКФР № 56/11/2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Одобрить изменения, утвержденные Советом Фондовой биржи Молдовы, внесенные в Правила регулируемого рынка и Правила многосторонней торговой системы (протокол № 2/22 от 3.02.2022), следующим образом:

1.1. Правила регулируемого рынка Фондовой биржи Молдовы, утвержденные Советом Фондовой биржи Молдовы (протокол № 07/15 от 22.04.2015) и одобренные Постановлением НКФР № 23/3/2015 о выдаче лицензии на осуществление деятельности оператора рынка и разрешения на осуществление деятельности регулируемого рынка акционерному обществу "Фондовая биржа Молдовы", с последующими изменениями, изменить следующим образом:

1) в пункте 1.1 главы I:

после понятия "Курс ценных бумаг" дополнить тремя новыми понятиями следующего содержания:

"Купон – денежная сумма, соответствующая начисленным процентам, рассчитанным по государственным, муниципальным или корпоративным облигациям, периодически выплачиваемая их держателям эмитентом облигаций, выплачивать которую он обязался в документе или проспекте эмиссии на протяжении срока обращения облигаций;

Дата выпуска облигации – дата, на которую облигация зарегистрирована на счете ценных бумаг, открытом в системе ЕЦД, и начинают накапливаться проценты (доход), соответствующие первому купону;

Базовая дата (для облигаций) – дата, которая служит для идентификации держателей облигаций, зарегистрированных в реестре держателей облигаций, которые имеют право на получение текущего купона на дату выплаты процентов и/или номинальной стоимости на дату погашения, соответственно, на основании документа об эмиссии или иными правами, установленными законом;";

после понятия "Центральный депозитарий" дополнить тремя новыми понятиями следующего содержания:

"Держатель облигаций – физическое или юридическое лицо, которое приобрело одну или несколько облигаций на определенную сумму денежных средств на первичном/вторичном рынке и зарегистрировано в реестре держателей облигаций как владелец облигаций от имени и за свой счет;

Начисленные проценты – доля суммы текущего купона, соответствующая дням, прошедшим в периоде текущего купона, начиная с даты выпуска облигации, в случае периода первого купона, или даты оплаты предыдущего купона, в том числе до даты расчета сделки, исключая эту дату;

Эмитенты облигаций – акционерные общества, общества с ограниченной ответственностью, органы местного публичного управления и Министерство финансов Республики Молдова;"

после понятия "Произвольный номер" дополнить понятием "Облигации" следующего содержания:

"Облигации – долговые ценные бумаги, выпущенные на длительный срок (один год и более) в виде записей на счетах, подтверждающих право держателя облигаций на получение от их эмитента номинальной стоимости или номинальной стоимости и соответствующих процентов в размере и сроки, установленные проспектом публичного предложения, проспектом допуска к торгам или решением эмитента (далее – условия эмиссии);

после понятия "Регулируемый рынок (Биржа)" дополнить двумя понятиями следующего содержания:

"Валовая цена – цена покупки или продажи облигации, в которую включен накопленный доход;

Чистая цена – цена покупки или продажи облигации, которая не включает накопленный доход";

после понятия "SAIT" дополнить понятием "Погашение (зрелость) облигации" следующего содержания:

"Погашение (зрелость) облигации – момент/дата истечения срока обращения облигации и ее вывода с рынка, когда, как правило, если в проспекте публичного предложения или в документе о выпуске не установлено иное, осуществляется ее погашение эмитентом;";

2) статьи 25-27 изложить в следующей редакции:

"Статья 25. Допуск акций к торгам на регулируемом рынке

25.1. Эмитент акций, который запрашивает допуск акций к торгам на регулируемом рынке по его требованию или по инициативе члена регулируемого рынка с согласия эмитента, должен в совокупности соответствовать следующим условиям:

a) отвечать требованиям, предусмотренным пунктами 24.5 и 24.6;

b) прогнозируемая биржевая капитализация акций или, в случае невозможности ее оценки, собственный капитал эмитента должен составлять не менее одного миллиона евро, пересчитанного в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы на дату допуска. Настоящее требование не применяется в случае, предусмотренном п.(3) ст.67 Закона № 171/2012 о рынке капитала;

c) не менее 10 процентов акций одного класса должны быть в свободном обращении с исключениями, предусмотренными пунктом 24.6 и пунктом 25.3;

d) ведение реестра акционеров осуществляет ЕЦД;

e) чистые активы эмитента не должны быть меньше уставного капитала на дату допуска;

f) иметь Кодекс корпоративного управления;

g) оплачивать тарифы, установленные оператором рынка, и не иметь задолженности перед ФБМ;

h) обязывается соблюдать условия и сроки Договора о допуске и поддержании ценных бумаг в торгах;

i) обязывается назначить не менее двух лиц, которые будут поддерживать постоянную связь с оператором рынка;

j) обязывается предоставлять все запрашиваемые оператором рынка документы.

25.2. Если допуску акций к торгам предшествует публичное предложение, тогда прогнозируемая биржевая капитализация считается умножением количества акций на цену, сложившуюся в ходе публичного предложения. Если допуску акций к торгам не предшествует публичное предложение, будет использоваться собственный капитал эмитента, который вытекает из последних финансовых результатов, заверенных аудитором.

25.3. Оператор рынка на основании запроса эмитента вправе принимать решения относительно допуска на регулируемом рынке акций, не отвечающих условиям, предусмотренным пунктом 25.1 лит. c), если считает, что регулируемый рынок является адекватным для этих акций, а допуск этих акций увеличит активность на рынке капитала, повысит ликвидность акций, будет способствовать установлению справедливой рыночной цены, а также будет отвечать интересам как миноритарных так и мажоритарных акционеров, а также и потенциальных инвесторов, заинтересованных в осуществлении сделок купли-продажи в прозрачных и безопасных условиях, и приведет к развитию рынка капитала.

25.4. Эмитенты, акции которых были допущены на регулируемом рынке в соответствии с пунктом 25.3, будут включены в дополнительные (отдельные) списки и будут обязаны соблюдать требования действующего законодательства по раскрытию информации эмитентами, чьи акции были допущены на регулируемом рынке.

25.5. Оператор рынка вправе принимать решения относительно исключения акций, допущенных на регулируемом рынке в соответствии с пунктом 25.3, в отношении эмитентов, не соблюдающих требования, предусмотренные пунктами 25.1 и 25.4, а также в случаях, когда допущенные ранее ценные бумаги указанных эмитентов, по мнению оператора рынка, перестали отвечать интересам регулируемого рынка.

25.6. В целях регистрации и допуска акций на регулируемом рынке эмитент или член регулируемого рынка подает в специализированный Департамент оператора рынка типовое заявление (приложение № 1 к настоящим Правилам), к которому прилагает следующие документы:

a) документ, представляющий эмитента, по установленному образцу на бумажном носителе и в электронной форме;

b) копии (нотариально заверенные) учредительных документов (Устава и Учредительного договора), а также всех изменений к ним;

c) копию Выписки из государственного реестра юридических лиц;

d) копии свидетельства о регистрации в НКФР каждой эмиссии ценных бумаг эмитента;

e) проспекты публичного предложения либо допуска, представленные в электронной форме и на бумажных носителях (по обстоятельствам);

f) отчеты о финансовых результатах за последние 3 года деятельности, а также за закрытое полугодие, предшествующее подаче заявления, и аудиторские отчеты за данные периоды, представленные в электронной форме и на бумажных носителях;

g) решение руководящего органа эмитента по Уставу о допуске на регулируемом рынке;

h) копии документов, выданных ЕЦД об общем количестве акционеров, и список лиц, владеющих более чем 5 процентами;

i) идентификационные данные лиц, уполномоченных осуществлять связь;

j) подтверждение об оплате таксы по обработке документов;

k) подтверждение о том, что документы и информация, представляемые им как при подаче заявления, так и позднее, соответствуют действительности и не содержат ложных или иных вводящих в заблуждение заявлений, искажений или сокрытия существенной информации;

l) иные документы, которые ФБМ посчитает необходимыми.

25.7. В случае внесения изменений в информацию, включенную в документы, представленные эмитентом ФБМ в целях допуска акций к торгам, эмитент в срок не более 10 рабочих дней после наступления события обязан уведомить ФБМ об этих изменениях.

Статья 26. Допуск облигаций (корпоративных, муниципальных и государственных) к торгам на регулируемом рынке

26.1. Эмитент корпоративных и муниципальных облигаций, который запрашивает допуск облигаций к торгам на регулируемом рынке по своему заявлению или по инициативе члена регулируемого рынка с согласия эмитента, должен в совокупности соответствовать следующим условиям:

a) соблюдать требования, предусмотренные в пунктах 24.5 и 24.6;

b) объем эмиссии корпоративных облигаций, для которых запрашивается допуск к торгам на регулируемом рынке, должен составлять не менее эквивалента 200 000 евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы на дату допуска.

c) ведение реестра облигационеров осуществляет ЕЦД;

d) оплатить тарифы, установленные оператором рынка, и не иметь долгов перед ФБМ;

e) обязывается соблюдать условия и сроки договора о допуске и поддержании ценных бумаг в торгах;

f) обязывается назначить не менее двух человек, которые будут поддерживать постоянную связь с оператором рынка;

g) представить все документы, запрошенные оператором рынка, необходимые для допуска к торгам.

26.2. В целях регистрации и допуска корпоративных и муниципальных облигаций на регулируемый рынок, эмитент или член регулируемого рынка подаст в специализированный департамент оператора рынка типовое заявление (приложение № 1 к настоящим Правилам), к которому приложит следующие документы:

a) заявка на допуск облигаций к торгам;

b) проспект публичного предложения облигаций (копия);

c) свидетельство о регистрации облигаций в ЕЦД (копия);

d) решение руководящего органа эмитента по Уставу о допуске облигаций к торгам на регулируемом рынке ФБМ (копия);

e) подтверждение оплаты таксы за обработку документов / допуск (копия);

f) если акции, выпущенные эмитентом, запрашивающим допуск облигаций к торгам, не зарегистрированы на регулируемом рынке, эмитент также представляет документы, указанные в лит. b) и c) пункта 25.6;

g) иные документы, которые ФБМ сочтет необходимыми.

26.3. В случае внесения изменений в информацию, включенную в документы, представленные эмитентом ФБМ в целях допуска корпоративных и муниципальных облигаций к торгам, эмитент в срок не более 10 рабочих дней после наступления события обязан уведомить ФБМ об этих изменениях.

26.4. Государственные облигации допускаются к торгам на регулируемом рынке в соответствии с Регламентом о порядке и условиях допуска к торгам на регулируемом рынке или в рамках многосторонней торговой системы долгосрочных государственных ценных бумаг, утвержденным Приказом Министерства финансов Республики Молдовы № 17/2022, и Постановление НКФР № 4/5/2022.

Статья 27. Процедура допуска ценных бумаг на регулируемом рынке

27.1. Специализированный Департамент оператора рынка рассматривает все документы, необходимые для допуска к торгам, удостоверяясь, что эмитент соответствует всем условиям, предусмотренным настоящими Правилами.

27.2. О возможных несоответствиях, обнаруженных при изучении документов, незамедлительно информируется эмитент/член, которому предоставляется срок для их устранения. Несоблюдение данного срока приведет к прерыванию рассмотрения заявления. Возобновление процедуры допуска к торгам будет обусловлено подачей нового заявления и оплатой таксы за обработку документов.

27.3. Специализированный департамент оператора рынка после того как удостоверится, что требования по допуску на регулируемый рынок соблюдены полностью, составит и представит президенту ФБМ заключение для принятия соответствующего решения.

27.4. Срок для рассмотрения документов и принятия решения о допуске не должен превышать 10 рабочих дней для эмитентов-резидентов и 20 рабочих дней для эмитентов-нерезидентов со дня получения заявления.

27.5. Решение об удовлетворении или отклонении заявления о допуске на регулируемый рынок будет сообщено эмитенту. В случае положительного решения эмитенту предоставляются 10 рабочих дней для подписания контракта о допуске и поддержании ценных бумаг, а также на оплату соответствующей таксы.

27.6. Несоблюдение эмитентом срока, данного для подписания контракта, приведет к безоговорочному аннулированию решения оператора рынка, а для допуска ценных бумаг на регулируемый рынок эмитент должен будет возобновить процедуру допуска.

27.7. Независимо от принятого оператором рынка решения, документы, поданные для прохождения процедуры допуска, не возвращаются.

27.8. Процедура допуска на регулируемый рынок завершается выдачей эмитенту Свидетельства о допуске/поддержании к торгам на регулируемом рынке.

27.9. ФБМ гарантирует полную конфиденциальность данных и информации об эмитенте, которой она стала обладать в процессе допуска и поддержания ценных бумаг на регулируемом рынке.";

3) в статье 28:

в наименовании слово "корпоративные" исключить;

в пункте 28.2 после слов "на регулируемом рынке" дополнить словами ", за исключением государственных облигаций,";

в пункте 28.3 после слов "К периодическому представлению информации" дополнить словами "для корпоративных ценных бумаг";

в пункте 28.5 после слова "Эмитент" дополнить словами "корпоративных ценных бумаг";

в лит. a) пункта 28.6 текст "Государственной регистрационной палате и/или в Государственном реестре ценных бумаг" заменить словами "Агентстве публичных услуг и/или в Реестре эмитентов ценных бумаг,";

дополнить пунктом 28.10 следующего содержания:

"28.10. Эмитенты корпоративных/муниципальных облигаций представляют ФБМ и публикуют любые изменения, касающиеся сроков и условий эмиссии, а также любую другую информацию, которая может иметь прямое влияние на цену/доходность этих финансовых инструментов.";

4) в статье 29:

пункт 29.1 дополнить подпунктами j¹) и j²) следующего содержания:

"j¹) изменяются условия размещения, обращения и погашения облигаций;

j²) срок обращения ценных бумаг истекает;";

дополнить пунктами 29.4 и 29.5 следующего содержания:

"29.4. ФБМ исключает государственные облигации, допущенные к торгам, если:

a) государственные облигации выкупаются при погашении;

b) Министерство финансов досрочно выкупает полный объем государственных ценных бумаг, находящихся в обращении, и/или осуществляет операции по замене государственных ценных бумаг;

c) по решению эмитента;

29.5. Министерство финансов информирует ФБМ о событиях, предусмотренных лит. а) и b) пункта 29.4;

5) в лит. а) пункта 33.3 статьи 33:

слова "акционерного общества" заменить словом "эмитента";

после аббревиатуры "НКФР" дополнить словами "/ЕЦД".

6) пункт 34.4 статьи 34 дополнить предложением: "Эта последовательность будет применяться и к лимитным поручениям, относящимся к облигациям.";

7) дополнить статьей 41¹ следующего содержания:

"Статья 41¹. Торговля облигациями

41¹.1. Базовой датой для облигаций, торгуемых на регулируемом рынке, администрируемом ФБМ, является рабочий день, предшествующий дате купона или дате погашения, с числом рабочих дней, равным сроку расчетов по сделкам с облигациями, если условия эмиссии не предусматривают иное.

41¹.2. В течение периода последнего купона члены регулируемого рынка не будут заключать сделки, дата расчетов по которым наступит позже базовой даты.

41¹.3. Облигации торгуются по валовой цене.

41¹.4. Накопленный доход определяется по следующей формуле:

где:

процентная ставка – годовая процентная ставка, установленная для соответствующего купона, предлагаемая по облигациям, допускаемым к торговле, или годовая переменная процентная ставка плюс маржа, установленная на аукционе, в случае государственных облигаций с плавающей процентной ставкой;

кол-во накопленных дней – количество дней, прошедших со дня эмиссии или включительно со дня предыдущего купона, исключительно до даты расчетов.

41¹.5. Если характеристики эмиссии не соответствуют формуле расчета накопленного дохода, ФБМ может соответствующим образом адаптировать использованные вычислительные условия по решению президента ФБМ.

41¹.6. Торговля облигациями на регулируемом рынке осуществляется следующим образом:

1) в Основной секции на основе лимитных и рыночных поручений, и поручений с условием. На исполнение этих поручений не распространяются требования по цене и количеству, предусмотренные подпунктом 2 пункта 35.3 и пунктом 35.10, и

2) в Секции прямых сделок с соблюдением следующих условий:

a) для поручений на покупку за счет клиента для облигаций необходимо обеспечить наличие достаточности денежных средств. Член регулируемого рынка несет ответственность за обеспечение достаточности денежных средств для покрытия сделки;

b) при введении и исполнении прямых поручений на продажу/покупку облигаций не применяются специальные условия, предусмотренные статьей 40.

41¹.7. Биржевое поручение на продажу/покупку облигаций, введенное в SAIT, должно содержать следующие параметры:

a) международный идентификационный номер ценных бумаг (код ISIN);

b) валовую цену продажи/покупки;

c) количество;

d) срок действия поручения;

e) другие параметры, установленные ФБМ.";

8) в статье 44:

в пункте 44.5 слово "акций" заменить словами "ценных бумаг";

дополнить пунктом 44.7 следующего содержания:

"44.7. ФБМ ежемесячно представлять в течение 10 дней после окончания отчетного месяца в Министерство финансов информацию о сделках с государственными ценными бумагами (но не ограничиваясь этим): дата сделки, код ISIN, количество сделок, объем по номинальной стоимости, объем по цене продажи, цена (с 4 знаками после запятой) и доля (с 2 знаками после запятой) торгуемых государственных ценных бумаг.".

1.2. Правила многосторонней торговой системы, утвержденные Советом Фондовой биржи Молдовы (протокол № 08/15 от 1.07.2015), одобренные Постановлением НКФР № 60/8/2015 о выдаче разрешения на осуществление деятельности Многосторонней торговой системы, с последующими изменениями, изменить следующим образом:

1) в главе I:

после понятия "Курс ценных бумаг" дополнить новыми тремя понятиями следующего содержания:

"Купон – денежная сумма, соответствующая начисленным процентным ставкам, рассчитанным по государственным, муниципальным или корпоративным облигациям, периодически выплачиваемая их держателям эмитентом облигаций, выплачивать которую он обязался в соответствии с документом или проспектом эмиссии на протяжении срока обращения облигаций;

Дата выпуска облигации – дата, на которую облигация зарегистрирована на счете ценных бумаг, открытом в системе ЕЦД, и начинает накапливаться доход, соответствующий первому купону;

Базовая дата (для облигаций) – дата, которая служит для идентификации держателей облигаций, зарегистрированных в реестре держателей облигаций, которые имеют право на получение текущего купона на дату выплаты процентов и/или номинальной стоимости на дату погашения, соответственно, на основании документа об эмиссии или иными правами, установленными законом;";

после понятия "Центральный депозитарий" дополнить тремя новыми понятиями следующего содержания:

"Держатель облигаций – физическое или юридическое лицо, которое приобрело одну или несколько облигаций на определенную сумму денежных средств на первичном/ вторичном рынке и зарегистрировано в реестре держателей облигаций как владелец облигаций, от имени и за свой счет;

Накопленный доход – доля суммы текущего купона, соответствующая дням, прошедшим в периоде текущего купона, начиная с даты выпуска облигации, в случае периода первого купона, или дата оплаты предыдущего купона, в том числе, до даты расчета сделки, исключая эту дату;

Эмитенты облигаций – акционерные общества, общества с ограниченной ответственностью, органы местного публичного управления;"

после понятия "Произвольный номер" дополнить тремя понятиями следующего содержания:

"Облигации – долговые ценные бумаги, выпущенные на длительный срок (один год и более) в виде записей на счетах, подтверждающих право держателя облигаций на получение от их эмитента номинальной стоимости или номинальной стоимости и соответствующих процентов в размере и сроки, установленные проспектом публичного предложения, проспектом допуска к торгам или решением эмитента (далее – условия эмиссии);

Валовая цена – цена покупки или продажи облигации, в которую включен накопленный доход;

Чистая цена – цена покупки или продажи облигации, которая не включает накопленный доход";

после понятия "Правила Единого центрального депозитария ценных бумаг (Правила ЕЦД)" дополнить новым понятием следующего содержания:

"Погашение (зрелость) облигации – момент/дата истечения срока обращения облигации и ее вывода с рынка, когда, как правило, если в проспекте публичного предложения или в документе о выпуске не установлено иное, осуществляется ее погашение эмитентом;".

2) статьи 25-27 изложить в следующей редакции:

"Статья 25. Допуск акций к торгам в рамках MTС

25.1. Для допуска корпоративных ценных бумаг к торгам в рамках МТС должны быть соблюдены следующие обязательства – условия:

1) по отношению к ценным бумагам:

a) быть полностью погашенными;

b) свободно торговаться, согласно учредительным актам эмитента;

2) по отношению к эмитентам:

a) ведение реестра ценных бумаг эмитента осуществляется в соответствии с действующим законодательством;

b) эмитент не находится в процессе реорганизации или прекращения деятельности (ликвидации/банкротства);

3) по отношению к лицу, инициирующему допуск корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС:

a) предоставлять все запрашиваемые оператором системы документы;

b) оплачивать все соответствующие сборы и комиссионные, установленные оператором системы и не иметь задолженностей по их оплате.

25.2. При эмиссии ценных бумаг путем публичного предложения, допуск к торгам этих корпоративных ценных бумаг возможен только после завершения срока подписки на эти ценные бумаги, за исключением случаев непрерывной эмиссии долговых ценных бумаг.

25.3. В случае дополнительной эмиссии корпоративных ценных бумаг одного класса, допущенных ранее к торгам, оператор системы автоматически допускает к торгам ценные бумаги дополнительной эмиссии.

25.4. Для регистрации и допуска акции в рамках МТС, эмитент или член МТС, подает в специализированный департамент оператора системы типовое заявление согласно приложению № 3 к настоящим Правилам, к которому прилагаются следующие документы:

a) согласие эмитента на допуск корпоративных ценных бумаг к торгам в рамках МТС, выраженное в решении совета или общего собрания акционеров эмитента;

b) документ, представляющий эмитента, по установленной форме на бумажных и электронных носителях;

c) копия выписки из государственного реестра юридических лиц;

d) копии свидетельств о регистрации в НКФР каждой эмиссии ценных бумаг эмитента;

e) данные о финансовом состоянии эмитента за последний год деятельности, представленные на бумажных и электронных носителях;

f) подтверждение общего количества акционеров и список лиц, которые владеют более 5%;

g) подтверждение об оплате сбора за обработку документов;

h) подтверждение о том, что документы и информация, представляемые им как при подаче заявления, так и позднее, соответствуют действительности и не содержат ложной или иной вводящей в заблуждение информации, искажений или сокрытия какой-либо существенной информации;

i) иные документы, которые оператор системы посчитает необходимыми.

25.5. В случае внесения изменений в информацию, включенную в документы, представленные эмитентом на ФБM в целях допуска акций к торгам, эмитент в течение 10 рабочих дней после наступления события обязан уведомить ФБM об этих изменениях.

Статья 26. Допуск облигаций (корпоративных и муниципальных) к торгам в рамках MTС

26.1. Эмитент корпоративных и муниципальных облигаций, требующий допуска облигаций к торгам в рамках МТС по его требованию или по инициативе члена МТС с согласия эмитента, должен кумулятивно соответствовать следующим условиям:

a) опубликовать проспект публичного предложения;

b) соблюдать требование, предусмотренное в лит. a) подпункта 1) пункта 25.1;

c) стоимость эмиссии корпоративных облигаций, для которых запрашивается допуск к торгам в рамках МТС, не должна превышать эквивалент в леях 200 000 евро по официальному курсу Национального банка Молдовы на дату допуска;

d) ведение реестра облигационеров осуществляется ЕЦБ;

e) оплатить тарифы, установленные оператором системы, и не иметь долгов перед ФБМ;

f) выполнять условия и сроки договора допуска и поддержания к торгам ценных бумаг;

g) назначить не менее двух человек, которые будут поддерживать постоянную связь с оператором системы;

h) предоставлять все документы, запрашиваемые оператором системы, необходимые для допуска к торгам.

26.2. Для регистрации и допуска корпоративных и муниципальных облигаций в рамках МТС эмитент или другое лицо, по инициативе которого ценные бумаги эмитента должны быть допущены к торгам, подает в специализированный департамент оператора системы типовое заявление согласно приложению № 3 к настоящим Правилам, к которому прилагаются следующие документы:

a) заявка на допуск к торгам облигациями;

b) проспект публичного предложения облигаций (копия);

c) свидетельство о регистрации облигаций в ЕЦД (копия);

d) решение руководящего органа эмитента, согласно уставным документам, о допуске облигаций к торгам в рамках МТС на ФБM (копия);

e) подтверждение оплаты сборов за обработку/допуск (копия);

f) если акции, выпущенные эмитентом, запрашивающим допуск облигаций к торгам, не зарегистрированы на МТС, эмитент представит в том числе документы, указанные в лит. b) и c) пункта 25.4;

g) другие документы, которые ФБМ сочтет необходимыми.

26.3. В случае внесения изменений в информацию, включенную в документы, представленные эмитентом ФБМ в целях допуска корпоративных и муниципальных облигаций к торгам, эмитент в течение 10 рабочих дней после наступления события обязан уведомить ФБМ об этих изменениях.

Статья 27. Процедура допуска ценных бумаг в рамках MTС

27.1. Специализированный департамент оператора рынка рассматривает все документы, необходимые для допуска к торгам, удостоверяясь, что эмитент выполняет все условия, предусмотренные настоящими Правилами.

27.2. О возможных неточностях, обнаруженных при изучении документов, незамедлительно информируется заявитель, которому предоставляется срок для их устранения. Несоблюдение данного срока приведет к прерыванию рассмотрения заявления. Возобновление процедуры допуска в рамках МТС обусловлено подачей нового заявления и оплатой сборов за обработку документов.

27.3. Специализированный департамент оператора системы после того, как удостоверится, что требования по допуску в рамках МТС соблюдены полностью, составляет и представляет президенту ФБМ заключение для принятия соответствующего решения.

27.4. Срок для рассмотрения документов и принятия решения о допуске не должен превышать 7 рабочих дней для эмитентов-резидентов и 20 рабочих дней для эмитентов-нерезидентов со дня получения заявления.

27.5. Решение оператора системы о допуске ценных бумаг к торгам в рамках МТС будет опубликовано на веб-странице ФБМ в течение одного рабочего дня со дня принятия.

27.6. Независимо от принятого оператором системы решения документы, поданные для прохождения процедуры допуска, не возвращаются.

27.7. Процедура допуска завершается выдачей эмитенту сертификата о допуске ценных бумаг к торгам в рамках МТС.

27.8. Ценные бумаги, не допущенные на регулируемом рынке, управляемом ФБМ или исключенные из обращения на регулируемом рынке, могут быть допущены к торгам в рамках МТС на основании заявления, поданного эмитентом/другим лицом с условием соблюдения положений настоящей статьи Правил.

27.9. ФБМ гарантирует полную конфиденциальность данных и информации об эмитенте, которой она стала обладать в процессе включения и поддержания ценных бумаг в рамках МТС.

27.10. После допуска корпоративных ценных бумаг к торгам в рамках МТС эмитенты ценных бумаг должны предоставлять ФБМ:

a) ежегодно: годовые финансовые отчеты и обновленные анкеты акционерного общества в электронной форме и на бумажном носителе в течение 30 календарных дней после представления годовых финансовых отчетов в соответствующие органы;

b) периодически в течение 7 календарных дней после наступления события:

- информацию об изменениях наименования, государственного регистрационного номера ценных бумаг (код ISIN), уставного капитала или юридического адреса эмитента;

- решения о реорганизации эмитента или инициировании процесса ликвидации/банкротства, а также другую важную информацию, которая может существенно повлиять на финансово-экономическую деятельность общества.";

3) в статье 29:

в наименовании слово "корпоративные" исключить;

пункт 29.1 дополнить подпунктами d¹) и d²) следующего содержания:

"d¹) изменяются условия размещения, обращения и погашения облигаций;

d²) срок обращения ценных бумаг истекает;";

дополнить пунктами 29.4 и 29.5 следующего содержания:

"29.4. ФБМ исключает облигации, допущенные к торгам в рамках МТС, если:

a) облигации выкупаются в срок погашения;

b) эмитент досрочно выкупает полный объем государственных ценных бумаг, находящихся в обращении, и/или осуществляет операции по замене государственных ценных бумаг;

c) по решению эмитента.

29.5. Эмитент информирует ФБМ о событиях, предусмотренных лит. а) и b) пункта 29.4";

4) в лит. а) пункта 33.3 статьи 33:

слова "акционерное общество" заменить словом "эмитента";

после аббревиатуры "НКФР" дополнить словами "/ЕЦД";

5) пункт 34.4 статьи 34 дополнить предложением: "Эта последовательность будет применяться и к лимитным поручениям, относящимся к облигациям.";

6) дополнить статьей 40¹ следующего содержания:

"Статья 40¹. Торговля облигациями

40¹.1. Базовой датой для облигаций, торгуемых в рамках МТС, администрируемой ФБМ, является рабочий день, предшествующий дате купона или дате погашения, с числом рабочих дней, равным сроку расчетов по сделкам с облигациями, если условия эмиссии не предусматривают иное.

40¹.2. В течение периода последнего купона члены МТС не будут заключать сделки, дата расчетов по которым наступит позже базовой даты.

40¹.3. Облигации торгуются по валовой цене.

40¹.4. Накопленный доход определяется по следующей формуле:

где:

процентная ставка – годовая процентная ставка, установленная для соответствующего купона, предлагаемая по облигациям, допускаемым к торговле, или годовая переменная процентная ставка плюс маржа, установленная на аукционе, в случае государственных облигаций с плавающей процентной ставкой;

кол-во накопленных дней – количество дней, прошедших со дня эмиссии или включительно со дня предыдущего купона, исключительно до даты расчетов.

40¹.5. Если характеристики передачи не соответствуют формуле расчета накопленного дохода, ФБМ может соответствующим образом адаптировать использованные вычислительные условия по решению президента ФБМ.

40¹.6. Торговля облигациями в рамках МТС осуществляется следующим образом:

1) в Основной секции на основе лимитных и рыночных поручений и поручений с условием. При исполнении этих поручений не распространяются требования по цене и количеству, предусмотренные подпунктом 2 пункта 35.3 и пунктом 35.10; и

2) в Секции прямых сделок с соблюдением следующих условий:

a) для поручений на покупку за счет клиента для облигаций должно быть обеспечено наличие достаточных денежных средств. Член МТС несет ответственность за обеспечение наличия денежных средств для покрытия сделки;

b) при введении и исполнении прямых поручений на продажи/покупку облигаций не применяются специальные условия, предусмотренные статьей 39.

40¹.7. Биржевое поручение на продажу/покупку облигаций, введенное в рамках МТС, должно содержать следующие параметры:

a) международный идентификационный номер ценных бумаг (код ISIN);

b) валовая цена продажи/покупки;

c) количество;

d) срок действия поручения;

e) другие параметры, установленные ФБМ.";

7) в пункте 43.6 статьи 43 слово "акции" заменить словами "ценные бумаги";

8) в лит. e) пункта 46.3 статьи 46 слово "(акции)" исключить.

2. Настоящее постановление может быть оспорено путем подачи предварительного заявления в адрес НКФР (MD-2012, мун. Кишинэу, бул. Штефан чел Маре ши Сфынт, 77) в 30-дневный срок с даты сообщения.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова, сообщается адресату согласно законодательству и публикуется на официальной веб-странице НКФР (www.cnpf.md).